1 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
近几年由于国民经济的快速发展，我国在工程项目的风险管理研究上取得了很大的进步，但随着生活水平的不断改善，工程建设的不断发展，风险管理中存在的问题越来越多，且问题越来越多样化，故越来越呈现其不足之处，因此风险管理的意义也就越来越重要，我们要不断更新项目管理风险评估的理念，为项目的顺利进行提供保障。对项目进行科学合理的风险控制，可以有效的应付特殊的风险变故，尽可能地降低项目损失，避免项目涉及到的经营中断，故风险管理被认为是项目管理工程分析的主要内容之一。
目前，我国的环境污染问题日趋恶化，这不仅对人们身心的健康造成严重影响，还制约了我国经济的发展。对于北方地区，由于经济技术原因，新型的清洁高效锅炉尚未普及，冬季采暖和热水供应的主要方式依旧为燃煤锅炉集中供热，燃煤锅炉的热效率低(一般在 70~75%)，在使用的过程中会释放大量的二氧化碳与二氧化硫等一些有害气体，造成严重的空气污染，即传统燃煤锅炉是影响城市生活质量的重要污染源，锅炉房废气、废水、噪声以及固废长期以来都被作为环境影响综合治理的难点。
随着国家对环境保护工作的大力重视，各地相继出台了“气十条”、“蓝天工程”等大气环境管理措施，尤其针对燃煤锅炉提出限制要求，提倡各供热和生产企业采用清洁能源锅炉。2013 年 9 月，我国国务院发布了《大气污染防治行动计划》，这是国务院继2012 年年底环保部等三部联合发布《重点区域大气污染防治“十二五”规划》之后中国出台的第二个大气污染防治规划，该规划涉及燃煤、工业、机动车、重污染预警等十条措施，被称为空气“国十条”。传统燃煤锅炉存在低效率和高污染的问题，2016 年，为深入贯彻《中华人民共和国环境保护法》，全面落实《国务院关于印发大气污染防治行动计划的通知》(国发(2013) 37 号)和《中共辽宁省委辽宁省人民政府关于加强大气污染治理工作的实施意见》(辽委发(2016) 2 号)，切实改善环境空气质量，治理大气雾霾，保护广大市民生命安全和身体健康，沈阳市特制定《2016 年沈阳市抗霾攻坚行动实施方案》，并《关于开展燃煤锅炉综合整治的通告》中提到：“到 2017 年，除必要保留的以外，地级及以上城市建成区基本淘汰每小时 10 吨及以下的燃煤锅炉。”
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1.2 国内外研究现状
1.2.1 国外研究现状
为了避免出现因项目合理性不足造成的经济损失与人员伤亡，国内外许多研究人员针对项目的风险分析以及对施工安全预防和控制开展了研究。国外对项目风险管理研究的时间相对较早。1957 年布莱恩·布鲁斯[1]就提出通过项目剖析进行风险管理的问题。随后，项目风险管理经验不断被丰富，有关项目风险分析的方法也陆续得到发展。1994年，Klein J H 等人[2]提出了一种与原型活动相关的风险评估，并指出在适当的情况下，此方法可以节省风险分析所花费的时间和精力。国际隧道协会工作组于 2004 年提出了隧道风险管理指南[3]。
鉴于对每种可能的意外情况进行预先计划都是不切实际的，因此管理人员必须对不可避免的中断做出反应，积极应对突发事件，更新风险管理计划，重新规划项目并解决问题；与这些不太常见的项目情况相反，管理层依旧将项目视为确定性过程。人们认为，可以预见风险，可以按计划执行项目。亚历克斯·帕夫拉克[4]提出务实的项目管理需要在主动风险管理工具和被动问题解决工具之间取得实际的平衡。2006 年，Paté-CornellME[5]与 Stacey T R[6]相继定义了一些一系列风险和相关术语。然而，受时间因素与地域因素的影响，目前的风险的定义与早期出版物中使用的定义有些许差异，且各国之间的定义标准也略有不同。
2007 年，邹国敏[7]等人指出当时用于分析风险的方法主要是基于定性的，使用定量方法可以整合风险专家的知识来评估与风险相关的风险存在差距，因此提出了一个模糊的层次分析模型（AHP）来评估合资企业的风险环境，并且研究证明，模糊层次分析法有效地解决了合资项目涉及的风险且指出该方法应适用于与任何类型的建设项目相关的风险研究和分析。由于不同国家、不同行业、以及不同风险分析人员的个人想法存在着个别差异[8-11]，故项目风险分析与风险评价的方法的选用也是不同的，目前存在着百种以上的风险评价方法，这些方法包括定性与定量方法以及混合型方法等。定性方法主要为模糊评综合评估方法以及故障树分析方法等，定量方法包括神经网络、决策树、工作风险分析方法以及 SVM 等。其次，定量风险还有一种概率风险分析方法（PRA），主要为蒙特卡罗等模拟方法，蒙特卡罗是国外岩土工程中最广泛使用的定量风险分析方法[12-13]。
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2 基础理论
2.1 项目风险管理含义
2.1.1 项目管理
（1）概念
项目管理属于管理学的一个分支学科，作为第二次世界大战后期崛起的管理技术之一，其最早发展自美国，项目管理就是通过使用一些专业的技能工具、知识在有限资源限定条件下，使得项目完成或超越预期计划要求的过程。
