第 1 章 绪论
1.1 研究背景
改革开放以来，我国的经济快速发展。为了满足我国的基础设施的经济建设发展需要，在改革开放四十多年的发展中我国加大对基础设施的投入。我国政府也提出“一带一路”战略倡议，其核心是基础设施的互联互通，通过对基础设施的投入，加强经济联系、带动区域经济社会发展。
2015 年至 2018 年，我国对基础设施的固定投资总额分别为 131266 亿元、152011亿元、173085 亿元、179662 亿元[1]，较上年增长百分比分别为 17.27%、15.8%、13.86%、3.8%，2015 年至 2017 年每年总投资额较上年增长率均在 13%以上,2018 年投资总额较上年增长率也在 3%以上，说明我国用于基础设施的投资金额在逐年增大。
然而，由于基础设施项目投资金额较大、建设周期较长，政府对社会及其他行业的投资不断增多，这些都会致使政府财政紧张，进而会加剧政府的负债。有相关资料指出，中国政府的资产负债水平较高，截至 2018 年末，我国地方政府债务余额 18.39万亿元，债务率为 76.6%；中央政府债务余额 14.96 万亿元，负债率为 37%[2]。
与此同时，随着社会的发展和进步，我国的私营经济也逐步成长，经过 40 年改革发展的沐浴，私营经济已经成为市场经济的重要组成部分。为了充分调动私营资本投资的积极性和其资本的使用效率，同时为了控制地方政府债务的发展趋势和规模，从90 年代中期开始，我国政府在基础设施建设方面也采取了多种措施在公共项目领域当中引进社会和社会资本，实行了 PPP 项目模式。
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1.2 问题的提出及研究意义
随着经济的发展和政策的完善，PPP 模式前景广阔，PPP 项目越来越多，但同时，也有很多 PPP 项目失败了，国内外失败的 PPP 项目如：上海大场水厂、沈阳第九水厂、北京京通高速公路、天津市双港垃圾焚烧发电厂、土耳其公共设施的“泛市场化”、哥伦比亚的担保“包袱”事件等。在对失败的 PPP 项目案列研究中，柯永建、王守清[6]等通过对英法海峡隧道的失败进行分析，得出英法海峡隧道的失败是因为投资者对风险分担出现认知偏差；Ruster 在对墨西哥收费公路项目进行分析，得出其项目失败是由于宏观经济不景气，同时决策者文化水平有限导致管理运作混乱，最终导致项目失败[7]；周国光、江春霞对基础设施 PPP 项目失败因素分析中提出这些项目失败的原因主要有市场的变化、政府的变动、项目所在地PPP 相关法律法规不完善及决策失误等[8]，即 PPP 项目的参与者，无论是政府方、投资方还是第三方信贷机构的决策者在做决策时，都会受到外界的因素比如外部环境、组织行为、思维风格、社会舆论、信息结构、文化水平及心理预期等因素的影响[9]-[10]，在这样的情况下易产生承诺升级行为。
PPP 项目涉及众多参与方，且建设规模大，投入资金多，若项目出现承诺升级，会给项目相关者各方带来损失。然而，目前国内外研究者们对 PPP 项目承诺升级的相关理论研究仍处在初步研究阶段，因此，研究导致 PPP 项目政府方承诺升级的因素非常重要。本文主要对 PPP 项目政府方发生承诺升级的社会及心理因素进行分析，找出政府方发生承诺升级的社会及心理因素影响因子，通过模型实证分析，得到影响政府方承诺升级最关键的社会及心理因素因子，从而为决策者在收到项目负面反馈时，能更加理智和谨慎的做出决定。并对影响最大的两个因素变量，对其之间的相互作用关系进行研究，通过承诺升级模拟情境可以发现被试者在不同情景下的承诺升级意愿及投入资金差异，进而发现影响两个因素变量之间的承诺升级相互作用关系。这对于 PPP模式的完善和提高 PPP 项目的成功率有理论参考意义。
图 1-1 研究技术路线
第 2 章 相关理论基础
2.1 PPP 模式理论知识
2.1.1 PPP 模式定义
PPP 模式在我国译为 “公私合作制”或“政府与社会资本合作模式”等，在国际上，因不同国家所处的经济形态不同及应用程度不同，导致分类也不一致，自然理解与定义也就不同，对于 PPP 模式的定义至今也未形成统一的意见。
世界银行将 PPP 定义为：政府部门和私营部门为提供公共资产和服务而达成长期合作协议，主要风险由私营部门承担[56]。
英国财政部官网对 PPP 的定义是：PPP 是由公共部门和私人部门的联合工作为提供政策，服务和基础设施的协作[57]。
新加坡对 PPP 的定义是：PPP 是公共和私营部门之间提供采购服务的长期合作关系，但是私营部门只为政府提供非核心的采购服务[58]。加拿大对 PPP 的定义是：PPP 是公共部门和私人部门之间建立的资源分配、风险分担和利益共享的一种合作经营关系[59]。
中国财政部对 PPP 的定义是：PPP 模式是政府与私营部门为提供公共产品和服务而建立合作伙伴关系。
联合国培训机构对 PPP 的定义是：PPP 是为满足公共产品需求而建立的公共和私人之间的合作关系和伙伴关系。
根据以上综述，可以看出世界各国对 PPP 的定义均体现出了公共部门和私营部门的合作关系，但是由于不同国家、文化、经济发展等因素的影响，PPP 都没有一个完全相同的定义。在中国，由于对 PPP 理论研究尚浅，对 PPP 的定义仍没有一个统一的界定。但是，近几年，随着国家各部委大力提倡 PPP 模式，大批的 PPP 项目落地，我国 PPP 实践经验不断丰富，理论研究也逐渐深入。各研究学者也把 PPP 理解为一种管理的模式，在此模式中，私营资本得到充分利用，公共部门取得项目预期收益，实现了公私部门风险共担，利益共享。
