1 绪论
1.1 研究背景、目的及意义
随着加快建设交通强国纲要和规划的实施，青海省等西部地区迎来巨大的发展机遇。高速公路是基础设施建设中经济发展的大动脉，是建设交通强国的时代强音。全面完成小康指标，助力西部大开发战略实施，青海亟需紧抓交通强国建设机遇，通过提高青海各地区的基础设施建设，改善各地经济增长点，将为实现小康之路奠定基础。公路是青海省最主要的交通运输方式，承担了全省约 71％的客运量和 83％的货运量，但当前青海省交通基础设施相对滞后，公路网密度低、等级低，只有全国平均水平的 22.6%。在青海省大力推进高速公路有非常重要的生态意义和战略意义。同时交通条件是限制西部地区发展的瓶颈之一，在高原少数民族地区情况尤为显著。青海省循化撒拉族自治县，属于少数民族聚居区，地方特色浓郁，长期以来经济发展受地域限制。改革开放后，随着青海省交通建设的不断推进，当地的社会、经济、人文等各项事业得到了良好的发展和提升，当地人民生活水平也得到良好的改善。但受到当地自然条件及历史等方面的因素限制，当地的社会经济发展水平较之其他地区还是比较低。为适应当地社会经济快速发展的交通需求，“国道 310 线循（化）至隆（务峡）段高速公路项目”（文中简称“循隆高速”）应运而生。
1.1 研究背景、目的及意义
随着加快建设交通强国纲要和规划的实施，青海省等西部地区迎来巨大的发展机遇。高速公路是基础设施建设中经济发展的大动脉，是建设交通强国的时代强音。全面完成小康指标，助力西部大开发战略实施，青海亟需紧抓交通强国建设机遇，通过提高青海各地区的基础设施建设，改善各地经济增长点，将为实现小康之路奠定基础。公路是青海省最主要的交通运输方式，承担了全省约 71％的客运量和 83％的货运量，但当前青海省交通基础设施相对滞后，公路网密度低、等级低，只有全国平均水平的 22.6%。在青海省大力推进高速公路有非常重要的生态意义和战略意义。同时交通条件是限制西部地区发展的瓶颈之一，在高原少数民族地区情况尤为显著。青海省循化撒拉族自治县，属于少数民族聚居区，地方特色浓郁，长期以来经济发展受地域限制。改革开放后，随着青海省交通建设的不断推进，当地的社会、经济、人文等各项事业得到了良好的发展和提升，当地人民生活水平也得到良好的改善。但受到当地自然条件及历史等方面的因素限制，当地的社会经济发展水平较之其他地区还是比较低。为适应当地社会经济快速发展的交通需求，“国道 310 线循（化）至隆（务峡）段高速公路项目”（文中简称“循隆高速”）应运而生。
在高速公路工程项目的施工过程中，为保证物资、设备、人员的运输畅通，通常采用开挖临时便道或架设便桥、栈道，作为施工单位人员、物资、设备进入施工场地的必要通道。施工期间，施工便道作为物资运输的重要通道，保障施工顺利开展。鲜有施工路段通过地形复杂的峡谷水系库区，按常规修建施工便道，其费用甚至超过主体工程，开挖便道对生态环保的影响也不容忽视。“循隆高速”施工图设计沿线地形复杂，多次跨越黄河公伯峡库区，路线全长 40.382 公里，其中有 14km 位于黄河库区内，库区内桥梁隧道占比达到路线长度的 97.3%，几乎是桥梁接进隧道、出了隧道又连上桥梁。线路上控制性工程有循化特大桥、街子隧道、公伯峡隧道、中吾隧道、苏龙珠黄河大桥等，出隧道后两岸地形陡峻、作业面狭窄、施工难以展开。同时工程地质复杂，滑坡、崩塌、危岩及泥石流等不良地质路段随处可见。
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1.2 国内外研究现状
1.2.1 国外研究现状