项目管理的应用范围在 20 世纪 60 年代只是局限于国防、建筑、航天等领域，自从项目管理在阿波罗登月项目中取得成功后，国际上许多人开始对项目管理开展了研究。华罗庚在 50 年代将项目管理引入了中国，20 世纪 80 年代，管理被研究者们划分成两个阶段。
（2）分类
开发、项目与设施以及建筑信息模型(BIM)是项目的工程管理的四个领域[35]；本文主要研究项目管理；项目管理又可以划分为三大研究点，包括信息、工程与投资[34]：
① 信息项目管理主要分布于 IT 领域；② 工程项目管理主要分布在工程领域，一般为涉及到建设的项目；③ 投资项目管理主要分布在金融领域，一般为涉及到投资的金融项目，主要是用于把控金融投资部分，大多偏向于风险把控[34]。
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2.2 项目风险管理过程
项目风险管理包括两方面内容：最大化积极因素影响与最小化消极因素影响；项目风险管理内容主要包括四个过程：风险识别、量化、对策研究以及对策实施控制；主要操作为识别、分析、评估项目风险并采取应对措施，流程图如下：
2.2.1 项目风险识别
项目风险识别是一个对风险因素总结归纳的过程。项目风险识别是为了了解哪些风险存在影响项目进展的可能性，并记录风险的存在原因以及风险特点；识别操作在风险管理中是初始环节，也被称作项目风险管理的基石。首先由人员查阅整理项目的相关资料，然根据资料的统计归纳运用技术手段等分析项目潜藏的风险，这就是项目的风险识别。项目识别作为管理的基础，为后续管理中的风险评价提供良好的依据[41]。
理论上来讲，任何有助于风险信息发现的方法都可以作为风险识别的工具，风险识别方法有头脑风暴法、德尔菲法、事故树分析法、SWOT 分析法、现场法、访谈法以及相关部门配合法等[34]。其中最常用的是前四种方法，这些方法更具有科学性。
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3 三沟酒业公司锅炉房改造项目风险识别与评价........................16
3.1 项目简介.......................................16
3.2 项目风险识别..................................17
4 三沟酒业公司锅炉房改造项目风险应对 ................................26
4.1 重要风险选取.............................26
4.2 重要风险分析..............................26
5 结论与展望.......................................41
5.1 结论 ................................41
5.2 展望 ..........................41
4 三沟酒业公司锅炉房改造项目风险应对
4.1 重要风险选取
考虑到三沟酒业公司锅炉房改造项目的实际情况，根据上文中对三沟酒业公司锅炉房改造项目风险评价的结果，本文通过对相关专家意见进行征询，以三沟酒业公司锅炉房改造项目风险发生概率和风险损失的综合权重计算结果为基准，进行风险因素重要度排序。考虑现已知的资源有限性以及权重的大小程度，最终采取 9 项风险中综合权重结果排名前三位的因素作为本章要分析的重要风险因素，即依次为运营环境风险、施工环境风险、运营灾害风险等三类风险作为三沟酒业公司锅炉房改造项目的重点风险因素。结合三沟酒业公司锅炉房改造项目特点，主观上来说锅炉房改造主要是施工以及运营期间环境造成的风险，与选择结果相呼应。以下将对这三点风险因素作进一步的计算分析。
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5 结论与展望
5.1 结论
本研究以三沟酒业公司的锅炉房改造项目为例，采用德尔菲法对其建设过程中的各种风险进行识别，并根据得到的各种风险因素识别结果进行分析；然后，采取模糊层次分析，评价了所识别的 9 项风险因素，并根据评价权重结果对前三个重点风险进行了预测计算，并根据预测结果提出相应的应对措施。最后，得出本研究的主要研究结论如下：
（1）运用德尔菲法对三沟酒业公司的锅炉房改造项目进行风险识别分析。得到三沟酒业公司的锅炉房改造项目的风险因素包括：地质环境风险、气候环境风险、人员能力风险、人员分配风险、施工环境风险、进度风险、成本风险、运营环境风险、运营灾害风险共 9 项风险因素。
（2）运用了模糊层次分析法对三沟酒业公司的锅炉房改造项目进行了风险评价，首先建立了三沟酒业公司的锅炉房改造项目风险因素层次模型，构造了模糊互补判断矩阵，根据风险发生概率、风险损失计算了风险因素的重要度的排序，并根据排序结果提出了前三个重点风险因素，即运营环境风险、施工环境风险以及运营灾害风险，对三个重点风险因素进行了具体达标预测计算并根据计算结果提出了具体应对策略。
从理论上来讲，本研究运用的方法丰富了项目管理专业的风险管理知识，为同类型的项目风险管理工作提供了一个参考；实践上来讲，本研究通过项目风险评估确定了三沟酒业公司锅炉房改造项目的可行性，优化了项目的规划与设计方案，提前预测出可能存在的风险并提出相应的应对策略，解决了项目的风险管控问题，为该项目的安全、顺利实施奠定了基础。
参考文献（略）