第 1 章 绪论
1.1 研究背景和意义
改革开放后，国家的经济不断发展，人民生活水平不断提高，人员素质也在不断提高，国民对子女教育的要求越来越高，接受教育的人员数量和意愿也不断增加，使现有的学校已经不能满足新增人员的需求。为了保障普通百姓都能受到良好教育，国家每年投资大量资金建设新建学校项目，新建学校作为民生工程、利国利民。
新建学校有民办学校和公立学校两种办学模式，国内以公立学校居多；公立学校建设一般有政府投资和国有企业投资两种建设模式。近年来，由国有企业投资建设完成后移交给政府教育主管部门项目越来越多，此类学校项目建设过程中会得到政府的大力支持，但建设过程受国有企业制度和政府相关之制度的约束，项目推进节点要求较严，质量和安全标准要求较高。为了完成新建学校工程项目各项任务指标，对新建学校项目建设全过程各阶段制定潜在风险进行科学研究分析，制定出合理的风险应对措施和监控措施，本文将进行新建学校项目建设工程全过程风险管理的研究。
1.1.1 研究背景
1．现实背景
随着改革开放，中国发展进入高速跑道，短短几十年从贫穷落后的国家变成一个新型世界大国，且经济总量居世界第二。基础教育作为国家发展的重点民生工作，每年国家都有大量资金投入教育事业。新中国刚刚成立百废待兴，但中央领导把我国义务教育年限达到发达国家水平，体现国家再穷不能穷教育的坚定思想理念。我国在 2006 年 9 月 1 日开始实施新的《义务教育法》，新修订的义务教育法中明确国家将义务教育全面纳入财政保障范围内，国务院和地方各级人民政府按照新的《义务教育法》保障义务教育阶段费用。2015 年 11月 18 日国务院总理李克强主持国务院常务会议，会议确定 2017 年开始城乡义务教育免费提供教科书。可见国家对教育事业的重视是长期的。近年来随着国家综合实力不断提高，我国教育水平得到了大幅度提高，部分沿海发达省份已经实行 12 年义务教育。但是与欧美发达国家相比，我们的教育水平还是相对落后。加大对教育事业资金的投入是国家的长期的战略目标；不断改变教育环境，提升教学质量是地方各级政府的使命。为了满足更多的国人接受更好的教育，改善教育环境，提高教育标准，国家每年投入大量资金新建学校工程项目，新建学校是国家教育事业发展的基础。\
随着改革开放，中国发展进入高速跑道，短短几十年从贫穷落后的国家变成一个新型世界大国，且经济总量居世界第二。基础教育作为国家发展的重点民生工作，每年国家都有大量资金投入教育事业。新中国刚刚成立百废待兴，但中央领导把我国义务教育年限达到发达国家水平，体现国家再穷不能穷教育的坚定思想理念。我国在 2006 年 9 月 1 日开始实施新的《义务教育法》，新修订的义务教育法中明确国家将义务教育全面纳入财政保障范围内，国务院和地方各级人民政府按照新的《义务教育法》保障义务教育阶段费用。2015 年 11月 18 日国务院总理李克强主持国务院常务会议，会议确定 2017 年开始城乡义务教育免费提供教科书。可见国家对教育事业的重视是长期的。近年来随着国家综合实力不断提高，我国教育水平得到了大幅度提高，部分沿海发达省份已经实行 12 年义务教育。但是与欧美发达国家相比，我们的教育水平还是相对落后。加大对教育事业资金的投入是国家的长期的战略目标；不断改变教育环境，提升教学质量是地方各级政府的使命。为了满足更多的国人接受更好的教育，改善教育环境，提高教育标准，国家每年投入大量资金新建学校工程项目，新建学校是国家教育事业发展的基础。\
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1.2 国内外研究现状
1.2.1 国外研究现状
风险管理问题最先源于法国在 18 世纪，亨瑞.法约尔在《一般管理与工业管理》中提出风险管理理念[1]。德国人在第一次世界大战后建立了具有体系化风险管理理论）经过多年发展，后来美国学者提出“风险管理”词语[2]。美国人在 20 世纪 50 年代建立了适应其发展的风险管理理论，并得到广泛的应用。随着风险管理研究逐步的深入，形成专业化、系统化理论，使工商界和学术界对风险管理的功能及其重要性有了全新的认识，风险管理渐渐独立成为一个专业学科，20 世纪 60 年代到 70 年代，美国多个大学工商管理学院开设风险管理课程。20 世纪 70 年代，风险管理的理论思想在全世界广泛的传播。1983 年美国通过了世“101 条风险管理准则”，进一步促进风险管理发展，1986 年 10 月新加坡就风险管理开展国际学术论坛。项目风险管理研究硕果累累，美国项目管理协会（PMI）制定的 PMBOK(2008 版）中风险管理过程为：规划风险管理、风险识别、实施定性风险分析、实施定量风险分析、规划风险应对、监控风险 6个部分。Faierly 通过风险案例分析，把风险管理分为 7 个环节，包括：风险识别、风险分析概率及大小、应急方案、监视风险因素、管理危机等[3]。Dorota Kuchta 认为风险管理环节包含：识别风险、风险因素分析、风险因素按主次排序、制定风险管理计划并进行监督管理，最终达到控制风险目标[4]。