有关项目风险管理的研究国外早在 19 世纪后期就有了比较丰富的研究成果，并将一些理论和方法用在国防事业、商业投资以及交通安全的评价中。美国著名科学家伯金斯等提出一种交通冲突技术研究方法，悉称“TCT”，该种交通安全评价方法在最近几年应用较为广泛。V.F.Grasso 指出交通事故预警系统是一种较为有效的预警工具，它可以预判交通事故发生的可能性，对发生概率较高的交通事件，在第一时间通知运输系统使用者，经人为判断后及时现场管制人员，并对交通参与者进行有效的告知，从而尽可能地减少交通事故的发生。Hazard Review 的危险检查法主要根据专业人员工作经验及相关准则对事物的危险性进行及时评判。Jeppe BrGnsred 研究一种针对道路状况的基建交通安全预警系统，对前方道路情况起到提前提醒作用。Bommarco R, Kleijn D, Potts S G主要研究宏观领域安全研究，致力于找出导致事故发生的共同点，在此基础上建立并完善能够使用的区域生态安全理论。Steven Chien 认为完善的安全管理措施在一定程度上可以预防交通事故的发生。Tae Yoon Kima 致力于找到一种最为便利的研究方法，他深入研究相关预警系统，并提出了自组织神经网络预警系统建立方案。
2 项目风险管理相关理论
2.1 风险管理的定义及基本过程
风险是目标与成果之间的不确定性，也是目的与结果之间的不确定性，一般包含两层含义：第一层含义为风险大小及风险可能导致的后果的不确定性；第二层含义则是风险造成损失的不确定性。从不同的角度出发，风险有不同的意义。一方面与机会、概率、可能性相结合，是一个积极的概念；另一方面与危险、损失和破坏相结合，也是一个消极的概念。风险虽然无处不在，但风险可以被管理降低，却不能完全消除[11]。
在实际案例中一般采取工程措施降低施工风险或通过保险等手段转移风险，以免风险事件发生时带来不可估量的损失。风险管理是一种以最小成本力争获得最大收益的管理方法，项目风险管理是针对项目全寿命周期的系统管理。通过识别、衡量和分析风险事件，并采取合理可行的措施，有目的地、有计划地降低、转移、避免风险事件的发生。行之有效的风险管理可以降低前期决策出现错误的几率、避免风险事件的发生，从而使企业或项目附加值提高，保障项目目标实现。
项目风险管理是工程项目管理的重要内容之一，它是一项系统工程，贯穿整个项目的全寿命周期。项目风险管理一般分为风险管理规划、风险识别、风险估计与评价、风险应对、风险监控五个阶段[11]，这五个阶段在本文中结合一定环境下的具体项目逐一展开，呈现出项目的全寿命周期中持续不断地控制风险的重要性。
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2.2 高速公路工程施工安全风险管理
作为我国交通运输行业当中至关重要的一部分，高速公路项目特征显著，其涉及的领域极为广泛，不仅需要投入巨大的时间成本、资金成本，还要最大限度地满足安全生产的需求及工程品质的要求。近年来安全生产意识不断深入人心，加之在高速公路工程概预算中按比例计列安全生产费用于安全防护，工程项目安全管理逐渐被重视，设置专职安全生产人员以确保项目顺利的实施。
涉及跨海、跨河、跨库区大桥时还需要在气水陆三相交叉的环境中使用特殊的船机设备和特殊的施工工艺，以应对特殊的自然地理环境。特殊工艺设备、特殊用途施工船舶的应用使得高速公路工程项目在施工时会面临诸多安全风险。从生命至上、安全发展的理念出发，需要对高速公路工程施工过程中的安全隐患进行系统化管理，这就对工程施工风险控制提出了更高的要求，需要引入风险管理的理念和手段进行科学系统的管理。本文将黄河公伯峡库区施工船舶运输辅助高速公路施工安全风险作为研究对象，通过分析评价风险因素，确定安全风险等级，进而提出切实可行的安全防控措施和应急方案，从根本上推动“循隆高速”的顺利实施。
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1.2 国内外研究现状
1.2.1 国外研究现状
