第一章 引言
第一节 选题背景和意义
一、选题背景
近年来，经济的快速增长助推了城市化进程。据统计，我国城镇化率已由 1978年的 17.9%上升到 2018 年的 58.5%，随着城市发展规划框架的扩大，新兴城镇逐渐包围老城区和城市边缘农村，形成了城中村。城中村房屋建设布局混乱、土地集体所有且利用率低、户籍属农村户口，村内基础设施和公共服务设施建设没有纳入城市统一规划，人居环境脏、乱、差，与当前区域经济的快速发展、城市建设的加速推进和人民对美好生活的向往不相适应，给城市管理带来很大问题，所以城中村改造势在必行。
第一节 选题背景和意义
一、选题背景
近年来，经济的快速增长助推了城市化进程。据统计，我国城镇化率已由 1978年的 17.9%上升到 2018 年的 58.5%，随着城市发展规划框架的扩大，新兴城镇逐渐包围老城区和城市边缘农村，形成了城中村。城中村房屋建设布局混乱、土地集体所有且利用率低、户籍属农村户口，村内基础设施和公共服务设施建设没有纳入城市统一规划，人居环境脏、乱、差，与当前区域经济的快速发展、城市建设的加速推进和人民对美好生活的向往不相适应，给城市管理带来很大问题，所以城中村改造势在必行。
在城中村改造项目实施的过程中，项目建设周期往往较长，涉及到的风险因素也比较多，产生的风险事件影响范围广，近年来，由城中村改造项目引发的群体性上访事件也呈现逐年上升趋势。在国家高度重视民生的背景下，如何科学客观的识别、评价、规避城中村改造项目风险，实现经济、社会、环境的协调与可持续发展，是一项必须面对和解决的任务。
青岛蓝谷是青岛市建设全国海洋经济领军城市、打造山东半岛蓝色经济核心区的重要支撑，也是青岛率先科学发展、实现蓝色跨越，建设宜居幸福的现代化国际城市的主力军。即墨区紧抓发展机遇、充分发挥区域优势条件，推进城镇化建设，不断完善基础设施和公共服务设施功能，改善居住环境，缩小城乡差距，统筹推进发展，为贯彻落实国家、省、青岛市关于“十三五期间改善民生和促进社会健康稳定发展”的工作要求，即墨区对蓝谷居民住房改善和区域经济社会协调发展问题尤为重视，积极推进蓝谷村庄改造工程。
青岛蓝谷是青岛市建设全国海洋经济领军城市、打造山东半岛蓝色经济核心区的重要支撑，也是青岛率先科学发展、实现蓝色跨越，建设宜居幸福的现代化国际城市的主力军。即墨区紧抓发展机遇、充分发挥区域优势条件，推进城镇化建设，不断完善基础设施和公共服务设施功能，改善居住环境，缩小城乡差距，统筹推进发展，为贯彻落实国家、省、青岛市关于“十三五期间改善民生和促进社会健康稳定发展”的工作要求，即墨区对蓝谷居民住房改善和区域经济社会协调发展问题尤为重视，积极推进蓝谷村庄改造工程。
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第二节 国内外研究综述
一、国外研究综述
（一）贫民窟治理研究现状
贫民窟起源于 19 世纪 20 年代，联合国人类居住规划署将其定义为“居住环境较差的高密度贫穷人口聚居区”[1]。随着世界城市不断扩大发展，城市贫困和贫民窟现象层出不穷，贫民窟的综合治理越来越成为城市治理的重要任务，在治理过程中形成的许多重要理论和方法，为我国开展城中村改造提供了有益的发展思路。
从对待贫民窟现象的态度来看，BG Olalekan 认为贫民窟、城市贫困等现象对国外发展中国家提出巨大挑战，要想实现城市乃至国家的可持续发展，必须采取行之有效的措施改变贫民窟现状[2]。许多国外学者对西方国家摧毁性治理贫民窟的方式提出深刻批评，认为这样仅仅是将贫民窟从一个地方搬到了另一个地方这样不但不会消灭贫民窟，还会破坏相对稳定的邻里关系[3]。
一、国外研究综述
（一）贫民窟治理研究现状
贫民窟起源于 19 世纪 20 年代，联合国人类居住规划署将其定义为“居住环境较差的高密度贫穷人口聚居区”[1]。随着世界城市不断扩大发展，城市贫困和贫民窟现象层出不穷，贫民窟的综合治理越来越成为城市治理的重要任务，在治理过程中形成的许多重要理论和方法，为我国开展城中村改造提供了有益的发展思路。
从对待贫民窟现象的态度来看，BG Olalekan 认为贫民窟、城市贫困等现象对国外发展中国家提出巨大挑战，要想实现城市乃至国家的可持续发展，必须采取行之有效的措施改变贫民窟现状[2]。许多国外学者对西方国家摧毁性治理贫民窟的方式提出深刻批评，认为这样仅仅是将贫民窟从一个地方搬到了另一个地方这样不但不会消灭贫民窟，还会破坏相对稳定的邻里关系[3]。
