1绪论
1.1研究背景
随着“大众创业、万众创新”政策的提出，创新成为推动社会进步的主要力量。创新离不开资源的支持。创新所需的资源可以来自企业外部，如举债或发行股票，也可以来自于企业内部，如组织冗余。
（1）国家推动企业自主创新
大众创业、万众创新能够推动经济结构转型、带动经济社会发展。近年来，政府出台了多项政策，为企业创新保驾护航。在人才引进方面，简化外籍高素质人才来华创业、居住的申请流程；在创新环境方面，鼓励国有企业、事业单位等通过各种激励措施引进人才，营造万众创新的氛围；在科技金融方面，将金融工具与信息技术结合，为中小企业、高新技术企业的投融资活动提供便利。
（2）我国企业研发投入水平亟待提高
在一系列政策的引导下，我国研发经费支出不断增加。《2015年全国科技经费投入统计公报》数据显示，2015年我国研发经费投入总量首次超过1.4万亿元，研发经费投入强度达到2.07%，研发投入规模和投入水平都实现了前所未有的突破，如图1-1所示。
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1.2研究意义
1.2.1理论意义
（1）对组织理论观点提供新的数据支持
关于组织冗余的作用，学术界存在两种相反的声音一一组织理论和代理理论。组织理论认为组织冗余能提升组织的随机应变能力，有助于企业的可持续发展。代理理论则认为冗余是管理者机会主义行为的结果，管理者有可能将其用于个人私利，损害公司利益。本文以2013-2015年A股上市公司为样本，通过实证形式及分析，支持组织理论的观点。
（2）丰富研发投入影响因素的研究自从熊彼特提出创新的概念以来，关于研发的研究一直层出不穷。学者们已经从企业特性、治理结构、行业视角、政府视角等内外两方面分析了可能影响研发投入的因素。但组织冗余对研发投入影响的研究还不是很多。此外，本文从产权性质和市场竞争双重视角结合研究，使组织冗余对研发投入的影响机制和作用结果更加符合我国国情，丰富了该领域的研究成果。
市场竞争强化了外部治理机制的约束作用，减少了管理人员的在职消费和懈怠行为，使管理人员为了完成目标而不断努力，对其关注，能促使管理人员提高组织冗余的利用效率，确保研发活动顺利进行。所以，我国政府可以出台政策，营造公平、合理、有序的市场竞争环境，使国有企业、民营企业；大中型企业、小型微利企业等都参与到竞争中来，这样以来，市场竞争的监督和约束作用得以充分发挥，企业更有动力优化资源配置。国有企业出于与政府部门的联系，融资约束较小，合理利用组织冗余的积极性不高。所以，政府应减少对国企的干预，鼓励企业利用组织冗余进行创新。
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2文献综述
2.1研发投入影响因素的文献回顾
研发活动能提升企业的自主创新能力，而创新又一直是各个国家政策支持的领域。所以，自从创新理论提出以来，研发活动一直备受各国学者青睐。国外学者从内、外两个视角剖析了可能影响研发投入的因素，相关的文章层出不穷。
国内大部分学者认为企业规模与研发投入正相关。例如刘胜强等选取2004-2008年度连续披露了R&D支出的制造业和信息技术业A股上市公司为研究样本，证明了这一观点。而邹国平等通过对央企及其子公司的数据研究发现企业规模会抑制研发投入。在央企中出现相反结论的原因在于：企业规模是衡量央企高管业绩的主要尺度。央企高管将大量资金用于扩充公司规模上，使得用于研发的资金不足，阻碍研发活动的进行；此外，央企通过规模扩张形成垄断市场，竞争压力减小，缺乏创新的热情。除企业规模外，国内学者还研究了资本结构对研发投入的影响。汪晓春发现随着负债的增加，股东享有的利益逐渐减少，而债权人享有对剩余收益的索取权。在这种情况下，企业出于股东权益最大化原则会减少投资支出，研发支出也会相应减少。肖海莲也证明了以上观点，并发现探索式创新投资随负债的增加而减少，而常规式创新投资对负债比例的变化不敏感。
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2.2组织冗余与研发投入的文献回顾