有关项目风险管理的研究国外早在 19 世纪后期就有了比较丰富的研究成果，并将一些理论和方法用在国防事业、商业投资以及交通安全的评价中。美国著名科学家伯金斯等提出一种交通冲突技术研究方法，悉称“TCT”，该种交通安全评价方法在最近几年应用较为广泛。V.F.Grasso 指出交通事故预警系统是一种较为有效的预警工具，它可以预判交通事故发生的可能性，对发生概率较高的交通事件，在第一时间通知运输系统使用者，经人为判断后及时现场管制人员，并对交通参与者进行有效的告知，从而尽可能地减少交通事故的发生。Hazard Review 的危险检查法主要根据专业人员工作经验及相关准则对事物的危险性进行及时评判。Jeppe BrGnsred 研究一种针对道路状况的基建交通安全预警系统，对前方道路情况起到提前提醒作用。Bommarco R, Kleijn D, Potts S G主要研究宏观领域安全研究，致力于找出导致事故发生的共同点，在此基础上建立并完善能够使用的区域生态安全理论。Steven Chien 认为完善的安全管理措施在一定程度上可以预防交通事故的发生。Tae Yoon Kima 致力于找到一种最为便利的研究方法，他深入研究相关预警系统，并提出了自组织神经网络预警系统建立方案。
后来在风险管理的相关理论中逐渐引入了数学建模，通过数学方法比如：贝叶斯经验公式、模糊数学、粗糙集理论、以及层次分析法等。关于层次分析法权重的计算方法及应用,层次分析法的计算方法有四种方法计算权重:几何平均法、算术平均法、特征向量法、最小二乘法[1]，通过查阅相关国外文献，应用相关数学方法进行风险分析评价的研究整理归纳如下，但针对于施工船舶以及库区航运这种特殊情况的安全风险管理的研究很少见。
Persaud 等人建立交叉口事故预警模型，并通过贝叶斯经验公式等相关理论的验证，利用该模型进行安全评价产生了良好的预警作用。Gao Cui-Fang 提出了改进的 Fisher 模糊聚类算法，这种算法总结了多种算法的特点，从而达到避免单一算法形成的隐性问题。Keiichi Yamada，JamesK.kuchur 结合司机应对危险时的情况，建立一种安全预警模型，进而对道路安全进行评价。Azam N 结合粗糙集理论，对事故的不确定性进行着重研究。
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Persaud 等人建立交叉口事故预警模型，并通过贝叶斯经验公式等相关理论的验证，利用该模型进行安全评价产生了良好的预警作用。Gao Cui-Fang 提出了改进的 Fisher 模糊聚类算法，这种算法总结了多种算法的特点，从而达到避免单一算法形成的隐性问题。Keiichi Yamada，JamesK.kuchur 结合司机应对危险时的情况，建立一种安全预警模型，进而对道路安全进行评价。Azam N 结合粗糙集理论，对事故的不确定性进行着重研究。
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2 项目风险管理相关理论
2.1 风险管理的定义及基本过程
风险是目标与成果之间的不确定性，也是目的与结果之间的不确定性，一般包含两层含义：第一层含义为风险大小及风险可能导致的后果的不确定性；第二层含义则是风险造成损失的不确定性。从不同的角度出发，风险有不同的意义。一方面与机会、概率、可能性相结合，是一个积极的概念；另一方面与危险、损失和破坏相结合，也是一个消极的概念。风险虽然无处不在，但风险可以被管理降低，却不能完全消除[11]。
在实际案例中一般采取工程措施降低施工风险或通过保险等手段转移风险，以免风险事件发生时带来不可估量的损失。风险管理是一种以最小成本力争获得最大收益的管理方法，项目风险管理是针对项目全寿命周期的系统管理。通过识别、衡量和分析风险事件，并采取合理可行的措施，有目的地、有计划地降低、转移、避免风险事件的发生。行之有效的风险管理可以降低前期决策出现错误的几率、避免风险事件的发生，从而使企业或项目附加值提高，保障项目目标实现。
项目风险管理是工程项目管理的重要内容之一，它是一项系统工程，贯穿整个项目的全寿命周期。项目风险管理一般分为风险管理规划、风险识别、风险估计与评价、风险应对、风险监控五个阶段[11]，这五个阶段在本文中结合一定环境下的具体项目逐一展开，呈现出项目的全寿命周期中持续不断地控制风险的重要性。