1.2.1 国外研究现状
风险管理问题最先源于法国在 18 世纪，亨瑞.法约尔在《一般管理与工业管理》中提出风险管理理念[1]。德国人在第一次世界大战后建立了具有体系化风险管理理论）经过多年发展，后来美国学者提出“风险管理”词语[2]。美国人在 20 世纪 50 年代建立了适应其发展的风险管理理论，并得到广泛的应用。随着风险管理研究逐步的深入，形成专业化、系统化理论，使工商界和学术界对风险管理的功能及其重要性有了全新的认识，风险管理渐渐独立成为一个专业学科，20 世纪 60 年代到 70 年代，美国多个大学工商管理学院开设风险管理课程。20 世纪 70 年代，风险管理的理论思想在全世界广泛的传播。1983 年美国通过了世“101 条风险管理准则”，进一步促进风险管理发展，1986 年 10 月新加坡就风险管理开展国际学术论坛。项目风险管理研究硕果累累，美国项目管理协会（PMI）制定的 PMBOK(2008 版）中风险管理过程为：规划风险管理、风险识别、实施定性风险分析、实施定量风险分析、规划风险应对、监控风险 6个部分。Faierly 通过风险案例分析，把风险管理分为 7 个环节，包括：风险识别、风险分析概率及大小、应急方案、监视风险因素、管理危机等[3]。Dorota Kuchta 认为风险管理环节包含：识别风险、风险因素分析、风险因素按主次排序、制定风险管理计划并进行监督管理，最终达到控制风险目标[4]。
（1）对工程项目风险管理理论研究
近年来针对工程项目风险管理理论研究较多，有定性的对项目风险管理研究，有定量和定性结合的项目风险管理研究，具体如下：
查普曼对风险管理工程进行分析，综合了多种风险评价方法，使风险管理研究成果在应用上有理论依据[5]。从此，风险研究方法应用到各种工程建设项目。
H Rent’s(1994)认为风险管理应按照项目开展前、开展中、开展后三个阶段进行；结合项目风险管理与项目生命周期理论从而形成项目风险生命周期管理[6]。
Ali Jaafari(2001)提出风险管理贯穿项目建设过程各阶段，实现项目资源最优配置，最终达到管理效果，从而完善项目生命周期风险管理理论[7]。
Selcuk Cebi 将多种方法结合起来进行风险因素研究，分析其严重度，使用科学方法进行风险评估[8] 。
Nicholas Chileshe(2005)以工程项目的参建方、咨询组织为研究，从风险的概率及大小两个方面出发，分析项目存在风险因素，对其进行排序，提出项目参建方信息沟通不对等是最大的风险因素[11]。
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第 2 章 基础理论
2.1 风险和风险管理
2.1.1 风险管理的含义及特点
1．风险含义：我们生活、工作中风险无处不在，与事物息息相关，如：从事带电作业、高空作业等。人们对风险定义较多，且观点不一，风险在汉语字典中解释为损失或伤害的可能性，韦氏字典中解释： “风险是损失、伤害、损坏的可能性”；
第一，风险是不确定性的，风险发生是有概率的，风险事件发生具有不确定性，美国学者 A.H.威雷特提出观点，风险是具有负面影响事件发生不确定性的客观表现；美国经济学家 F.H.奈特提出观点 “风险是可测定的不确定性”，因此风险是事件发生的不确定性。
第二，风险产生的损失具有不确定性，如：日本学者吴井勋认为风险是一定环境和时间相互作用导致损失的结果；中国台湾地区学者郭明哲提出风险在不确定性情况下做出决策产生的后果。美国人韦氏（Webster）认为：“风险是遭受损失的一种可能性”。风险事件发生产生的损失无法预估量，所以风险产生后果损害程度具有不确定性。
第三，产生风险事件是风险发生的概率和风险产生后果程度两种因素相互影响的结果；产生风险事件必须有两个必要的因素风险发生的可能性和风险损失后果。美国人 Chicken 和 Posner 提出风险是损害和损害暴露度两种因素的乘机。我国的杜端辅教授提出，风险是指事件导致损失的不确定性，是人们因对未来的行为的决策几客观条件的不确定性而可能引起的后果与预定目标的发生多种偏离的综合，并给出数学公式，风险等于不利事件发生概率和不利事件发生后果两个因素的一个函数。
总体来说风险定义是损失具有不确定性；损失的程度、可能性以及同预期发生的偏离；构成风险各种因素相互作业的结果。
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2.2 项目风险管理概述
