1.1 研究意义及背景
1.1.1 选题背景
近年来，随着创新型国家建设的加速推进，社会组织在国家创新体系中的地位与功能亦日益凸显。在新机遇、新形势下，社会组织正面临着发展和转型的挑战，亟需建立与国家治理体系现代化和社会组织体制改革相协调的现代社团治理机制。
1.1.1.1 现代社会组织体制已确立
在现代国家治理体系中，政府治理、市场治理和社会治理是三个最核心的组成部分，社会治理是最基础、也是最广泛的部分，是现代社会的基础。党的十七大报告明确提出了“重视社会组织建设和管理”的思想和要求，明确了各类社会组织在经济建设、民主政治建设、文化发展及体制改革、教育、卫生、对外交往中可以发挥的作用，肯定了社会组织是社会建设和管理的主体之一，是和谐社会建设的重要力量。党的十八大报告把社会组织体制改革作为社会建设和社会体制改革的重要目标之一，明确提出了“加快形成政社分开、权责明确、依法自治的现代社会组织体制”，要求“强化社会组织在社会管理和服务民生中的职责，引导社会组织健康有序发展”；十八届三中全会公报首次提出了“推进国家治理体系和治理能力现代化”；要求健全社会组织的民主机制建设，正确处理政府和社会关系，加快实施政社分开，推进社会组织明确权责，依法自治，发挥作用；激发社会组织活力，改进社会治理方式，发挥社会组织的作用。
1.1.1.2 政府与社团关系进入调整新阶段
2015 年 7 月，党中央首次召开群团工作会议，贯彻落实《关于加强和改进党的群团工作的意见》。2015 年 7 月 8 日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《行业协会商会与行政机关脱钩总体方案》向社会公布，为加快转变政府职能，实现行业协会商会与行政机关脱钩，促进行业协会商会规范发展奠定基础。对于学会来说，早在 2001 年，中国科协关于印发《关于推进所属全国性学会改革的意见》中就提到现代科技团体建设目标，强调民主办会、独立办会，适应社会组织市场经济体制。明确提出了政社分开的任务，强调要基本理顺学会内部和外部关系，包括全国性学会与登记管理机关、业务主管单位、挂靠单位、相关行业性协会以及地方学会的关系。2016 年 1 月 11 日，深改组第 20 次会议审议通过了《科协系统深化改革实施方案》，提出了推进学会秘书处实体化建设的任务，建立办事机构挂靠单位动态调整机制，明确挂靠单位与学会权责关系，扩大无挂靠、无业务主管单位学会的试点范围，着力打造运转高效、规范有序的实体办事机构。这些重大举措前所未有，体现出党对新时期群团和社会组织工作重要性的高度重视，为创造有利的政策环境提供了指导和保障。
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1.2 文献综述
1.2.1 资源依赖理论
1.2.1.1行业协会商会脱钩改革的理论和经验
在行业协会和商会挂靠体制改革层面，2015 年 7 月 10 日，中共中央办公厅、国务院办公厅近日印发了《行业协会商会与行政机关脱钩总体方案》，明确了行业协会商会明脱钩工作的基本原则、主要任务、配套政策及试点工作安排，对脱钩改革做出了整体设计和科学谋划，可以为学会挂靠体制改革提供借鉴。很多学者也对这一举措提出了自己的见解。王勇在《行业协会商会与行政机关脱钩改革的重点任务和环节》中写道，脱钩的具体环节应该围绕以下四个方面：要把加强党建工作作为脱钩改革的重中之重；建立健全综合监管体制作为脱钩改革的关键举措；落实支持发展政策作为脱钩改革的有力保障；分类分批试点作为脱钩改革的重要环节。陈建国则从职能划分的角度阐述了政府、企业和行业协会各自有自身不同的职能，脱钩难就难在如何进行“职能分离”，他从公共物品理论角度，提出对行业产业事务分类的理论标准，从而对行业协会商会适合承担的职能进行勘界，将行业产业发展相关事务划分为六类，并根据其具体表现形式来进行治理的组织选择。例如，私益性的事务应由企业负责；行业公益性事务应由行业协会自主治理；公共性的行业事务应由政府好行业协会协同治理。在行业协会和商会的脱钩进程中，也有学者提出“脱钩”但不能“托管”，脱钩的过程中往往会产生一系列新的问题，要注意风险规避。宋晓清在《谨防行业协会商会与行政机关脱钩过程中的三种风险》一文中提到，在推进“政会脱钩”过程中应特别注意防范三种风险，分别是行业协会商会资金、人才“失血”的风险；行业协会商会治理失范的风险以及行业协会商会被隐性“俘获”的风险。因此，他认为“政会脱钩”不能“政会脱管”，也不能盲目“一刀切”，要积极探索建立新型的合规性监管机制，针对行业协会商会的不同特点，不同的市场化、民间化程度，应分类别、分步骤地推进“政会脱钩”，从而将脱钩改革对行业协会商会可能造成的短期冲击做到最小化。
目前，对于学会挂靠体制改革的的理论研究较少，多是一些地方性学会为了拓宽思路创新发展而主动脱钩的实践研究,关于学会挂靠体制改革的方式、手段以及可能出现的困境尚无相关理论研究。