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2.2 高速公路工程施工安全风险管理
作为我国交通运输行业当中至关重要的一部分，高速公路项目特征显著，其涉及的领域极为广泛，不仅需要投入巨大的时间成本、资金成本，还要最大限度地满足安全生产的需求及工程品质的要求。近年来安全生产意识不断深入人心，加之在高速公路工程概预算中按比例计列安全生产费用于安全防护，工程项目安全管理逐渐被重视，设置专职安全生产人员以确保项目顺利的实施。
涉及跨海、跨河、跨库区大桥时还需要在气水陆三相交叉的环境中使用特殊的船机设备和特殊的施工工艺，以应对特殊的自然地理环境。特殊工艺设备、特殊用途施工船舶的应用使得高速公路工程项目在施工时会面临诸多安全风险。从生命至上、安全发展的理念出发，需要对高速公路工程施工过程中的安全隐患进行系统化管理，这就对工程施工风险控制提出了更高的要求，需要引入风险管理的理念和手段进行科学系统的管理。本文将黄河公伯峡库区施工船舶运输辅助高速公路施工安全风险作为研究对象，通过分析评价风险因素，确定安全风险等级，进而提出切实可行的安全防控措施和应急方案，从根本上推动“循隆高速”的顺利实施。
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3.1 工程概况 ............................. 14
3.2 循隆高速公伯峡库区施工船舶运输安全现状分析 ................... 16
4 基于层次分析法的循隆高速公伯峡库区施工船舶运输安全风险评价 .......................... 32
4.1 层次分析法相关理论 ................................. 32
4.1.1 概述 ............................................ 32
4.1.2 层次分析法的步骤 .................................. 32
5 循隆高速黄河公伯峡库区施工船舶安全风险控制措施及应对策略 ............................... 42
5.1 安全风险控制措施 .................... 42
5.1.1.管理因素风险控制措施 .................................. 42
5.1.2 人的因素的风险控制 ......................... 43
5 循隆高速黄河公伯峡库区施工船舶安全风险控制措施及应对策略
5.1 安全风险控制措施
根据公伯峡库区施工船舶运输安全风险评价结果，可对原有安全管理规定和规章管理制度进行针对性调整。从管理、人的行为、船舶和自然状况四个方面提出相应风险控制措施，确保在项目实施过程中减少相关事故的发生概率。
5.1.1.管理因素风险控制措施
管理因素在本文“库区施工船舶运输安全评价指标体系”中已指出，主要表现在为安全制度不健全、信息沟通失误、航线组织不合理等方面。由于管理因素在日常的检查判别中很容易忽视它对风险发生的影响。不管是从历史数据统计分析及历年事故报告来看，还是从风险管理模型分析的结果来看，风险管理因素都是不能忽视的重要因素。因此，必须充分发挥监理单位和施工单位管理人员的控制机能，只要管理到位了，人的不安全行为可以事前控制，物的不安全状态也会被纠正，环境存在的缺陷也能在事前修正和维护。可见通过管理尽可能的降低风险的发生频率和危害程度是非常可行的。根据当前循隆高速黄河公伯峡库区中施工船舶运输风险识别和分析的结果可知，仅考虑在循隆高速公路施工期间，黄河公伯峡库区施工船舶运输过程中可以从下几个方面进行管理风险控制。
（1）优化航线配船组织
