第 1 章 绪论
1.1 研究背景
EPC（Engineering，Procurement，Construction）合同，即设计、采购和施工合同，也称交钥匙（Turnkey）合同，它是指总承包企业按照合同承担项目的设计、采购、施工和调试服务工作，并对项目的质量、安全、施工期和成本等承担全部责任。交钥匙总承包是设计、采购、施工总承包业务和责任的延伸，最后向业主提交符合使用功能和使用条件的合格项目。项目的总承包企业也可以将承包项目的一部分承包给具有相应资质许可的分包企业，且分包企业应按照分包合同的规定对总包企业负责。
1.1 研究背景
EPC（Engineering，Procurement，Construction）合同，即设计、采购和施工合同，也称交钥匙（Turnkey）合同，它是指总承包企业按照合同承担项目的设计、采购、施工和调试服务工作，并对项目的质量、安全、施工期和成本等承担全部责任。交钥匙总承包是设计、采购、施工总承包业务和责任的延伸，最后向业主提交符合使用功能和使用条件的合格项目。项目的总承包企业也可以将承包项目的一部分承包给具有相应资质许可的分包企业，且分包企业应按照分包合同的规定对总包企业负责。
在20世纪80年代，国际工程专家对许多项目管理方面的经验和教训进行了调查与总结，并得出结论：面向业主的承包商数量应该尽可能少。与其他合同模式相比，EPC总承包合同具有以下六个优点：第一，业主可以从管理工作中解放出来，大幅降低了对业主管理能力和专业技能的要求；第二，可将大部分风险转移给总承包商，大大减少了索赔金额；第三，它增强了业主对项目预算和项目计划的可控性；第四，缩短了工程项目的总工期；第五，有效提高了质量保障；第六，大大简化了业主资本操作。
电力设备制造是中国的基础和战略产业。经过50多年的发展，电力设备制造业已成为中国经济发展的重要支柱产业之一。近年来，随着国外（特别是东南亚）电力设备市场的崛起以及我国的火力发电技术和成本竞争力的不断提高，国内电气工程公司均已逐渐走出国门，纷纷参与到国际电站工程EPC项目的竞争中来。1986年，巴基斯坦古杜火电站项目的顺利投产，标志着我国首次成功的以EPC总承包模式走出国门，独立承包建设出口大型电站成套设备EPC总承包工程。20世纪90年代，中国制造的300MW级电站机组成功进入国际市场；2007年，中国制造的600MW超临界燃煤发电机组和600MW亚临界发电机组成功打入国际市场。在火力发电行业的海外市场，中国工程总承包公司不仅取得了辉煌的成绩，而且面临着难得的有利机会，特别是在南非和东南亚地区市场。南非和东南亚地区经济增长速度较快，电力建设比较落后，严重制约了当地的经济发展。国外市场快速增长前景广阔，但与此同时，国内电力增长正在逐步趋于缓和。因此，走出去参与国际竞争是国内电力工程企业生存和发展的必由之路。
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1.2 研究目的及意义
1.2.1 研究目的
随着中国经济和电力建设市场的发展，由于工程总承包（EPC）能够满足业主对电力建设集成和电力建设综合服务的要求，它在中国电力建设行业受到广泛关注。因为 EPC 具有施工快、成本低的特点，近年来受到越来越多业主的追捧与青睐。但是，由于 EPC 项目的一次性建设、项目执行环境的不确定性、项目管理和 EPC 项目建设执行机构的管理缺陷、项目执行过程中可能遇到的不可抗力事件、项目施工期和成本限制、质量和对环境保护的要求、大型项目安装和项目施工条件等的限制，导致了 EPC 总承包项目面临着更大程度的风险。据统计，美国每年约有 13%的 EPC 总承包公司破产，德国每年也有 10%左右的EPC 总承包公司倒闭。因此，如何管理 EPC 总承包项目的风险、如何分析识别项目承包过程中面临的风险因素、如何正确评估项目风险，以及如何认真研究风险防范措施，这些问题的结合成为项目风险管理的每一个步骤。以此来避免风险、降低风险，甚至将风险转化为利益，这与 EPC 总承包公司的生存和发展息息相关，同时为了在我国推行总承包模式，这也是一个必须探讨的问题。