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第 2 章 资源依赖理论视角下挂靠体制的发展
2.1 挂靠体制形成与学会资源依赖
2.1.1挂靠体制的发展历史
学会的挂靠体制不是从来就有的，资源依赖是学会挂靠体制产生的前提，纵观学会挂靠体制的产生过程，可以看到学会挂靠体制经历了形成、发展、危机再到当前呼吁改革的阶段。
2.1.1.1形成时期（1958 年—1976 年）
学会挂靠体制是伴随着中国科学技术协会的成立而形成的。自 1958 年中国科协成立以后，加强了对学会的领导和管理，对学会工作提出“挂、靠、并、动”的四字方针。所谓“挂”指的是政治挂帅；“靠”是指依靠相关业务部门；“并”是指合并；“动”是指积极开展学术活动。将“挂”“靠”连用，标志着挂靠体制的形成。
此后，中国科协高度重视挂靠体制下挂靠单位对学会的扶持和业务指导。在《1960 年-1962 年工作规划要点》中写道，“学会要切实依靠有关业务部门的领导，建立党的领导核心”。1961 年，中国科协在《关于自然科学专门学会今后一个时期工作的几点意见》（草案）中提到“各级学会的专职干部和编辑人员应列入各级科协或有关部门的编制之内，由各级科协统筹办理申请手续。活动经费应当列入有关部门或科协的预算中。同时，为了更好的加强党的领导，要求科协所属学会根据本学科本学会的特点和某个业务领导部门建立业务领导关系，使学会能在科协和学会的共同领导下，更好地体现学会的专业性、群众性，更充分地发挥它的作用”。
随着社会经济体制改革深化，20 世纪 90 年代，学会的挂靠体制发生了变化，有些学会由于挂靠单位的结构调整使得一些挂靠单位不复存在，对学会的人员编制和经费支持带来了很大的冲击，影响了学会活动的业务和水平。另外，管理制度的变化也对学会的挂靠体制带来了冲击。1999 年 11 月中办、国办联合下发《关于进一步加强民间组织管理工作的通知》中明确写明，“对民间组织实行业务主管单位和登记管理机关双重负责的管理体制”，只有登记管理机关和业务主管单位具有对社会团体管理的法定职责，挂靠单位不具有对社会团体实行行政管理的法定职责，挂靠体制在社团管理体制中，已经不是一种具有法定效力的行政管理体制。
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2.2 挂靠体制的发展趋势
学会的挂靠体制不是从来就有的，是当时经济社会环境下的产物，经历了产生、发展再到危机、改革的阶段，随着我国政治经济体制改革的深化，挂靠体制也将逐步走向弱化和消亡。
2.2.1 资源依赖与政社分开
学会挂靠体制是政治经济环境和学会资源依赖的产物。“挂靠体制”的形成，一定程度为学会的发展提出了基础性资源，同时也给学会自治独立发展带来障碍。随着社会主义市场经济的发展完善，资源依赖所带来的弊端也渐渐凸显。
“十八大”报告要求“强化社会组织在社会管理和服务民生中的职责，引导社会组织健康有序发展”；十八届三中全会公报首次提出了“推进国家治理体系和治理能力现代化”；要求健全社会组织的民主机制建设，正确处理政府和社会关系，加快实施政社分开，推进社会组织明确权责，依法自治，发挥作用；激发社会组织活力，改进社会治理方式，发挥社会组织的作用。新型政社关系要求政社分开，同时社会组织将不再像以往那样依附于政府部门，而将形成“政社分开、权责明确、依法自治”的现代社会组织体制，十八届三中全会具体提出限期实现社会组织与行政部门脱钩的要求。
学会作为一种特殊的社会组织，其基本定位是学术联盟、学术共同体，但是长期的挂靠体制却让学会成为了挂靠单位的“附属品”。随着改革开放和我国民主社会建设进程的推进，国家推动社会组织改革、行政体制改革政策的出台，政社分开视角下的现代社会组织体制自治理念深入人心，政社分开的意义就在于实现一种政府引导、社会协同的组织生态系统，实现从政府选择到社会选择的过渡，使得社会组织处在公平发展的环境中，政社分开的关键点在于，应避免政府只转移职能和责任，不转移公共权力和资源，使得社会组织资源有限无力承担责任，其次要积极培育社会组织的发展和能力建设，只有在社会组织得到一定发展有能力的前提下，才能够更好的拓宽资源，承接资源。
因此，对于学会创新发展来说，挂靠体制改革首当其冲成为必然，而挂靠体制改革直接表现为学会与挂靠单位的关系由“挂靠”变为“支撑”，并逐渐弱化，最终实现学会无挂靠自治，资源来源多元化的学会发展模式。
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第 3 章 学会挂靠体制改革面临的现实困境及原因分析...................21
3.1 学会挂靠体制改革的现实困境......................21
3.1.1 宏观层面：学会获取资源的法规环境不成熟.................................21