对于组织冗余如何影响研发投入，存在组织理论和代理理论两种截然不同的观点。
2.2.1组织理论及二者关系
组织理论认为组织冗余能够激励企业创新，可能的原因有如下几点。首先，持有一定的组织冗余，有助于企业采取宽松的管理制度、减少不必要的限制，从而经理人员在进行新产品研发决策时有较大的选择空间。其次，组织冗余会激励企业从事新产品的研发，原因在于组织冗余能缓解研发活动的高风险性对企业形成的冲击，从而帮助企业营造鼓励自主创新的氛围，形成自主创新的企业文化。组织冗余可以减少企业对新产品研发失败的担忧，提升风险承受度，激励企业进行自主研发。最后，当研发活动存在外部融资约束时，内部组织冗余能够为研发活动提供资金支持，保证研发活动可以完成。
方润生和李雄治根据组织冗余控制权不同，将已吸收的组织冗余细分成分散冗余和组合冗余两部分，分别与创新产出做回归，发现二者均与创新产出呈正相关关系。陈晓红、王艳等选取中小板上市公司作为研究对象，得出的结论为财务冗余能促进研发投入，企业家族成员、机构投资者正向调节二者的关系，而外资持股和国有持股比例会反向调节二者的关系。此外，外部环境的变化越快，财务冗余的促进作用越明显。解维敏等从产品市场竞争的视角，研究组织冗余与研发投入的关系，结果发现组织冗余与研发投入呈正相关关系，产品市场竞争越激烈，组织冗余的促进作用越强，并且市场环境的改善也会正向调节二者的关系。
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3理论基础及假设提出.............16
3.1概念界定...........16
3.1.1组织冗余............16
3.1.2研发投入................18
4研究设计..................25
4.1样本选取及数据来源..............25
4.1.1样本选取..............25
4.1.2数据来源..............25
5实证检验及结果分析.............31
5.1描述性统计..............31
5.1.1总体样本的描述性统计..............31
5.1.2基于产权性质分类的描述性统计.................32
5实证检验及结果分析
5.1描述性统计
本文主要研究组织冗余对研发投入的影响。为了更加准确地探宄二者之间的关系，首先对于选取的有效样本进行总体的描述性统计。再依据产权性质的不同，市场竞争程度和竞争地位的不同，将全部样本分组，分别进行描述性统计，以便更加准确地反映不同类型的企业或者在不同情境下，组织冗余对研发投入影响作用的差异。
5.1.1总体样本的描述性统计
对选取的全部变量进行总体的描述性统计，统计结果如表5-1所示。
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6研究结论及建议
6.1研究结论
本文选取2013-2015年A股上市公司为样本，通过理论分析和实证推演，检验了组织冗余与研发投入二者之间的关系，并从产权性质、产品市场竞争两个角度进行深入分析。根据本文的实证结果，得出以下几点结论：
（1）组织冗余能促进研发投入
因为研发活动具有高风险性、收入滞后性和外溢性，风险规避型的管理者为了提升短期经营业绩不愿意进行研发投入。但组织冗余的存在，一方面为公司提供了超出正常经营所需的额外资源，在外部融资困难的情况下为研发活动提供资金支持；另一方面，能提髙企业的风险承受度，增强企业对环境的适应能力，有效缓解新产品研发失败给企业造成的损失。不论是哪种形式的冗余，只要企业合理配置这部分资源，就可发挥其积极作用，促进企业的研发投入。
（2）与国有企业相比，非国有企业组织冗余的促进作用更强
与国有企业相比，非国有企业对高管的聘任市场化程度较高，对高管的提拔较为透明，高管为了获取更高的职位，更有动力增加研发投入，提高产品的竞争力，增加企业价值。此外，非国有企业融资压力更大，尤其是在进行高风险的研发活动时，想从外部获得资金更加困难，所以更有可能利用组织冗余进行研发投入。
参考文献（略）