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2.2 承诺升级相关理论研究
2.2.1 承诺升级的定义
承诺是指在现实生活中，个体并非完全坚持正确的决策，其通常也会继续坚持不正确的决策的行为[61]。国内外研究者在相关领域的研究中，因不同的领域的对象及行为不同，所以对上述行为的描述也有不同的概念：
（1）承诺升级：Staw 对承诺升级（Escalation of Commitment）进行首次研究。发现代理人认为是自己完全有能力胜任该工作，且研究指出，特别是当代理人的责任感强时，更容易导致其出现承诺升级。而后，Staw 进行了更进一步的研究发现，将大量的资源投入到项目中，将不利信息反馈给决策者，此时，决策者仍然选择继续投入资金或资源，并将此行为称之为承诺升级[62]。
（2） 决策嵌陷：Brockner和Rubin在研究中为了使资金扭亏为盈而选择继续投资的行为称为决策嵌陷（decision entrapment）。并指出决策是再决策过程，且目标不确定能否实现的情况下，决策者选择了继续投资的行为[63]。
（3）沉没成本：沉没成本在项目前期投入大量的资源且不能收回，其与承诺升级原理是一样的。只是，沉没成本和承诺升级强调的对象不同，承诺升级与沉没成本相比其针对的对象较单一，而沉没成本不完全针对同一对象，且沉没成本是承诺升级的影响因素之一[64]。
图 3-1 承诺升级作用过程
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第 3 章 承诺升级影响因素研究.............................18
3.1 承诺升级作用过程................................18
3.2 承诺升级驱动因素研究........................20
第 4 章 因子权重及模拟情境数据分析.............................26
4.1 情景一 问卷的设计、发放和回收...........................26
4.1.1 问卷的基本设计............................26
4.1.2 问卷收集........................27
结论与展望.....................48
第 4 章 因子权重及模拟情境数据分析
4.1 情景一 问卷的设计、发放和回收
4.1.1 问卷的基本设计
问卷中填写人的基本信息包括所在职位类型、参与或从事 PPP 项目的数量及认为有 PPP 项目失败的再决策经历是否重要等。而问卷的主体内容则是作为 PPP 项目政府方决策者对社会因素影响因子及心理因素影响因子进行评价，对影响 PPP 项目政府承诺升级的社会及心理因素因子重要性评分，其中社会因素包括社会舆论、社会榜样与行动一致、从众效应、社会文化和文化氛围 5 个因子，心理因素包括责任感、风险偏好、挫折容忍力、理性思维风格、负性情绪、自尊水平、乐观主义、过度自信及心里承受力 9 个因子。问卷采用李克特七分量表法设计。
4.1.2 问卷收集
此调查问卷收集时间从 2018 年 4 月至 2018 年 5 月，采用网上调查的方式。将问卷以问卷星的方式制作，并发放问卷邀请，问卷设置为同一地址仅可作答一次，以此避免重复作答。问卷是关于 PPP 项目相关方承诺升级意愿的影响因素，调查对象为公司合作研究群、西南交通大学经济管理学院刘教授 PPP 项目研究组、凉山州部分政府部门（交通局、规建局、环保局等）、中国长江三峡集团公司、葛洲坝集团公司及从事 PPP 项目工作的其他人员，最终问卷收集时根据本文的研究内容，选取所有政府职位的问卷数据。2018 年 5 月 30 日，问卷回收完毕。
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结论与展望
本文结合国内外学术文献识别出影响承诺升级的因素清单，从 PPP 项目政府方决策者的角度出发，分析了政府方决策者在 PPP 项目承诺升级中面临的影响因素，整理出可能影响决策者承诺升级的社会及心理因素因子。在此基础上进行情景一问卷设计，建立了影响决策者承诺升级的社会及心理因素架构。通过熵值法，明确了影响 PPP 项目政府方承诺升级的社会及心理因素关键因子。情景二选取情景一中最重要的两项因子进行问卷设计，建立了四种情境下 PPP 项目政府方决策者承诺升级行为路径模型，并对模型进行了进一步的解析。具体得到以下结论：
1．目前 PPP 模式在我国基础设施项目中得到广泛项目运用，但 PPP 项目失败的也较多，而对 PPP 项目中的各相关利益方的研究和导致 PPP 项目失败的原因研究较少。为此，本文引入承诺升级的概念，从承诺升级的角度分析了 PPP 项目失败的原因，并结合国内外学术文献识别出影响承诺升级的因素。
2.在 PPP 项目承诺升级的影响因素中，结合学术文献着重分析了影响 PPP 项目政府承诺升级的社会及心理因素，找出其具体影响因子，对其进行 PPP 理论解释。依据上述分析与探讨，设计并提出情景一问卷，建立影响决策者承诺升级的的社会及心理因素构架。通过熵值法计算，找出有无社会榜样与行动一致和是否偏好冒险是影响 PPP项目政府方承诺升级的社会及心理因素关键因子。
参考文献（略）