针对贫民窟产生的原因，Rana 通过研究孟加拉国城市发展历程，提出由于农村向城市大规模移民和对城市贫民生活状况的忽略，导致农村贫困问题向城市转移，影响了城市化的可持续性，大量贫民窟随即产生[4]。王刘辉分析了英国、印度和泰国贫民窟改造实践，认为随着工业化和城镇化的急剧发展，大量人口涌入城市，造成城市土地供不应求，房价上涨导致住房问题日趋严重，贫民窟由此产生并且与住房供需矛盾相互影响[5]。Arimah 通过分析联合国人居项目数据，得出这样一个结论：国家金融财政更稳定、居民收入水平更高和区域基础设施建设更完善等有助于减少贫民窟现象，而国家债务负担重、居民收入分配严重失衡、城市盲目发展等则会加剧贫民窟的产生和扩大[6]。
针对贫民窟的治理方式，Biswas 等认为贫民窟治理的主要挑战是确定衡量治理的指标，他和他的团队比较了 22 个现有服务框架并开发出一个良好的治理框架及其标准和子标准，不同项目可以结合其实际情况选取不同衡量标准，为贫民窟治理提供了有益思路[7]。董丽晶提出贫民窟改造应该采取三个方式：一是政府强力支持和群众积极参与，二是合理的城市规划，三是扶持就业并带动经济发展[8]。Kennedy和 Sood 探讨了印度海得拉巴的“工业区地方当局”IALA 对城市的影响，提出将部分城市治理职能外包的城市治理方式[9]。郑郁提出发展中国家在对贫民窟治理过程中可以采取“参与式改造”的方法，精准的城市管理、有效的城市规划、广泛的合作等是持续有效解决贫民窟问题的必然要求[10]。Pandey 等认为要解决贫民窟问题，实现城市可持续发展的目标，必须进行一些健康和可持续的结构性改革和渐进式规划，在城市社会的各个层面，特别是在政府、管理技术和生活标准的三个层面上，创造深刻和根本的变化[11]。
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第二章 相关理论基础
第一节 风险
一、风险的定义
（一）风险：人们在日常生活中经常会提到风险，众多学者从不同角度定义了风险。国际标准化组织（ISO）提出风险是不确定性因素对目标产生的影响。谢志刚等提出风险是一种由于外部和内部因素共同作用引发的或者违背项目主体目标的综合效应[56]。陈家送认为风险是一些不确定性和由于这些不确定性引起偏离目标导致产生损失或严重后果的综合[57]。樊春燕认为风险是指在特定环境下，由于偏离计划或目标给主体带来的不确定性损失[58]。综合众多学者观点，本文认为风险是一种将经济主体和预期目标进行比对后，得出发生损失的不确定性。
（二）风险产生的原因：主要包括项目数据的统计偏差，通货膨胀，技术进步，市场供求结构变化以及其他外部因素（例如政府政策、法规等的变化）。
第一节 风险
一、风险的定义
（一）风险：人们在日常生活中经常会提到风险，众多学者从不同角度定义了风险。国际标准化组织（ISO）提出风险是不确定性因素对目标产生的影响。谢志刚等提出风险是一种由于外部和内部因素共同作用引发的或者违背项目主体目标的综合效应[56]。陈家送认为风险是一些不确定性和由于这些不确定性引起偏离目标导致产生损失或严重后果的综合[57]。樊春燕认为风险是指在特定环境下，由于偏离计划或目标给主体带来的不确定性损失[58]。综合众多学者观点，本文认为风险是一种将经济主体和预期目标进行比对后，得出发生损失的不确定性。
（二）风险产生的原因：主要包括项目数据的统计偏差，通货膨胀，技术进步，市场供求结构变化以及其他外部因素（例如政府政策、法规等的变化）。
（三）工程项目风险的主要来源：主要有市场风险、技术风险、财产风险、责任风险、信用风险和其他风险因素。其中市场风险是指市场价格具有不确定性，由此导致损失的可能性；技术风险是指技术不断进步或是高新技术的应用，导致项目损失的可能性；财产风险是指参与项目建设的企业或是利益相关者所租赁或拥有的财产，有可能面临被盗窃、被破坏或是被损毁的风险；责任风险是指项目主体因各种原因承担了法律责任，需要对损失方进行补偿，项目主体因此遭受损失的可能性；信用风险是指项目参与各方因为不履行合同约定、不守信用，导致项目目标损失的可能性。
二、风险的类别风险根据特性不同可以划分为不同类别，主要包括：
（一）纯风险和理论风险。纯风险指遭遇洪水、地震、台风、火灾等事件，发生之后带来的不确定性全都是损失，不可能收益。理论风险指发生事件所导致的不确定性有可能收益，也有可能损失。