巴西 CT 燃煤电站工程 EPC 总承包项目在前期阶段通过议标的方式与业主签订了 EPC 合同，最终由中国大唐集团公司投资建设，根据中长期电力规划、燃料资源、运输条件、区域自然条件和建设计划等因素，该项目厂址最终定于南里奥格兰德州（巴西最南部的州），在 CPL 煤矿区域内“BR290”国道以南附近，是用以解决南里奥格兰德州的供电问题为电站的建设终旨。
为了确保巴西 CT 燃煤电站工程 EPC 总承包项目能够达到预期的进度、质量、盈利能力以及安全合规水平，必须对项目进行全面的风险管理。根据巴西CT 燃煤电站工程 EPC 总承包项目的实际情况，将风险识别、风险评估指标体系、风险评估、风险的保障措施作为风险管理体系脉络，最终建立了一套适用于巴西地区燃煤电站工程承包项目的风险管理体系，以确保项目安全稳定的实现，提高项目的经营效益。
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1.2 研究目的及意义
1.2.1 研究目的
随着中国经济和电力建设市场的发展，由于工程总承包（EPC）能够满足业主对电力建设集成和电力建设综合服务的要求，它在中国电力建设行业受到广泛关注。因为 EPC 具有施工快、成本低的特点，近年来受到越来越多业主的追捧与青睐。但是，由于 EPC 项目的一次性建设、项目执行环境的不确定性、项目管理和 EPC 项目建设执行机构的管理缺陷、项目执行过程中可能遇到的不可抗力事件、项目施工期和成本限制、质量和对环境保护的要求、大型项目安装和项目施工条件等的限制，导致了 EPC 总承包项目面临着更大程度的风险。据统计，美国每年约有 13%的 EPC 总承包公司破产，德国每年也有 10%左右的EPC 总承包公司倒闭。因此，如何管理 EPC 总承包项目的风险、如何分析识别项目承包过程中面临的风险因素、如何正确评估项目风险，以及如何认真研究风险防范措施，这些问题的结合成为项目风险管理的每一个步骤。以此来避免风险、降低风险，甚至将风险转化为利益，这与 EPC 总承包公司的生存和发展息息相关，同时为了在我国推行总承包模式，这也是一个必须探讨的问题。
巴西 CT 燃煤电站工程 EPC 总承包项目在前期阶段通过议标的方式与业主签订了 EPC 合同，最终由中国大唐集团公司投资建设，根据中长期电力规划、燃料资源、运输条件、区域自然条件和建设计划等因素，该项目厂址最终定于南里奥格兰德州（巴西最南部的州），在 CPL 煤矿区域内“BR290”国道以南附近，是用以解决南里奥格兰德州的供电问题为电站的建设终旨。
为了确保巴西 CT 燃煤电站工程 EPC 总承包项目能够达到预期的进度、质量、盈利能力以及安全合规水平，必须对项目进行全面的风险管理。根据巴西CT 燃煤电站工程 EPC 总承包项目的实际情况，将风险识别、风险评估指标体系、风险评估、风险的保障措施作为风险管理体系脉络，最终建立了一套适用于巴西地区燃煤电站工程承包项目的风险管理体系，以确保项目安全稳定的实现，提高项目的经营效益。
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第 2 章 巴西 CT 燃煤电站工程 EPC 总承包项目风险识别
2.1 项目概况
2.1.1 项目背景
巴西CTSUL 2×350MW亚临界燃煤电站工程EPC总承包项目（以下简称巴西CT燃煤电站工程EPC总承包项目）在前期阶段，CMEC通过议标与业主签订了包括电站的设计、采购、施工、调试等服务的EPC合同，其中包含两年质保和五年长期服务。
根据中长期电力规划、燃料资源、运输条件、区域自然条件和施工计划等因素，该项目地点位于南里奥格兰德州（巴西最南部的州），在南卡舒埃拉地区以南约26公里处，在CPL煤矿区域内“BR290”国道以南附近。该项目的重点是解决南里奥格兰德州的电力供应问题。
2.1 项目概况
2.1.1 项目背景
巴西CTSUL 2×350MW亚临界燃煤电站工程EPC总承包项目（以下简称巴西CT燃煤电站工程EPC总承包项目）在前期阶段，CMEC通过议标与业主签订了包括电站的设计、采购、施工、调试等服务的EPC合同，其中包含两年质保和五年长期服务。
根据中长期电力规划、燃料资源、运输条件、区域自然条件和施工计划等因素，该项目地点位于南里奥格兰德州（巴西最南部的州），在南卡舒埃拉地区以南约26公里处，在CPL煤矿区域内“BR290”国道以南附近。该项目的重点是解决南里奥格兰德州的电力供应问题。
