1 绪论
1.1 研究背景与意义
水电工程是我国重要的基础设施建设，其社会经济价值大，受社会关注度高，是调整我国经济结构的有效途径。随着建筑业的不断发展，水电工程逐渐采用 EPC 模式进行建设，在此模式下如何提高管理效率，实现协同发展成为当前研究的热点问题。本文的研究对象是水电工程 EPC 项目，通过分析项目管理协同机理、构建管理协同度模型来对协同度进行评价，并提出提升策略来展开研究。本章提出了研究背景与意义，通过文献研究对国内外相关研究进行了梳理，阐明了研究内容与方法，并设计了技术路线。
1.1.1 研究背景
（1）经济结构的调整为工程项目的建设带来机遇
各类新生事物的发展正方兴未艾，“新常态”经济在秩序重建的环境下应运而生，我国经济增长在此背景下也进入了新的发展平台，面对产能过剩矛盾、生产成本上升、创新能力不足等问题，经济增长模式逐步从粗放型经济向创新型、消费驱动型经济转变是当下的重点任务[1]。随着“一带一路”战略的实施，中东亚及南亚国家发掘出更加强烈的水利建设需求，依赖于现代化基础设施网络的“一带一路”建设，需要极力鼓励基础设施企业“走出去”承接国际大型工程项目，逐步与国际市场进行接轨。随着我国加入 WTO 进程的深入及工程建设管理体制的改革，工程项目呈现规模巨大化、复杂化、投资多元化以及国际化等特征，项目管理的效率是建设项目成功的关键，直接影响项目建设目标的实现。因此，我们应积极吸收和学习国际先进管理理念及管理模式，提高工程项目管理效率，大力加快工程项目建设的转型步伐。
（2）国家高度重视工程建设项目总承包模式的发展
工程建设项目总承包模式是优化资源组合、缩短建设周期、分摊建设成本、降低工程风险、提高建筑企业核心竞争力的新途径。我国 EPC 模式起源于 20 世纪 80 年代，2003年之前的相关法律法规文件如下图 1-1 所示。2003 年建设部在《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》（建市[2003] 30 号）中提出将 EPC 总承包模式作为主要的模式推广，但当时市场上实际应用较少。2016 年建设部发布《关于进一步推进工程总承包发展的若干意见》（建市[2006] 9 号），提出大力推进工程总承包，服务于“一带一路”战略的实施。2017 年国务院以更高层次的标准出台《关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办[2017] 19 号），深化“放管服”改革，加快产业升级。2018 年建设部继而详细制定出《工程总承包管理规范》，促进企业做优做强，推动产业转型升级。
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1.2 国内外研究综述
1.2.1 国外研究综述
（1）EPC 项目管理研究
19 世纪 80 年代，商业投资项目中逐步采用 EPC 模式进行工程建设。90 年代后，国际项目将 EPC 模式作为主流的承包模式。近年来，国外越来越多的业主逐渐采用 EPC 模式进行工程建设，主要有 ABB 公司、Bechtel 公司、Fluor 公司和 Halliburton 公司[4]，它们目前已具备成熟的 EPC 管理体系。国外学者对 EPC 项目管理已经有了较多研究，主要集中在业务管理和过程管理两方面。
针对 EPC 项目业务管理的研究，国外学者多对应用 EPC 模式的工程在进度、成本、质量及采购方面进行研究，探究其具有的优势，并能够对项目的成本、进度效益进行预测。Sanghavi[5]认为工程项目应用 EPC 模式有利于减少业主对工程的直接管理，并从进度管理、成本管理、质量管理三个方面探究了应用 EPC 模式的优势。Ahmed 等[6]通过研究发现应用 EPC 模式对进度和成本的影响较大，并提出通过预测进度和成本可以提高项目管理效率。John Hollann 等[7]通过建立 EPC 项目信息平台，采用信息交流的方式掌握工程进度的动态变化.
3 水电工程 EPC 项目管理协同机理分析.................................. 261.2 国内外研究综述
1.2.1 国外研究综述
（1）EPC 项目管理研究
19 世纪 80 年代，商业投资项目中逐步采用 EPC 模式进行工程建设。90 年代后，国际项目将 EPC 模式作为主流的承包模式。近年来，国外越来越多的业主逐渐采用 EPC 模式进行工程建设，主要有 ABB 公司、Bechtel 公司、Fluor 公司和 Halliburton 公司[4]，它们目前已具备成熟的 EPC 管理体系。国外学者对 EPC 项目管理已经有了较多研究，主要集中在业务管理和过程管理两方面。
针对 EPC 项目业务管理的研究，国外学者多对应用 EPC 模式的工程在进度、成本、质量及采购方面进行研究，探究其具有的优势，并能够对项目的成本、进度效益进行预测。Sanghavi[5]认为工程项目应用 EPC 模式有利于减少业主对工程的直接管理，并从进度管理、成本管理、质量管理三个方面探究了应用 EPC 模式的优势。Ahmed 等[6]通过研究发现应用 EPC 模式对进度和成本的影响较大，并提出通过预测进度和成本可以提高项目管理效率。John Hollann 等[7]通过建立 EPC 项目信息平台，采用信息交流的方式掌握工程进度的动态变化.
