第1章绪论
1.1研究旳背景及问题的提出
1.1.1研究的背景
固定资产投资项目立项是投资建设项目领域的用词，是建设项目前期工作的一部分，特指建设项目已经获得发改委等相关部门的行政许可。建设项目前期工作包括立项（一般情况下包含可行性研究）、初步设计、施工招投标等阶段。
工程咨询的核心是为投资建设项目决策与实施全过程提供技术服务，其中包括固定资产投资项目立项。工程咨询是一种以技术作为基础，对现代科学和管理方法、工程实践经验、多学科知识等进行综合运用，为投资建设项目决策、实施全过程和社会经济发展提供咨询的智力服务。以技术为其基础是它的基本特征；对现代科学和管理方法、工程实践经验、多学科知识等进行综合运用是它的服务手段；为投资建设项目服务是它的直接作用，促进社会经济的可持续发展是其间接作用；服务的性质表现为智力性；服务的表现形式是管理和咨询。
工程咨询的服务内容包括项目申请报告、可行性研究报告、招标代理、监理、评估咨询和规划编制与咨询等，覆盖了经济社会发展的各个领域。各发达国家的发展历程表明工程咨询行业是社会经济发展的先导性行业，是现代服务业不可缺少的组成部分，其对投资决策科学性的提高、建设项目效益和质量的保证、社会经济可持续发展的促进等方面有举足轻重的作用和地位。工程咨询行业的发展水平代表了国家社会经济的发展程度。大力发展工程咨询业，将促进民主和科学的投资决策过程，有利于保证工程建设质量，提高投资效益，优化重大产业布局，加强和改善政府的宏观调控，可为促进经济社会的可持续发展做出重要贡献。
经过十几年的发展，北京D工程咨询公司具有一支工作经验丰富、业务能力优秀、从事投资建设项目实施全过程的专业队伍（公司组织结构见图1-1）。为社会提供的咨询服务涵盖了各种工程的各种阶段，具有良好的信誉。公司经过多年的发展，形成了一套精确、高效的项目工作程序及三级质量保证体系，咨询业务范围包括：编制工程项目的方案估算、可行性研究、标底、概预算和勘察、设计、监理、施工、设备、材料、采购等各个阶段的招标代理，以及工程施工阶段的投资控制、合同管理、结算审查、后评价等，服务内容包含了工程投资建设项目的所有阶段。
1.2研究的目的及意义
1.2.1研究的目的
目前关于固定资产投资项目前期手续办理的研究主要集中在两方面：一是政府部门不断出台关于固定资产投资建设项目前期办理手续简化、规范的相关办法等，二是投资建设单位研究固定资产投资建设项目前期手续的办理要点等。以上两个方面分别是在政府部门和建设单位的立场上研究问题，一个出台相关办法，一个直接研究其出台的办法。在维护国民经济持续发展和项目创造效益的及时性上，它们取得了显著的效果，但也存在诸多的问题。
本文从工程咨询公司的角度上，基于项目生命周期的理论，以项目的视觉来研究固定资产投资项目立项流程，实现对固定资产投资项目业务的关键因素（业务来源、进度、质量）的管理。这为解决北京D工程咨询公司从事固定资产投资项目立项业务所遇到的一系列问题提供了新的视觉和解决方法。本文研究的主旨主要解决以下四个问题：
（1）针对北京D工程咨询公司固定资产投资项目立项流程开发阶段业务来源不稳定的问题，从维护行业健康发展的角度上，以北京市工程咨询行业协会为平台，对于政府出资建设的项目和企业出资建设的项目构建招标投标机制。
（2）针对北京D工程咨询公司固定资产投资项目立项流程组织阶段参与单位众多、各自为战的问题，以建设单位名义，成立各参与单位负责人组成的项目小组，建设单位赋予工程咨询单位领导小组工作的权力，统一指挥工作。
（3）针对立项流程实施阶段公司内部部门之间推诿，工作质量得不到保障的问题，从公司组织结构、工作进度等方面提出实现工作质量的方法。
（4）针对立项流程中项目收尾阶段无法实现项目工作资料、项目经验传承的问题，提出建设公司知识共享平台，构建学习型组织的方法来保障公司的可持续发展。
1.2.2研究的意义
本文研究的主要意义是解决北京D工程咨询公司固定资产投资项目立项流程开发阶段业务来源不稳定，组织阶段组织混乱，实施阶段不能及时保质保量完成客户咨询业务，收尾阶段无法实现知识传承等的问题。基于生命周期，通过对立项流程的详细分析，准确定位立项流程各阶段需要完成的任务，建立科学合理的工作流程，为工程咨询公司立项流程提供明确的指导方向。从具体的业务开展中，本文希望通过对北京工程咨询公司固定资产立项流程的研究分析，为该公司以及北京市整个固定资产投资项目立项行业的发展提供指导和参考；并从侧面反映北京市工程咨询行业协会以及相关政府部门在该行业法律法规方面的缺陷以及监管力度的不足，希望能对北京市立项领域甚至工程咨询行业予以指导、借鉴。