2.1.2 项目简介
1． 项目概况 巴西 CT 燃煤电站工程 EPC 总承包项目位于南里奥格兰德州，位置比较偏僻，交通不够便利，周边没有较为发达的大城市，南里奥格兰德州境内，属亚热带气候，天气温暖多雨，年平均气温 20℃，年平均降水量约 1300mm。
巴西 CT 燃煤电站工程 EPC 总承包项目，建设 2×350MW 亚临界燃煤凝汽机组，冷却塔二次循环供水，以力拓雅库伊河河水作为主要补水水源，同步建设石灰石-石膏湿法脱硫系统，燃煤原料由电厂附近的 CAPANé煤矿、CBC 煤矿和 CRM 煤矿 3 个煤矿供应，距最近的 CBC 煤场仅 8.5 公里，均可采用道路运输方式。
巴西 CT 燃煤电站工程 EPC 总承包项目，建设 2×350MW 亚临界燃煤凝汽机组，冷却塔二次循环供水，以力拓雅库伊河河水作为主要补水水源，同步建设石灰石-石膏湿法脱硫系统，燃煤原料由电厂附近的 CAPANé煤矿、CBC 煤矿和 CRM 煤矿 3 个煤矿供应，距最近的 CBC 煤场仅 8.5 公里，均可采用道路运输方式。
本期工程将安装 2×350MW 发电机组，根据工程的装机容量、结构类型、工艺布置及厂区内的实际情况和业主的要求，施工工期预计耗时共 51 个月，进度安排从 2017 年元旦的施工准备开始至 2021 年元旦的一号机组投产，共计 48个月；从一号机组投产至二号机组投产计 3 个月，预计 2021 年 3 月 31 日完成二号机组投产任务。此外，合同中对主厂房的施工期、电机及汽轮机等主要设备的发货期、现场安装期等施工环节都有明确的时间节点要求。
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2.2 项目风险类别与风险因素分析
2.2.1 风险类别分析
电站建设和运营过程中机遇与风险并存，抓住机遇就有获得成功的可能性，而忽视风险管理则有可能因遭遇风险而导致损失。因此，重视项目风险管理，应该从重视项目的风险识别开始。面对情况繁杂的海外电站工程 EPC 项目，应该按照类别划分风险，再从大类别中去细化各项风险，这样的划分会更加的简单清晰。因此，根据风险类别可将巴西 CT 燃煤电站工程 EPC 总承包项目风险划分为五大类：自然环境风险、经济风险、管理风险、社会政治风险和法律法规风险。巴西 CT 燃煤电站工程 EPC 总承包项目风险因素，如表 2-1 所示：
2.2.1 风险类别分析
电站建设和运营过程中机遇与风险并存，抓住机遇就有获得成功的可能性，而忽视风险管理则有可能因遭遇风险而导致损失。因此，重视项目风险管理，应该从重视项目的风险识别开始。面对情况繁杂的海外电站工程 EPC 项目，应该按照类别划分风险，再从大类别中去细化各项风险，这样的划分会更加的简单清晰。因此，根据风险类别可将巴西 CT 燃煤电站工程 EPC 总承包项目风险划分为五大类：自然环境风险、经济风险、管理风险、社会政治风险和法律法规风险。巴西 CT 燃煤电站工程 EPC 总承包项目风险因素，如表 2-1 所示：
3.1 项目风险评估指标体系设计的指导思想 ............................... 23
3.1.1 构建项目风险评估指标体系的原则 ................................ 23
第 4 章 巴西 CT 燃煤电站工程 EPC 总承包项目风险评估 ................................. 31
4.1 EPC 总承包项目风险评估方法选择 ..................................... 31
4.2 基于模糊层次综合分析法的项目风险评估 ...................... 31
第 5 章 巴西 CT 燃煤电站工程 EPC 总承包项目风险控制方法及其保障措施 . 38
5.1 EPC 总承包项目风险控制方法 ........................................ 38
5.1.1 风险规避 .................................... 38
