第 1 章 绪 论1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
（1）创新管理成为企业发展的优势源泉
毋庸置疑，创新已经成为经济社会发展的主要驱动力和国家竞争力的核心要素之一，各国企业也都纷纷把实现创新驱动作为其战略选择。在国外，许多知名企业不断加大对创新活动的重视。以“永不停顿、不断创新”为企业理念的“英特尔”公司自成立以来一直提出“不断改进芯片设计，以技术创新满足计算机制造商及软硬件公司更新换代、提高性能的需要”的商业模式，并依靠这一创新理念不断扩大市场份额；在国内，创新也渐渐成为了社会生活的主流。党的十八大明确提出“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置”，强调要坚持走中国特色自主创新道路、实施创新驱动发展战略；十八届五中全会提出“创新、协调、绿色、开放、共享”五大发展新理念；习近平总书记在政府报告中指出，“过去五年来，中国的创新驱动发展战略得到了大力实施，创新型国家取得了丰硕成果，天宫、天眼、蛟龙、墨子号、悟空、大飞机等重大科技成果相继问世，创新发展水平越来越高”。
1.1.1 研究背景
（1）创新管理成为企业发展的优势源泉
毋庸置疑，创新已经成为经济社会发展的主要驱动力和国家竞争力的核心要素之一，各国企业也都纷纷把实现创新驱动作为其战略选择。在国外，许多知名企业不断加大对创新活动的重视。以“永不停顿、不断创新”为企业理念的“英特尔”公司自成立以来一直提出“不断改进芯片设计，以技术创新满足计算机制造商及软硬件公司更新换代、提高性能的需要”的商业模式，并依靠这一创新理念不断扩大市场份额；在国内，创新也渐渐成为了社会生活的主流。党的十八大明确提出“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置”，强调要坚持走中国特色自主创新道路、实施创新驱动发展战略；十八届五中全会提出“创新、协调、绿色、开放、共享”五大发展新理念；习近平总书记在政府报告中指出，“过去五年来，中国的创新驱动发展战略得到了大力实施，创新型国家取得了丰硕成果，天宫、天眼、蛟龙、墨子号、悟空、大飞机等重大科技成果相继问世，创新发展水平越来越高”。
现如今，创新成为发展的必需品，人民日益增长的美好生活需要对企业提出了更高的要求，在这种创新的大环境下，企业面临“优胜劣汰”的局面，创新逐渐成为企业发展壮大的力量源泉。
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第 2 章 开放式创新对企业创新绩效影响的理论分析
对于内向型开放式创新来说，企业与外部高校、科研机构、用户甚至是竞争者或者无竞争关系的企业进行合作，购买或引进合作者的技术、人才、创意等资源激发企业自身活力，带动企业内部研发人员积极性与创新性，在获取所吸收资源带来的创新绩效的同时，也得到了一种潜在的能力上的提高，这将会在企业发展过程中逐渐转化为绩效表现。
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（2）开放式创新成为创新领域的主流范式
当前，开放式创新被众多行业内企业推行，逐渐成为了创新领域的主流。对我国企业来说，开放式创新甚至成为了其实施自主创新战略的重要创新模式。开放式创新使企业能够更好地与市场进行沟通，企业开始无一例外的与外界其他创新主体、市场中介和信息平台进行广泛而深入的合作，通过资源的流动不断强化自身能力，提高创新效率，实现更高的创新绩效。在日趋激烈的全球化竞争环境中，管理者和研究者都逐渐意识到了创新对于企业生存发展的重要作用，开放式创新成为了一个热门的话题。采用开放式创新对企业来说是有着一定战略意义的，然而就开放式创新而言，仍然需要回答一些关键的问题：开放式创新能够影响企业创新绩效，那么这种作用是直接作用，还是通过某些中介变量间接作用？开放式创新对企业创新绩效的影响是否依赖于情境因素？对于以上这些基本问题如果不能很好回答，不仅难以分析开放式创新的作用方式，也很难发挥开放式创新的优势。因此，本文将侧重研究开放式创新对企业创新绩效的具体影响，从而较为深入地分析开放式创新的有效性。
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当前，开放式创新被众多行业内企业推行，逐渐成为了创新领域的主流。对我国企业来说，开放式创新甚至成为了其实施自主创新战略的重要创新模式。开放式创新使企业能够更好地与市场进行沟通，企业开始无一例外的与外界其他创新主体、市场中介和信息平台进行广泛而深入的合作，通过资源的流动不断强化自身能力，提高创新效率，实现更高的创新绩效。在日趋激烈的全球化竞争环境中，管理者和研究者都逐渐意识到了创新对于企业生存发展的重要作用，开放式创新成为了一个热门的话题。采用开放式创新对企业来说是有着一定战略意义的，然而就开放式创新而言，仍然需要回答一些关键的问题：开放式创新能够影响企业创新绩效，那么这种作用是直接作用，还是通过某些中介变量间接作用？开放式创新对企业创新绩效的影响是否依赖于情境因素？对于以上这些基本问题如果不能很好回答，不仅难以分析开放式创新的作用方式，也很难发挥开放式创新的优势。因此，本文将侧重研究开放式创新对企业创新绩效的具体影响，从而较为深入地分析开放式创新的有效性。