（二）静态风险和动态风险。静态风险是指社会经济状态处于稳定时发生事件带来的不确定性，例如台风、地震、暴风雨等随机事件造成的风险。动态风险是指社会经济不稳定或有较大波动变化引发的风险，例如国家经济体制改革等措施引发的风险。
（三）主观风险和客观风险。主观风险是指项目管理者的思维状况、素质经验等对项目决策产生的影响。客观风险与主观风险相对立，不会因为人的思维而改变，指实际发生可以观察和测量的风险。
（一）纯风险和理论风险。纯风险指遭遇洪水、地震、台风、火灾等事件，发生之后带来的不确定性全都是损失，不可能收益。理论风险指发生事件所导致的不确定性有可能收益，也有可能损失。
（二）静态风险和动态风险。静态风险是指社会经济状态处于稳定时发生事件带来的不确定性，例如台风、地震、暴风雨等随机事件造成的风险。动态风险是指社会经济不稳定或有较大波动变化引发的风险，例如国家经济体制改革等措施引发的风险。
（三）主观风险和客观风险。主观风险是指项目管理者的思维状况、素质经验等对项目决策产生的影响。客观风险与主观风险相对立，不会因为人的思维而改变，指实际发生可以观察和测量的风险。
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第二节 项目管理
一、项目管理的定义
项目管理是管理学的一个分支学科，陈克娜认为现代项目管理是指在项目建设过程中，管理者通过将最新科学技术、先进设备材料等运用到项目建设各个阶段、各个系统，使项目高质量发展运行，实现预期目标[59]。本文认为项目管理是指项目管理者运用与项目有关的理论、先进的科学方法和技能，在有限的资源制约下，围绕项目目标、项目费用、实施范围、施工建设等方面，积极应对并有效解决项目出现的问题，确保完成项目目标所开展的管理工作。
二、项目管理的特性
第二节 项目管理
一、项目管理的定义
项目管理是管理学的一个分支学科，陈克娜认为现代项目管理是指在项目建设过程中，管理者通过将最新科学技术、先进设备材料等运用到项目建设各个阶段、各个系统，使项目高质量发展运行，实现预期目标[59]。本文认为项目管理是指项目管理者运用与项目有关的理论、先进的科学方法和技能，在有限的资源制约下，围绕项目目标、项目费用、实施范围、施工建设等方面，积极应对并有效解决项目出现的问题，确保完成项目目标所开展的管理工作。
二、项目管理的特性
（一）普遍性：项目普遍存在于人类社会各项活动之中，从人类社会开始发展至今，小到一个小型活动，大到一个大型项目，项目管理都发挥了重要作用，项目管理的有效应用造就了人类各项物质文化成果。
（二）目的性：通过对项目进行科学管理，保障项目顺利开展，完成或超额完成项目目标或是潜在目标。
（三）独特性：项目管理与政府管理和企业管理有所不同，是管理一个项目，项目结束项目管理也就结束，不需要一直运营。
（二）目的性：通过对项目进行科学管理，保障项目顺利开展，完成或超额完成项目目标或是潜在目标。
（三）独特性：项目管理与政府管理和企业管理有所不同，是管理一个项目，项目结束项目管理也就结束，不需要一直运营。
（四）集成性：在项目管理中，不能单独开展一个方面或是独立管理一个要素，需要明确各要素或各方面之间存在的关系，协调配合管理计划，做好集成性管理，确保项目中的资源和人员能够同心协力。
（五）创新性：一是管理项目创新，二是根据当地社会经济发展现状和项目实际情况，在项目计划制定和人员管理等方面不断进行创新，制定出更加实用高效的项目方案和人员管理策略，激发各项潜能，确保项目顺利实施。
（六）临时性：项目管理从制定项目计划开始，到计划完成结束，具有临时性。
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（六）临时性：项目管理从制定项目计划开始，到计划完成结束，具有临时性。
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第三章 青岛蓝谷 A 村庄改造项目概况和风险识别................................21
第一节 项目基本情况................................. 21
一、项目概况....................................... 21
二、项目的组织实施.......................... 23
第四章 青岛蓝谷 A 村庄改造项目风险评价..............................31