5.1.2 风险减轻 ..................................... 38
第 5 章 巴西 CT 燃煤电站工程 EPC 总承包项目风险控制方法及其保障措施
5.1 EPC 总承包项目风险控制方法
风险控制策略往往通过风险规避、风险减轻、风险转移以及风险接受四种方法进行，结合第 4 章中项目风险评估结果，根据巴西 CT 燃煤电站工程 EPC总承包项目不同风险因素的特点均可采用这四种方法来进行风险控制。
5.1.1 风险规避
风险规避的原则是通过调整项目管理战略或管理计划来消除特定风险，旨在以不触发风险的方式来消除对特定风险的影响。在巴西 CT 燃煤电站工程 EPC总承包项目中，拟采取风险规避方法来进行风险控制的风险因素包括：税务与海关风险以及劳务设备输入风险。
5.1.2 风险减轻
风险减轻是指采取一定的手段和措施将风险控制在可接受的范围内。风险减轻策略通常面临不可避免或很难避免的风险因素，通过将风险造成的损失最小化来确保项目的整体利益。在巴西 CT 燃煤电站工程 EPC 总承包项目中，拟采取风险减轻方法来进行风险控制的风险因素包括：气候风险、自然灾害风险、地质风险、汇率变化风险、利率变化风险、当地人力资源风险、物价与通货膨胀风险、技术风险、执行风险、社会文化风险及政局风险。
5.1.3 风险转移
风险转移是指通过合同、协议或其他方式将风险项目转移给第三方，通过分担转移的方式将风险可能造成的影响和后果最小化。巴西 CT 燃煤电站工程EPC 总承包项目的风险转移策略，旨在将总承包商风险向业主和主要分包商转移分担，以减少总承包商的风险损失。采取风险转移方法进行进行风险控制的风险因素包括：汇率变化风险、合同风险及政局风险。
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结论
巴西CT燃煤电站EPC总承包项目的风险管理是项目前期建设和施工过程中的关键管理环节。风险管理是否到位实施，对项目的工期和成本都有巨大的影响，进而决定着项目的成败。本文根据巴西CT燃煤电厂EPC总承包项目的实际特点与特殊性，对项目的风险管理进行了综合的系统的研究。本文在研究过程中的主要内容如下：
建立了巴西CT燃煤电站工程EPC总承包项目风险识别矩阵。本文首先分析了巴西CT燃煤电站工程EPC总承包项目的具体特点和要求，并从巴西的具体国情出发，研究了该项目的整体环境，对风险项逐一识别、辨析和分类，将项目风险因素共分为五个大类。根据不同类型的项目风险，进行一对一的风险分析，采用 WBS-RBS风险识别方法，从而可以得到各项风险因素在各工作阶段的风险预判，为巴西CT燃煤电站工程EPC总承包项目的风险管理提供了具体的实施依据。
巴西CT燃煤电站EPC总承包项目的风险管理是项目前期建设和施工过程中的关键管理环节。风险管理是否到位实施，对项目的工期和成本都有巨大的影响，进而决定着项目的成败。本文根据巴西CT燃煤电厂EPC总承包项目的实际特点与特殊性，对项目的风险管理进行了综合的系统的研究。本文在研究过程中的主要内容如下：
建立了巴西CT燃煤电站工程EPC总承包项目风险识别矩阵。本文首先分析了巴西CT燃煤电站工程EPC总承包项目的具体特点和要求，并从巴西的具体国情出发，研究了该项目的整体环境，对风险项逐一识别、辨析和分类，将项目风险因素共分为五个大类。根据不同类型的项目风险，进行一对一的风险分析，采用 WBS-RBS风险识别方法，从而可以得到各项风险因素在各工作阶段的风险预判，为巴西CT燃煤电站工程EPC总承包项目的风险管理提供了具体的实施依据。
设计了巴西CT燃煤电站工程EPC总承包项目风险评估指标体系框架。该评估指标体系以巴西CT燃煤电站工程EPC总承包项目风险为第一层策决目标层；以自然环境风险、经济风险、管理风险、社会、政治风险、法律法规风险5个子系统为第二层准则层层；以每个子系统包含的2至4个风险属性共17个风险属性为评估指标体系框架的第三层状态层；评估指标体系框架的第四层则是风险属性下更为详细的风险关联因素的指标层，指标层共有37个风险因素。为建立风险评估模型和风险控制的保障措施的研究做了基础性的铺垫。
参考文献（略）
参考文献（略）