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1.2 国内外研究现状
本文利用 Web of Science 数据库，选取 SSCI 数据库对英文文献进行检索，搜索主题“open innovation”发现 1091 篇文献；利用中国知网，选取 CSSCI 数据库对中文文献进行检索，搜索主题“开放式创新”发现 647 篇文献（如图 1-1至 1-4）。开放式创新被国内外学者普遍认可，研究呈现出了蓬勃发展的态势。
本文利用 Web of Science 数据库，选取 SSCI 数据库对英文文献进行检索，搜索主题“open innovation”发现 1091 篇文献；利用中国知网，选取 CSSCI 数据库对中文文献进行检索，搜索主题“开放式创新”发现 647 篇文献（如图 1-1至 1-4）。开放式创新被国内外学者普遍认可，研究呈现出了蓬勃发展的态势。
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第 2 章 开放式创新对企业创新绩效影响的理论分析
2.1 开放式创新与企业创新绩效的理论分析
2.1.1 创新绩效的概念界定
创新绩效是对于企业创新活动影响的综合性评价指标，Hagedoorn 认为企业在进行创新活动的过程中会利用大量的人力、技术、知识、信息等资源[29]，对这些资源的利用效率与效果的综合衡量即为创新绩效。不同的创新活动会产生不同的创新绩效，当前对于创新绩效的研究包括了技术创新绩效与产品创新绩效，技术创新绩效反映了企业创新的技术能力和水平，是一种 R&D 绩效；而产品创新绩效则反应的是企业创新的生产能力和水平，是一种产出绩效[46]。本文所研究的创新绩效是指技术的产出结果，研究企业在技术、产品（服务）、生产工艺等方面相关的创新结果。
2.1.2 开放式创新对企业创新绩效的影响分析
2.1.1 创新绩效的概念界定
创新绩效是对于企业创新活动影响的综合性评价指标，Hagedoorn 认为企业在进行创新活动的过程中会利用大量的人力、技术、知识、信息等资源[29]，对这些资源的利用效率与效果的综合衡量即为创新绩效。不同的创新活动会产生不同的创新绩效，当前对于创新绩效的研究包括了技术创新绩效与产品创新绩效，技术创新绩效反映了企业创新的技术能力和水平，是一种 R&D 绩效；而产品创新绩效则反应的是企业创新的生产能力和水平，是一种产出绩效[46]。本文所研究的创新绩效是指技术的产出结果，研究企业在技术、产品（服务）、生产工艺等方面相关的创新结果。
2.1.2 开放式创新对企业创新绩效的影响分析
开放式创新是一种与传统的封闭式创新截然相反的创新模式。封闭式创新强调的是保留内部的创意、技术，与外部市场不进行沟通，因此，企业的创新活动经常陷于创新资源过剩和不足的不良循环中，往往导致创新效率不高，影响企业收益及在市场中竞争力；而开放式创新将限制创新资源流动的企业边界打破，强调跨组织的资源共享，在实现各创新构成要素之间功能耦合、多重反馈以及新特性涌现的基础上[82]，通过对企业内、外部各种创新资源的不断优化、整合，使其达到一种最有利于创新的动态配置，进而提高创新效率。
2.1.2.1 内向型开放式创新对企业创新绩效的影响分析对于内向型开放式创新来说，企业与外部高校、科研机构、用户甚至是竞争者或者无竞争关系的企业进行合作，购买或引进合作者的技术、人才、创意等资源激发企业自身活力，带动企业内部研发人员积极性与创新性，在获取所吸收资源带来的创新绩效的同时，也得到了一种潜在的能力上的提高，这将会在企业发展过程中逐渐转化为绩效表现。
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2.2 技术能力对开放式创新和创新绩效中介作用的理论分析
对技术能力（technological capacity）的研究起源于 20 世纪 80 年代，但是对于技术能力的概念定义至今没有统一的结果。基于知识视角，本文认为技术能力是企业应用人员、设备、信息等知识实现创新的动态化技能。根据 Afuah，安同良的研究，本文认为技术能力的内涵蕴含着对外部资源的吸收与整合能力，以及对知识的积累与转化能力[52][66]。