近年来针对工程项目风险管理理论研究较多，有定性的对项目风险管理研究，有定量和定性结合的项目风险管理研究，具体如下：
查普曼对风险管理工程进行分析，综合了多种风险评价方法，使风险管理研究成果在应用上有理论依据[5]。从此，风险研究方法应用到各种工程建设项目。
H Rent’s(1994)认为风险管理应按照项目开展前、开展中、开展后三个阶段进行；结合项目风险管理与项目生命周期理论从而形成项目风险生命周期管理[6]。
Ali Jaafari(2001)提出风险管理贯穿项目建设过程各阶段，实现项目资源最优配置，最终达到管理效果，从而完善项目生命周期风险管理理论[7]。
Selcuk Cebi 将多种方法结合起来进行风险因素研究，分析其严重度，使用科学方法进行风险评估[8] 。
Nicholas Chileshe(2005)以工程项目的参建方、咨询组织为研究，从风险的概率及大小两个方面出发，分析项目存在风险因素，对其进行排序，提出项目参建方信息沟通不对等是最大的风险因素[11]。
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第 2 章 基础理论
2.1 风险和风险管理
2.1.1 风险管理的含义及特点
1．风险含义：我们生活、工作中风险无处不在，与事物息息相关，如：从事带电作业、高空作业等。人们对风险定义较多，且观点不一，风险在汉语字典中解释为损失或伤害的可能性，韦氏字典中解释： “风险是损失、伤害、损坏的可能性”；
第一，风险是不确定性的，风险发生是有概率的，风险事件发生具有不确定性，美国学者 A.H.威雷特提出观点，风险是具有负面影响事件发生不确定性的客观表现；美国经济学家 F.H.奈特提出观点 “风险是可测定的不确定性”，因此风险是事件发生的不确定性。
第二，风险产生的损失具有不确定性，如：日本学者吴井勋认为风险是一定环境和时间相互作用导致损失的结果；中国台湾地区学者郭明哲提出风险在不确定性情况下做出决策产生的后果。美国人韦氏（Webster）认为：“风险是遭受损失的一种可能性”。风险事件发生产生的损失无法预估量，所以风险产生后果损害程度具有不确定性。
第三，产生风险事件是风险发生的概率和风险产生后果程度两种因素相互影响的结果；产生风险事件必须有两个必要的因素风险发生的可能性和风险损失后果。美国人 Chicken 和 Posner 提出风险是损害和损害暴露度两种因素的乘机。我国的杜端辅教授提出，风险是指事件导致损失的不确定性，是人们因对未来的行为的决策几客观条件的不确定性而可能引起的后果与预定目标的发生多种偏离的综合，并给出数学公式，风险等于不利事件发生概率和不利事件发生后果两个因素的一个函数。
总体来说风险定义是损失具有不确定性；损失的程度、可能性以及同预期发生的偏离；构成风险各种因素相互作业的结果。
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2.2 项目风险管理概述
2.2.1 风险管理概念
项目在建设过程中会遇到各种风险因素包括政治、政策、经济、汇率、环境、施工单位、监理单位、组织能力等，通过科学的管理方法控制、处理这些风险因素就是项目的风险管理。项目实施过程中使用少的成本或者投资，完成项目建设的目标就是项目的风险管理过程，其中项目管理流程包含：风险规划、风险识别、风险估计、风险评价、风险应对、风险监控等六个阶段和环节。
2.2.2 风险管理的过程
风险管理是一个由多个环节组成的过程，具体如图 2.1 所示：
风险管理规划是编制建设工程项目风险管理的计划；风险识别就是对风险事件的描述，对风险进行分类（有哪几类风险）；风险估计是风险事件的后果有多大，项目哪些部分会遭受到风险，风险发生的可能性；风险评价就是确定项目风险因素的排序，找出风险因素之间的各种关系，评估风险因素产生损害的结果大小，评估风险变化的可能性，最后评估确定项目风险的水平；风险应对是应对风险的计划和措施；风险监控是针对风险进行监视和控制，确定循环的时机。
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项目在建设过程中会遇到各种风险因素包括政治、政策、经济、汇率、环境、施工单位、监理单位、组织能力等，通过科学的管理方法控制、处理这些风险因素就是项目的风险管理。项目实施过程中使用少的成本或者投资，完成项目建设的目标就是项目的风险管理过程，其中项目管理流程包含：风险规划、风险识别、风险估计、风险评价、风险应对、风险监控等六个阶段和环节。
2.2.2 风险管理的过程
风险管理是一个由多个环节组成的过程，具体如图 2.1 所示：