第2章文献综述
2.1流程及流程管理相关研究
2.1.1流程的相关研究
研究流程的首要前提是明晰流程相关的概念。把某一项工作任务分解为多个工作步骤，或由多个角色承担不同的工作任务以完成一项工作，使得员工集中精力于其中一项活动，在此情景下发展出了流程。被国际所公认的流程的定义是Hammer与Champy名作《企业再造》中的定义，他们认为流程是一个由工作任务、任务间的逻辑关系、任务的实施者以及任务实现方式等四个主要因素组成的多种业务活动的整体系统。Thomes Davenport认为流程是跨越一段时间和不同地点的存在一定顺序的业务活动，且有始有终。
各个学者也对流程分类有不同观点。Peppard与Rowland定义了一组适合不同组织的流程分类：保障流程、经营流程和战略流程；在迈克尔波特教授价值链理论的基础上，许多流程的研究者把流程分为基本和核心流程两类；国内学者在组织层面上划分了流程分类，包括苏慧文等学者的行政流程、作业流程、决策流程分类和蒋志青业务流程、管理流程、经营流程的分类等。
结合各学者对流程的定义和固定资产投资项目立项业务的特点，本文认为在固定资产投资项目立项流程是业务流程，可以理解为由先后相互衔接的各个阶段所组成的业务活动。
业务流程管理并不是一个新的概念，它是从业务流程改进、业务流程重组、业务流程革新等相关业务流程变革领域中发展起来的。从早期的工作流管理、流程自动化、流程建模和流程优化等技术中发展出了流程管理技术。流程管理作为管理的业务流程管理和控制模式，是目前最先进的管理之一。流程是业务流程的管理目标和向导，不断为企业的生命力提供创新。学者们同时对业务流程的概念进行了定义。
达文波特对业务流程的定义为：一系列可度量的、结构化的活动，设计它的目标是为特定客户或市场产生规定的输出。他进一步指出上述定义明确的指明了组织的运转方式，与专注于产品的模式形成强烈对比。这样的流程具有起点和终点，是规定的作业活动序列、跨越时空的，并对输入和输出进行了清楚的定义：行动的结构。流程就是组织内为客户提供附加值所必须完成的活动组成。
2.2固定资产投资项目立项相关研究
我国固定资产投资项目立项属于投资体制改革的一部分，许多学者对我国改革开放至今我国固定资产投资体制改革的历程以及制度创新做了研究。主要研究成果有张汉亚提出的我国投资体制改革经历的四个阶段：探索阶段、扩大改革阶段、深化改革探索阶段和继续深化改革的新阶段。汪同三尽的阐述了我国投资体制改革的演进，对我国投资体制改革的经验和教训进行了总结，并进一步分析了我国投资体制改革的前景。马小丁介绍了投资项目管理体制的发展背景、改革方法，以及发展的主线等，并基于宏观经济体制的发展理念、思路和改革的演化，介绍了投资项目管理方法和体制的发展变化。’杨飞虎在其《我国投资体制改革及其政策建议》④一文中指出，在国家宏观调控的形势下，我国投资体制的改革需要坚持市场化的导向，坚持“谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险”的基本原则，利用市场机制对经济活动的进行更好的调节，进一步确定企业在经济发展中的投资主体地位，规范政府在投资项目中的行为。
在对固定资产投资项目立项管理的研究方面，马小丁在《类投资项目管理制度》①中介绍了审批、核准、备案三种目前我国的投资项目立项的方式。朱璇、于阳如在《发达国家政府投资工程的立项管理程序》②一文中研究了美国、英国、德国以及澳大利亚等个国家的政府投资项目的立项管理程序，指出它们的立项管理是具有公幵性、法规性，并已然形成标准的管理流程。李开孟在《企业投资项目的备案申请》③中从完备项目备案制的视角提出改善产业政策、提高行业准入标准、改进监管备案制项目的手段等建议。
综上所述，目前我国对于固定资产投资项目立项主要从政府制度的视角来进行研究，却忽略了在固定资产投资项目立项中起到重要作用的工程咨询公司的作用。本文从北京工程咨询公司的角度研究固定资产投资项目立项流程，以改善行业的发展。