对技术能力（technological capacity）的研究起源于 20 世纪 80 年代，但是对于技术能力的概念定义至今没有统一的结果。基于知识视角，本文认为技术能力是企业应用人员、设备、信息等知识实现创新的动态化技能。根据 Afuah，安同良的研究，本文认为技术能力的内涵蕴含着对外部资源的吸收与整合能力，以及对知识的积累与转化能力[52][66]。
2.2.1 开放式创新对技术能力的影响分析
2.2.1.1 内向型开放式创新对技术能力的影响分析
2.2.1.1 内向型开放式创新对技术能力的影响分析
基于能力观的视角，企业采用内向型开放式创新会引入外部的技术、创意、知识等资源，此时技术能力更多的是对于这些资源的探索能力与学习能力。根据 Cohen[68]、赵晓庆[67]的研究，认为企业一旦进入开放的环境之中便会不断寻求有利于自身发展的各项资源，这就给企业对于探索资源的能力提出了严峻的挑战。内向型开放式创新需要吸收适合于企业当前生产状况以及未来战略发展的外部资源，然而由于我国市场的复杂性，企业外部存在着大量的相关资源，如果缺乏了技术能力，则无法将外界大量的资源进行探索与辨别，导致无法吸收合适的资源或者引入错误的资源。另外，企业内向型开放式创新程度越高，从外部吸收的资源数目与质量就越好，为了能够继续在市场中占据有力的位置与竞争优势，从外部吸收的资源越多越会激发企业的创新动力，提升其技术探索能力，更好的将优秀的外部资源带入发展过程中。此外，优秀的企业在引入外部资源后并不会仅仅为了完成某项研究，而是将内向型开放式创新获取的资源进行学习，从而实现外部资源的内部化，在这个过程中，企业自身资源与外部资源的碰撞会激发企业的技术创新能力，这会给企业带来技术能力的提升。
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第 3 章 开放式创新对企业创新绩效影响的研究设计.......................................24
3.1 研究变量设计与测量......................................24
3.1.1 研究变量的设计............................24
第 4 章 开放式创新对企业创新绩效影响的实证分析.......................................37
4.1 描述性统计及相关性分析.....................................37
4.2 层次回归分析........................... 38
第 4 章 开放式创新对企业创新绩效影响的实证分析
4.1 描述性统计及相关性分析
本文利用 person 相关分析对变量间的相关性进行分析，各变量的均值、标准差和相互之间的系数的描述性统计见表 4-1。
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结论
本文研究了开放式创新对企业创新绩效的影响问题，从资源基础观与能力基础观的角度理论分析了开放式创新对企业创新绩效的直接作用，技术能力对开放式创新与企业创新绩效关系的中介作用以及商业模式对开放式创新与企业创新绩效的调节作用，并在此理论基础上提出了本文假设。本文采用问卷调查的方式，得到 214 份制造业企业样本数据并对其进行层次回归分析，最终得出如下结论：
（1）开放式创新影响企业创新绩效的作用机制 研究发现，内向型、外向型以及耦合型开放式创新对企业创新绩效有正向的促进作用；企业技术能力对内向型、外向型开放式创新与企业创新绩效的关系具有部分中介作用，对耦合型开放式创新与创新绩效的关系具有完全中介作用。
企业采用内向型开放式创新时，在获取所吸收资源带来的创新绩效的同时，也得到了一种潜在的能力上的提高，这将会在企业发展过程中逐渐转化为绩效表现。当企业采用外向型开放式创新时，企业将闲置资源出租或出售，获得售卖/租赁收益，减少新产品、新服务的开发成本，同时外向型开放式创新有利于企业形象的树立，获得隐性收益。当企业采用耦合型开放式创新时，在获取外部资源强化自身的同时对外输出市场所需资源，在这个过程中，企业不仅仅会获得吸收外部资源带来的技术水平的提高、研发成果的转化，还会通过对流入资源的学习与升级更新企业原有的能力，提升竞争优势的同时为未来发展奠定能力与资源基础。另外，当企业具备大量的资源时势必可以提升企业的技术能力，而当企业技术能力越来越高时，企业综合能力越强，其对外部知识的转化、应用与商业化能力也越高，企业的创新绩效便会不断增强。
（2）开放式创新影响企业创新绩效的情境因素 研究表明，效率性商业模式对内向型开放式创新和企业创新绩效的关系存在正向调节作用，对外向型开放式创新和创新绩效的关系的调节作用不显著，对耦合型开放式创新和创新绩效的关系有负向调节作用；新颖性商业模式对内向型开放式创新和创新绩效有负向调节作用，对外向型和耦合型开放式创新有正向调节作用。
参考文献（略）
参考文献（略）