针对 EPC 项目过程管理的研究。目前结合具体项目研究 EPC 模式中设计采购施工三个环节的建设过程以及关键问题，Yeo K.T.等[8]通过实际的工程项目，分析了 EPC 模式中采购管理的特征，并制定了一个有效的采购管理框架来提高项目采购的效率。Li Shengyi等[9]针对 EPC 项目进行研究，通过利用 BIM 技术与虚拟现实技术，根据不同专业之间的模型实现各阶段信息的集成共享。
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2 概念界定、现状调研及相关理论
2 概念界定、现状调研及相关理论
2.1 水电工程 EPC 项目管理相关概念
水电工程包含范围较广，按分部工程可以划分为枢纽工程、机电工程、移民工程和水土保持工程，具有技术难度大、实施周期长、建设成本高等特点，存在着极大的不确定性以及随机性[48]。在水电工程建设中实行 EPC 模式，能够克服传统管理模式下的诸多困难，相 对 于 设 计 - 招 标 - 施 工 模 式 （ Design-Bid-Build ， DBB 模 式 ） 、 设 计 - 施 工 模 式（Design-Building，DB 模式）等承发包模式而言，提高了经济效益，缩短了建设周期，降低了参与主体之间的利益冲突，并避免了工程实施过程中不确定因素带来的风险，提高了项目的管理效率，促进水电工程市场的建设。
水电工程包含范围较广，按分部工程可以划分为枢纽工程、机电工程、移民工程和水土保持工程，具有技术难度大、实施周期长、建设成本高等特点，存在着极大的不确定性以及随机性[48]。在水电工程建设中实行 EPC 模式，能够克服传统管理模式下的诸多困难，相 对 于 设 计 - 招 标 - 施 工 模 式 （ Design-Bid-Build ， DBB 模 式 ） 、 设 计 - 施 工 模 式（Design-Building，DB 模式）等承发包模式而言，提高了经济效益，缩短了建设周期，降低了参与主体之间的利益冲突，并避免了工程实施过程中不确定因素带来的风险，提高了项目的管理效率，促进水电工程市场的建设。
2.1.1 水电工程 EPC 项目基本概念
EPC 模式是指业主按照合同规定，将工程项目的设计、采购、施工、试运行到最后的竣工移交全部交给一个总承包商实施，总承包商对项目全面负责，业主仅派遣业主代表对总承包商进行监管协调[49]。EPC 模式分为 EPC（max s/c）和 EPC（self perform construction）两种类型，前者指总承包商采用分包形式选择分包商协助自己完成工程的设计、采购和施工任务；后者指总承包商独立承担工程的设计、采购和施工任务，仅选择分包商完成少部分的工作任务[50]。EPC 模式融合了项目设计、采购、施工、试运行等各阶段的工作，往往适用于规模大、结构复杂、管理困难的大型项目。如图 2-1 所示为 EPC模式各方关系图。
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EPC 模式是指业主按照合同规定，将工程项目的设计、采购、施工、试运行到最后的竣工移交全部交给一个总承包商实施，总承包商对项目全面负责，业主仅派遣业主代表对总承包商进行监管协调[49]。EPC 模式分为 EPC（max s/c）和 EPC（self perform construction）两种类型，前者指总承包商采用分包形式选择分包商协助自己完成工程的设计、采购和施工任务；后者指总承包商独立承担工程的设计、采购和施工任务，仅选择分包商完成少部分的工作任务[50]。EPC 模式融合了项目设计、采购、施工、试运行等各阶段的工作，往往适用于规模大、结构复杂、管理困难的大型项目。如图 2-1 所示为 EPC模式各方关系图。
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2.2 水电工程 EPC 项目管理现状调研
近年来，水电工程 EPC 项目不断在我国水电行业涌现，由于其工程规模庞大、技术复杂、质量要求高等特性，在项目管理的过程中受到的干扰较大，严重影响到项目管理的效率。本研究通过参与中国电建集团重大项目子题“水电工程勘测设计施工一体化信息技术应用研究”的课题[54-55]，采用问卷调查、实地考察、访谈座谈等方式，调研各大设计院、施工单位水电工程 EPC 项目的实施情况，并前往北京、上海等地进行访谈座谈，从而总结出水电工程 EPC 项目管理存在的问题。