第3章北京D公司投资项目立项流程的界定......21
3.1工程咨询公司固定资产投资项目立项流程.......21
3.2北京D工程咨询公司项目立项流程各阶段划分.......21
3.2.1开发阶段.........21
3.2.2组织阶段......22
第4章北京D公司立项开发阶段流程的执行问题及解决方法........28
4.1开发阶段的内容...........28
4.2开发阶段的问题...........31
4.3开发阶段问题的解决.........35
第5章北京D公司立项组织阶段流程的执行问题及解决方法.........43
5.1组织阶段的内容.........43
5.2组织阶段的问题.........43
5.3组织阶段问题的解决.........44
第7章北京D公司立项收尾阶段流程的执行问题及解决方法
7.1收尾阶段的内容
收尾阶段是北京D工程咨询公司固定资产投资项目立项流程中的最后一个阶段。在此阶段之前项目单位的主要项目成果已经达成，即立项。项目的收尾阶段主要工作任务包含两部分，即合同收尾和管理收尾气合同收尾是进行合同要求和实际完成工作的比照，检查实际工作是否有缺漏。管理收尾是工作内部工作，整理项目阶段和结束的信息，包括项目评价，进行项目经验的总结等工作，为以后的工作提供参考。
7.1.1合同收尾
对北京D工程咨询公司的固定资产投资项目立项流程中的收尾阶段而言，咨询合同中的主要工作任务一立项一在实施阶段的已经获得，所以合同收尾主要包括两方面的内容，一是收回尾款，二是邀请项目单位对北京D工程咨询公司的咨询服务进行评价。
收回尾款：咨询合同同其他任何合同一样，都需要随工作任务的完成阶段分期付款。对于北京D工程咨询公司固定资产投资项目前期立项业务的咨询合同来说，最后一笔款项一般是拿到立项之后付清。所以收尾阶段项目组的任务之一是收回尾款。一般是项目经理在确认项目单位拿到立项之后电话敦促项目单位及时付清尾款。
对咨询服务进行评价：在北京D工程咨询公司的咨询合同中的固定条款之一就是要求项目单位对公司的咨询服务进行评价。在项目单位拿到立项批复之后，项目组成员会按照公司的咨询项目评价表的要求请项目单位对项目组的咨询服务进行评价。这样做的目的有二：一是请项目单位确定咨询公司已经彻底执行完合同内容；同时也是咨询公司作为对项目组工作质量和服务水平的考核之一。
第8章结论
本文基于项目管理中的项目生命周期理论和方法把北京D工程咨询公司固定资产投资项目立项流程分解为业务开发阶段、组织阶段、实施阶段和收尾阶段四个阶段，分阶段进行了论述并找到了适合北京D工程咨询公司固定资产投资项目立项流程所遇到问题的解决方法，并得出了结论。
在业务开发阶段，根据投资主体的不同，构建了企业投资核准项目建设单位自行招标投标机制、企业核准项目建设单位委托北京市工程咨询协会招标投标机制和政府投资审批项目招标投标机制，以保持工程咨询工作的独立性和公正性，营造公平、和谐、有序的工程咨询市场竞争环境，规范工程咨询行业，保障行业健康发展。在组织阶段，根据对各利益相关方及其需求的识别，构建基于合伙模式的外部项目管理小组，进行工作任务分工，可以使各利益相关方在固定资产投资项目立项流程组织阶段统一工作目标，相互合作，为项目单位顺利立项打好基础。在实施阶段需提前公司项目组介入项目时间和组建易于创建工作团队的组织结构。通过提前项目组介入项目时间，可以使得项目组充分掌握项目情况，在实施阶段快速进入工作状态；通过调整公司组织结构，加强公司内咨询部和造价部之间的联系，打破公司内横向沟通之间的障碍，为立项报告的顺利编制和报告质量的提高奠定良好的基础。在收尾阶段通过对员工的评价与激励可调动项目人员的积极性、增强项目团队的凝聚力；并构建知识共享平台，提高项目组工作过程中收集资料的重复利用率，增强立项报告的借鉴作用，通过项目经验总结形成企业知识。
在本文中，对于有些问题的描述和研究还不够彻底。首先是文献综述部分的归纳和总结深度欠缺，不够系统；其次本文只是对既定的固定资产投资项目立项流程的执行问题和解决方法进行了研究，还需更多研究人员进行流程优化的研究。对于这些问题，将在以后进一步的学习和工作实践中进行思考和研究，并期望有更多的研究者从工程咨询单位的角度研究固定资产投资项目立项的问题，同时也希望本文的研究能够给相关人员以启迪。
参考文献（略）