风险管理规划是编制建设工程项目风险管理的计划；风险识别就是对风险事件的描述，对风险进行分类（有哪几类风险）；风险估计是风险事件的后果有多大，项目哪些部分会遭受到风险，风险发生的可能性；风险评价就是确定项目风险因素的排序，找出风险因素之间的各种关系，评估风险因素产生损害的结果大小，评估风险变化的可能性，最后评估确定项目风险的水平；风险应对是应对风险的计划和措施；风险监控是针对风险进行监视和控制，确定循环的时机。
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3.1 ZH 中学新建学校项目概况 .................................... 23
3.1.1 ZH 中学新建学校项目概况 ...................................... 23
3.1.2 ZH 中学（西部地块一标）新建学校整体规划 ................................ 23
第 4 章 ZH 中学新建学校项目风险识别 ................................... 28
4.1 ZH 中学新建学校项目风险识别 ................................. 28
4.1.1 ZH 中学新建学校项目风险识别 ............................. 28
4.1.2 ZH 中学新建学校项目风险识别结果 .............................. 34
第 5 章 运用层次分析法对 ZH 中学新建学校进行风险评价 ................................ 44
5.1 层次分析法概述和模型构建 ......................... 44
5.1.1 层次分析法概述 ............................... 44
5.1.2 ZH 中学新建学校项目风险评分析结构模型 ................................. 44
第 6 章 ZH 中学新建学校项目风险应对措施和监控措施
6.1 ZH 中学新建学校项目风险应对措施
6.1.1 ZH 中学新建学校项目风险决策阶段应对措施 由前面针对ZH中学新建学校项目在决策阶段风险因素进行分析我们知道，
6.1 ZH 中学新建学校项目风险应对措施
6.1.1 ZH 中学新建学校项目风险决策阶段应对措施 由前面针对ZH中学新建学校项目在决策阶段风险因素进行分析我们知道，
学校定位（0.2776）、地方、区域发展规划（0.2060）、学校建设资金稳定（0.1492）、国家教育发展规划（0.1030）风险因素是本项目比较重要的风险因素，需要针对性的关注其发展和采取应对措施。
1．政治风险应对措施
（1） 在项目决策阶段多熟悉地方和区域的发展规划，多与政府规划部门进行沟通，熟悉项目相关控规，用地规划条件，同时按照地方或区域发展规划进行项目的规划。
（2） 国家教育发展规划是国家对教育发展的总体规划，本项目作为学校项目，符合国家发展的要求，在进行项目决策阶段应该多与政府教育部门多沟通学校建设的要求，熟悉学校建设的规范。同时多考虑学校建设的功能和标准等要求。
2．前期规划风险
（1）新建学校项目是政府公益性项目，关系社会各方，学校的定位非常重要，需建设单位积极与政府教育相关部门沟通，积极安排组织专业人员对同类学校进行考察，按照项目相关资料和政府相关部门要求（容纳的人数、档次、建设标准等）进行项目定位，同时项目定位需政府教育主管部门征求各相关部门的意见，需满足各方的要求，包括社会发展的要求。
（2）新建学校项目由国有企业投资，需积极筹资，学校建设资金的来源需落实，争取取得较低的资金费用，做好项目资金适用规划，务必保障新建学校项目资金的稳定。
参考文献(略)
1．政治风险应对措施
（1） 在项目决策阶段多熟悉地方和区域的发展规划，多与政府规划部门进行沟通，熟悉项目相关控规，用地规划条件，同时按照地方或区域发展规划进行项目的规划。
（2） 国家教育发展规划是国家对教育发展的总体规划，本项目作为学校项目，符合国家发展的要求，在进行项目决策阶段应该多与政府教育部门多沟通学校建设的要求，熟悉学校建设的规范。同时多考虑学校建设的功能和标准等要求。
2．前期规划风险
（1）新建学校项目是政府公益性项目，关系社会各方，学校的定位非常重要，需建设单位积极与政府教育相关部门沟通，积极安排组织专业人员对同类学校进行考察，按照项目相关资料和政府相关部门要求（容纳的人数、档次、建设标准等）进行项目定位，同时项目定位需政府教育主管部门征求各相关部门的意见，需满足各方的要求，包括社会发展的要求。
（2）新建学校项目由国有企业投资，需积极筹资，学校建设资金的来源需落实，争取取得较低的资金费用，做好项目资金适用规划，务必保障新建学校项目资金的稳定。
参考文献(略)