2.2.1 典型项目调研
随着一带一路的发展，我国水电建设市场逐步走出国门，截止 2018 年年底，先后承建、收购、投资了 89 个水电站，遍布了亚洲、非洲、南美洲、北美洲、欧洲和大洋洲等六大洲。其中，亚洲占 50.56%，非洲占 25.28%，南美洲占 10.11%，北美洲占 2.3%，大洋洲占 1.10%。重点的水电站包括：柬埔寨甘再水电站、埃塞俄比亚复兴大坝、科卡科多-辛克雷水电站、巴西圣西芒水电站以及白俄罗斯维捷布斯克水电站等。通过调研发现，国际上采用 EPC 模式建设的水电工程较多，我国水电企业逐步在全球设立区域总部和驻外机构，承包了上千个水电工程 EPC 项目，形成了以亚洲为主，非洲为辅的建设格局。我国在各大洲承建水电站的情况如下图 2-5 所示。
近年来，水电工程 EPC 项目不断在我国水电行业涌现，由于其工程规模庞大、技术复杂、质量要求高等特性，在项目管理的过程中受到的干扰较大，严重影响到项目管理的效率。本研究通过参与中国电建集团重大项目子题“水电工程勘测设计施工一体化信息技术应用研究”的课题[54-55]，采用问卷调查、实地考察、访谈座谈等方式，调研各大设计院、施工单位水电工程 EPC 项目的实施情况，并前往北京、上海等地进行访谈座谈，从而总结出水电工程 EPC 项目管理存在的问题。
2.2.1 典型项目调研
随着一带一路的发展，我国水电建设市场逐步走出国门，截止 2018 年年底，先后承建、收购、投资了 89 个水电站，遍布了亚洲、非洲、南美洲、北美洲、欧洲和大洋洲等六大洲。其中，亚洲占 50.56%，非洲占 25.28%，南美洲占 10.11%，北美洲占 2.3%，大洋洲占 1.10%。重点的水电站包括：柬埔寨甘再水电站、埃塞俄比亚复兴大坝、科卡科多-辛克雷水电站、巴西圣西芒水电站以及白俄罗斯维捷布斯克水电站等。通过调研发现，国际上采用 EPC 模式建设的水电工程较多，我国水电企业逐步在全球设立区域总部和驻外机构，承包了上千个水电工程 EPC 项目，形成了以亚洲为主，非洲为辅的建设格局。我国在各大洲承建水电站的情况如下图 2-5 所示。
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3.1 水电工程 EPC 项目管理协同复杂性 ................................ 26
3.1.1 外部环境复杂性 .................................. 26
3.1.2 内部环境复杂性 .................................. 26
4 水电工程 EPC 项目管理协同度评价模型 .................................... 39
4.1 评价指标体系构建 ...................................... 39
4.1.1 构建原则 ................................ 39
4.1.2 指标选取 ................................. 39
5 实证分析 ............................................... 53
5.1 项目总体概况 ....................................... 53
5.1.1 基本概况 .................................. 53
5.1.2 组织架构 ................................... 53
5 实证分析
5.1 项目总体概况
5.1.1 基本概况
某抽水蓄能电站（以下简称：A 项目）是 B 市首座抽水蓄能电站，国家十三五规划开工和自治区重点建设能源项目。该项目是日调节抽水蓄能电站，对外交通条件良好，主要由上下水库挡水坝、拦沙坝、输水系统、发电系统等部分组成。工程总装机容量 1200MW（4×300MW），计划建设 4 台 300MW 抽水蓄能机组，电站调节库容 698 万 m3，电站建成后可承担 B 市电网调峰、填谷、调频、调相、紧急事故备用等任务。工程动态总投资 83.67 亿元，于 2016 年 10 月 27 日中标，2018 年 11 月已经进入主体工程正式开工建设阶段。项目管理模式如下图 5-1 所示。
5.1.1 基本概况