由于库区蓄水后，水深增加，水流减缓，施工期间来往船只较多，规划制定满足各工区运量需求的航线和配船是很有必要的。通过组织优化设计，考虑不同时段的运输量，对比航程和经济效益分析，确定最佳航线和配船。在运输过程中合理调度施工船舶，统筹船舶进出港，安全顺利地完成运量，同时兼顾危险品运输的特殊性，合理组织安排进出港船只和航线。
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由于库区蓄水后，水深增加，水流减缓，施工期间来往船只较多，规划制定满足各工区运量需求的航线和配船是很有必要的。通过组织优化设计，考虑不同时段的运输量，对比航程和经济效益分析，确定最佳航线和配船。在运输过程中合理调度施工船舶，统筹船舶进出港，安全顺利地完成运量，同时兼顾危险品运输的特殊性，合理组织安排进出港船只和航线。
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6.1 结论
建设交通强国，带动区域经济发展，青海省生态脆弱地区很多穿山越河的高速公路得以立项实施。发展是大势所趋，如若各项工程项目在实施前期准备不充分，对风险源识别不透彻，不仅造成生态环境恶化，复杂的地质情况引发灾害也会威胁各种基础设施的正常运行，甚至引发重大安全事故，造成人民财产的损失。本文依托跨越黄河公伯峡库的“循隆高速”，采用施工船舶代替开挖陆路施工便道进行物资运输，针对在运输过程中的施工船舶安全风险问题，以风险管理理论为基础，通过查阅设计资料、现场实际调研以及项目各参建方在项目实施过程中有效的风险管控措施，对黄河公伯峡库区施工船舶运输安全风险管理进行了深入研究。通过本文研究主要得出以下结论：
（1）在有效识别安全风险源的基础上，库区施工船舶运输安全风险可控
现场调研和分析历年的气象、水文等自然地理条件基础信息，库区地处青海大陆腹地的高原地区，气候是典型的大陆性气候，一年中冬季长而夏秋短，日温差大，因此雨水和风力是影响施工船舶安全运输的重要自然因素。河道两岸地形复杂，易发生滑坡等自然灾害，尤其雨季易发生泥石流等灾害，对船舶航行和临时码头产生安全威胁。营运组织方面，施工过程中，沿高速公路施工方向在库区设置 5 个临时码头，其中 1 号码头为总码头，施工所需要的建材和原料由总码头送往各码头，各码头航线的规划设计是威胁安全的重要因素。库区上游为大坝，外部船只无法顺利航行进入库区，所采用的船舶均为库区现场建造，因此船舶设计是否合理也是影响安全运输的重要因素。人的行为的规范性则是安全管理的关键所在，如人员安全防护不全，装卸车调度失误，操作失误导致预制吊装失败等行为使事故发生的可能性大幅增加。
综上，通过对库区施工船舶安全风险源的有效识别，可知影响施工船舶在库区中安全运输的风险源主要人员安全防护不全，装卸车调度失误，操作失误导致预制吊装失败，库区风力过大，库岸滑坡和山洪，离靠泊设施不全，对以上要素的有效管控就能做到库区施工船舶的安全运输。
参考文献（略）现场调研和分析历年的气象、水文等自然地理条件基础信息，库区地处青海大陆腹地的高原地区，气候是典型的大陆性气候，一年中冬季长而夏秋短，日温差大，因此雨水和风力是影响施工船舶安全运输的重要自然因素。河道两岸地形复杂，易发生滑坡等自然灾害，尤其雨季易发生泥石流等灾害，对船舶航行和临时码头产生安全威胁。营运组织方面，施工过程中，沿高速公路施工方向在库区设置 5 个临时码头，其中 1 号码头为总码头，施工所需要的建材和原料由总码头送往各码头，各码头航线的规划设计是威胁安全的重要因素。库区上游为大坝，外部船只无法顺利航行进入库区，所采用的船舶均为库区现场建造，因此船舶设计是否合理也是影响安全运输的重要因素。人的行为的规范性则是安全管理的关键所在，如人员安全防护不全，装卸车调度失误，操作失误导致预制吊装失败等行为使事故发生的可能性大幅增加。
综上，通过对库区施工船舶安全风险源的有效识别，可知影响施工船舶在库区中安全运输的风险源主要人员安全防护不全，装卸车调度失误，操作失误导致预制吊装失败，库区风力过大，库岸滑坡和山洪，离靠泊设施不全，对以上要素的有效管控就能做到库区施工船舶的安全运输。