3.1.2 中观层面：学会不同资源依赖模式改革难以“一刀切”.............24
第 4 章 推进学会挂靠体制改革的对策建议.......................38
4.1 加强认识，实现从政府选择向社会选择的转变........................38
4.2 推进学会挂靠体制改革的具体对策.....................39
第 5 章 结论与展望.................49
第 4 章 推进学会挂靠体制改革的对策建议
4.1 加强认识，实现从政府选择向社会选择的转变
学会挂靠体制在我国受政治环境、社会环境及经济体制的影响经历了产生、发展、危机和改革等阶段。在特定的时期，学会的挂靠体制对学会扩大社会影响、获得经费资助以及提升分支机构积极性等方面起到了积极的作用。但随着社会的发展，学会不断寻求自我提升，原有挂靠体制已经不足以适用学会快速发展的需要，正如事物是处在不断发展变化之中，认识也不是一蹴而就的，针对学会挂靠体制中出现的矛盾，我们首先需要对其有一个正确的认识，学会挂靠体制改革是政社分开大背景下的必然要求，是实现从政府选择到社会选择的必要前提。因此，学会在此基础上应从实际出发，探索学会挂靠体制改革的科学路径。
树立对挂靠体制改革的正确认识是推进学会独立自主发展的前提。学会领导人的办会理念对学会创新发展起到至关重要的作用，指引着学会前进发展的方向。例如，中国计算机学会秘书长根据市场经济体制及科技创新的需要，认识到传统的办会理念和机制不再适应学会工作的需要，迫切需要从学会组织制度建设、会员发展服务、办事机构职业化、履行社会职能等方面进行全面改革，而这些改革的前提必须实现学会与挂靠单位脱挂，才能够获得学会发展的蓬勃生机。中国计算机学会杜子德秘书长在接受访谈时谈到，“我们坚决不允许有挂靠单位。脱离挂靠，专职有一二人就行，主要让业余的、志愿者去做。初创时期，如果要脱离挂靠，科协有钱，就先让科协支持三年，原来我们脱离挂靠也支持三年，一年三十万。他们不给我们，我们也要脱离，我们觉得挂靠不好发展，雇人只能从单位上来，太强的人也不愿意给你，差的你也不想要，又不好辞退。还有办公场所，挂靠单位就不能收你钱，没挂靠就可以租，所有东西都是我们自己采购的。有挂靠财产又要登记，这就是制约。开会可以挣钱的，也有当地政府、赞助、会费。若是挂靠，那就是说清楚，这个单位既可以不出理事长，也可以不出秘书长，人事权分开，只是名义上的挂靠，必须要打破部门所有制。学会一定要分家、独立，学会不开放绝对不行，否则越走越没活力。我们学会 2004 年就 3、4 个人，也就一二百万的资金。2006 年底开始脱离挂靠，我们现在一年营收 2000 多万，业务量大了不止 10 倍，每开一个业务影响力就扩大，有收益就可以干更多的事情，形成良性循环。”可见，中国计算机学会在秘书长的正确认识和英明领导下摸索出了一条无挂靠体制的创新发展之路。
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第 5 章 结论与展望
挂靠体制的形成有其特定的历史渊源和理论基础。学会的挂靠体制不是从来就有的，从资源的重要性和不可替代性的角度出发，社会资源配置模式所带来的资源依赖是学会挂靠体制产生的背景前提，其变迁经历了形成、发展、危机和改革阶段。而资源多元依赖程度的不同又催生了学会不同的挂靠模式，包括依附型学会、半挂靠型学会和自主发展型学会。随着社会主义市场经济的发展完善，资源依赖挂靠单位的弊端逐渐凸显，使得学会缺失自主权，逐渐沦为“二挂靠单位”，“不作为”、“挂靠单位规定范围内的有限作为”和“想作为却无力作为”的学会受制于资源依赖下的挂靠体制。因此，对于学会自主创新发展来说，挂靠体制改革呼之欲出。2016 年上半年，中办印发的《科协系统深化改革实施方案》和中国科协在《中国科协学会学术工作创新发展“十三五”规划》的通知中均提到了“建立学会办事机构挂靠单位动态调整机制，明确挂靠单位与学会权责关系，扩大无挂靠、无业务主管单位学会的试点范围，着力打造运转高效、规范有序的实体办事机构。”因此，资源依赖模式下挂靠体制改革的直接表现在于学会与挂靠单位的关系调整，由“挂靠”变为“支撑”，并最终实现学会无挂靠自治，资源来源多元，从依赖政府向依赖社会转变的学会发展模式。
究其原因，正是外部环境要素和体制因素相互作用的结果。首先在宏观环境层面，行政主导型社会阻碍了学会社会化办会的进程，政社分开配套制度措施不健全使得挂靠体制改革停滞不前，学会发展呈现多元化趋势，但当前国家在学会分类管理和支持政策上有待加强和完善；其次在中观体制层面，挂靠体制给学会发展带来了深远持久的内在影响，学会定位偏离、对挂靠单位资源依赖性强使得学会在人、事、财权脱离的过程中存在着诸多利益博弈；最后在学会层面，内部治理能力缺失成为阻碍学会资源开发和整合的内生动力，最终造成学会在脱钩脱挂的进程中面临诸多困境。
参考文献（略）