某抽水蓄能电站（以下简称：A 项目）是 B 市首座抽水蓄能电站，国家十三五规划开工和自治区重点建设能源项目。该项目是日调节抽水蓄能电站，对外交通条件良好，主要由上下水库挡水坝、拦沙坝、输水系统、发电系统等部分组成。工程总装机容量 1200MW（4×300MW），计划建设 4 台 300MW 抽水蓄能机组，电站调节库容 698 万 m3，电站建成后可承担 B 市电网调峰、填谷、调频、调相、紧急事故备用等任务。工程动态总投资 83.67 亿元，于 2016 年 10 月 27 日中标，2018 年 11 月已经进入主体工程正式开工建设阶段。项目管理模式如下图 5-1 所示。
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6 结论与展望
6.1结论
水电工程 EPC 项目结构复杂、建设周期长、投资成本高，解决项目在全生命周期中各参与方、各项业务内部的矛盾与冲突，实现项目管理的协同发展是非常重要的。笔者在梳理水电工程 EPC 项目管理相关概念的基础上，通过调研水电工程 EPC 项目管理现状，引入管理协同思想，基于霍尔结构构建了水电工程 EPC 项目管理协同三维体系及系统模型，分析了系统内部的协同机理，继而运用专家调查法对影响水电工程 EPC 项目管理协同的要素进行识别，建立了水电工程 EPC 项目管理协同度评价指标体系和协同度模型，最后以某抽水蓄能电站为例进行实证分析，得出该项目系统不协同的结果和原因，并提出针对性的协同度提升策略。得出结论如下：
6.1结论
水电工程 EPC 项目结构复杂、建设周期长、投资成本高，解决项目在全生命周期中各参与方、各项业务内部的矛盾与冲突，实现项目管理的协同发展是非常重要的。笔者在梳理水电工程 EPC 项目管理相关概念的基础上，通过调研水电工程 EPC 项目管理现状，引入管理协同思想，基于霍尔结构构建了水电工程 EPC 项目管理协同三维体系及系统模型，分析了系统内部的协同机理，继而运用专家调查法对影响水电工程 EPC 项目管理协同的要素进行识别，建立了水电工程 EPC 项目管理协同度评价指标体系和协同度模型，最后以某抽水蓄能电站为例进行实证分析，得出该项目系统不协同的结果和原因，并提出针对性的协同度提升策略。得出结论如下：
（1）基于霍尔结构构建了水电工程 EPC 项目管理协同三维体系。水电工程 EPC 项目管理协同三维体系包括组织维度、过程维度和业务维度。依据水电工程 EPC 项目特征，确定组织维度包括业主、总承包商、分包商、监理、咨询，并发现其具有组织结构复杂性、组织关系多样性、约束关系动态性的特征；过程维度包括勘测设计阶段、采购阶段、施工阶段、试运行阶段，并发现其具有过程依托型、责任主体差异性、信息传递缺失性、风险破坏性的特征；业务维度包括进度管理、质量管理、成本管理、安全管理、风险管理、HSE 管理，并发现其具有业务协调性、矛盾性和动态性的特征。
（2）构建了水电工程 EPC 项目管理协同系统模型。水电工程 EPC 项目管理协同系统模型包括信息协同子系统、组织协同子系统、过程协同子系统、业务协同子系统、资源协同子系统、制度协同子系统 6 个子系统，并分析了系统模型子系统之间的结构划分以及层次关系。结果表明：水电工程 EPC 项目管理协同模型的子系统可以分为三级，第一层级子系统资源协同和制度协同是表层直接因素；第二层级子系统组织协同、过程协同和业务协同是中层间接因素；第三层级子系统业务协同是深层根本因素。
（2）构建了水电工程 EPC 项目管理协同系统模型。水电工程 EPC 项目管理协同系统模型包括信息协同子系统、组织协同子系统、过程协同子系统、业务协同子系统、资源协同子系统、制度协同子系统 6 个子系统，并分析了系统模型子系统之间的结构划分以及层次关系。结果表明：水电工程 EPC 项目管理协同模型的子系统可以分为三级，第一层级子系统资源协同和制度协同是表层直接因素；第二层级子系统组织协同、过程协同和业务协同是中层间接因素；第三层级子系统业务协同是深层根本因素。
（3）通过识别水电工程 EPC 项目管理协同的影响因素，构建了协同度评价指标体系。基于信息协同、组织协同、过程协同、业务协同、资源协同、制度协同 6 个子系统，构建了 12 个序参量和 38 个二级指标的管理协同评价指标体系，并采用改进的层次分析法确定了子系统、序参量和二级指标的权重。结果表明：信息协同的权重占 0.106，组织协同的权重占0.174，过程协同的权重占0.287，业务协同的权重占0.263，资源协同的权重占0.106，制度协同的权重占 0.064。
参考文献（略）
参考文献（略）