第一节 构建风险评价指标体系.......................... 31
第二节 风险评价.............................. 33
第五章 青岛蓝谷 A 村庄改造项目风险控制对策.............................45
第一节 资金筹措风险应对策略........................................ 45
第二节 施工管理风险应对策略........................................... 46
第五章 青岛蓝谷 A 村庄改造项目风险控制对策
第一节 资金筹措风险应对策略
青岛蓝谷 A 村庄改造项目实施范围较广，持续时间较长，在项目实施的过程中，资金结构的合理性和资金链条的连续性是保障项目顺利实施的关键性因素，因此，制定行之有效的资金筹措方案和资金保障措施至关重要。
青岛蓝谷 A 村庄改造项目实施范围较广，持续时间较长，在项目实施的过程中，资金结构的合理性和资金链条的连续性是保障项目顺利实施的关键性因素，因此，制定行之有效的资金筹措方案和资金保障措施至关重要。
第一，资金筹措方案风险应对措施。即墨区 D 开发投资发展有限公司根据征地补偿方案，估算征地总费用，明确资金总额及来源，制定详细的资金筹措方案和补偿发放计划，按照国家政策积极申请银行贷款，也可以创新融资方式，采取通过向状况良好的金融机构、商业银行贷款等方式，确保征地资金充足、及时到位；政府部门可以制定相关优惠政策，多方式、多渠道帮助项目融资；打通销售回款通道，青岛蓝谷 A 村庄改造项目安置区房屋除被拆迁村民安置房屋之外，还有一部分房屋可用于销售给符合相关政策规定的特定人群，同时，安置区配套建设了一部分商业网点，经政府等主管部门的同意后，可以将此两部分房屋按照要求进行销售，销售所得资金可以作为项目资金优先使用。
第二，资金保障措施风险应对措施。制定资金保障及备选筹集方案，整合有效的融资渠道，完善市场化运作模式，保障项目能够实现短期应急融资和长期融资，维持完整的资金链条，保障工程进度，有效应对融资风险；同时，由于项目建设周期长，涉及金额大，在项目建设周期，很容易受到利率变化影响，因此应该关注经济态势，对利率变化趋势预先判断，提前制定利率变化的应对策略，做好资产保值，降低经济下滑可能造成的风险。
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第一节 研究结论
本文以青岛蓝谷 A 村庄改造项目为研究对象，运用文献分析法、实地调查法、德尔菲法、因果分析法、专家打分法、层次分析法和模糊综合评价法对项目实施全过程进行风险识别、风险评价、风险控制研究，主要研究过程和结论包括：
第一，综合运用实地调查法、德尔菲法和因果分析法对青岛蓝谷 A 村庄改造项目主要风险进行识别，识别出项目实施全过程面临 6 项主要风险因素，分别为政策风险、房屋征迁风险、资金筹措风险、内部决策与管理风险、施工管理风险和项目验收风险，对主要风险因素进行致因分析后得出 18 项指标风险因素，分别是核准文件的完备性、建设程序的合规性、征迁方案、补偿标准、其他补偿、资金筹措方案、资金保障措施、项目组织管理、策划与决策、管理者素质与经验、施工方案、质量管理、安全管理、进度管理、合同管理、房屋质量、房屋建设、房屋装修。
第二，在风险识别的基础上，构建青岛蓝谷 A 村庄改造项目风险评价指标体系，通过专家打分法确定风险评价指标体系中各个层级、各项指标风险评价值，运用层次分析法计算各项指标相对于项目整体的影响权重值，采用定性和定量相结合的方法，最终得出 6 项主要风险因素占项目总风险比重依次是：资金筹措风险 C3=施工管理风险 C5＞房屋征迁风险 C2＞内部决策与管理风险 C4＞项目验收风险 C6＞政策风险 C1。各项风险因素占项目总风险比重依次是：资金筹措方案 C31＞资金保障措施 C32＞进度管理 C54＞质量管理 C52＞补偿方案 C21＞安全管理 C53＞项目组织管理C41=合同管理 C55＞补偿标准 C22＞施工方案 C51＞核准文件的完备性 C11＞房屋质量C61＞策划与决策 C42＞其它补偿 C23＞管理者素质与经验 C43＞建设程序的合规性C12=房屋建设 C62＞房屋装修 C63。结合层次分析法所得各项主要风险因素占总风险因素的权重值，运用模糊综合评价法对项目进行综合评价最终得出青岛蓝谷 A 村庄改造项目风险综合评价为中等风险。
参考文献（略）