第一章 引言
1.1 选题背景
随着经济全球化的不断深入发展，传统的关税和非关税壁垒对国际贸易的影响不断弱化，国际贸易自由化水平显著提高。而“贸易非效率”对国际贸易的阻碍作用越来越强，在国际贸易中具体表现为：口岸效率、海关环境等方面存在繁杂的程序问题，阻碍了商品和要素的跨境流通，使得跨境货物贸易成本增加，贸易效率降低。因此降低贸易非效率即促进贸易便利化成为推动世界贸易增长的一条重要路径，逐渐引起了各国及世界组织机构的注意。据统计，在亚太地区，由于贸易便利化改善所带来的收益大约是贸易自由化所带来收益的 1.8 倍[1] 。2017 年 2 月 22 日世贸组织《贸易便利化协定》正式生效，这意味着协定的成员国将简化海关程序，提高政策法规透明度，协调和简化国际贸易程序，在全球范围内更好地克服成本上升的障碍，进一步推进全球贸易发展。根据 WTO 秘书处的测算，《贸易便利化协定》的实施将使全球贸易成本平均降低 14.3%，为全球带来一万亿美元的出口增长。中国是世界贸易大国，在全球消费萎靡不振的大背景下，贸易便利化的提升将对我国经济发展产生巨大影响。
1.1 选题背景
随着经济全球化的不断深入发展，传统的关税和非关税壁垒对国际贸易的影响不断弱化，国际贸易自由化水平显著提高。而“贸易非效率”对国际贸易的阻碍作用越来越强，在国际贸易中具体表现为：口岸效率、海关环境等方面存在繁杂的程序问题，阻碍了商品和要素的跨境流通，使得跨境货物贸易成本增加，贸易效率降低。因此降低贸易非效率即促进贸易便利化成为推动世界贸易增长的一条重要路径，逐渐引起了各国及世界组织机构的注意。据统计，在亚太地区，由于贸易便利化改善所带来的收益大约是贸易自由化所带来收益的 1.8 倍[1] 。2017 年 2 月 22 日世贸组织《贸易便利化协定》正式生效，这意味着协定的成员国将简化海关程序，提高政策法规透明度，协调和简化国际贸易程序，在全球范围内更好地克服成本上升的障碍，进一步推进全球贸易发展。根据 WTO 秘书处的测算，《贸易便利化协定》的实施将使全球贸易成本平均降低 14.3%，为全球带来一万亿美元的出口增长。中国是世界贸易大国，在全球消费萎靡不振的大背景下，贸易便利化的提升将对我国经济发展产生巨大影响。
2013 年习近平主席首次提出了“一带一路”倡议，重点强调推动贸易便利化以实现贸易畅通，并得到了多国的支持。2017 年 5 月，“一带一路”国际合作高峰论坛期间，《推进“一带一路”贸易畅通合作倡议》的发布，具体确定了“一带一路”贸易畅通合作原则和合作举措。与此同时，
2017 年十九大期间，习近平总书记再次强调了要以“一带一路”建设为重点，坚定推进“一带一路”国际合作。由此可见“一带一路”将在中国对外经济贸易中占据重要地位，中国通过为“一带一路”沿线各国提供重要的资金和技术支持，以全面提升沿线各国的贸易便利化水平，为中国货物尤其是制造业的出口提供了便利的贸易环境。
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1.2 研究意义
理论意义：目前随着新兴经济体和发展中国家在全球经济增长中贡献的提升，中国外贸增长重心正在发生转移，逐渐从发达国家市场转向发展中国家。“一带一路”沿线的 65 个国家中，超过 2/3 的国家属于发展中国家，是中国外贸增长的重心所在。但与此同时，沿线许多国家经济发展水平总体偏低，贸易便利化水平偏低。因此“一带一路”倡议的重点的是提升贸易便利化水平。相对而言，国内对于贸易便利化影响的研究起步较晚，目前基于“一带一路”和产业视角相关的研究较少，因此，本文基于制造业这一产业视角进行实证分析，旨在丰富贸易便利化对出口贸易影响的相关研究，并进一步为“一带一路”沿线区域改善贸易便利化水平找到突破口，为扩大中国制造业出口效益找到理论依据。
实践意义：虽然贸易便利化的经济效益在逻辑上有比较清楚的体现，即贸易便利化的提升能显著扩大一国或区域的经济效益。但“一带一路”各区域的贸易便利化改革突破点尚不明确，贸易便利化改善对中国高、中、低三种不同技术制造业产品贸易潜力如何，刺激中国制造业出口的影响因素有哪些，影响程度如何，这些问题都有待于进一步具体分析。本文通过使用随机效应模型进行回归分析，将能够充分衡量贸易便利化措施带来的制造业出口收益，从而为中国帮助沿线国家的贸易便利化改革提供相应的政策参考，以促进中国制造业产品出口释放最大的贸易潜力，有助于解决中低技术制造业产能过剩和高技术制造业发展空间不足问题。
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第二章 中国对“一带一路”沿线国家制造业出口现状
2.1 制造业的界定
本文的研究是基于制造业这一产业视角，并进一步研究贸易便利化对不同技术制造业的出口影响。制造业出口额的原始数据来自于联合国贸易数据库，该数据库划分标准《国际贸易标准分类》SITC（Rev.3），与国际通行的《国际标准行业分类》（ISIC）对于制造业的划分有差异。本文将借鉴李金昌、项莹（2014）[71]的做法，按照 SITC(Rev.3）三位码分类方式，将制造业产品子类合并归纳为与 ISIC 相同的 14 个细分产业，与此同时按照技术含量的不同，将制造业划分为高技术制造业、中技术制造业和低技术制造业三大类。不同技术制造业所对应的 SITC(Rev.3）三位码情况详见表 2.1 所示。 基于数据的完整性与延续性， 确定了 2010 年－2016 年中国对“一带一路”44 个国家的 195 种制造业产品的集合。
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2.2 中国对“一带一路”沿线国家制造业出口的整体分析
中国凭借丰富而廉价的劳动力资源，促进了中国制造业持续、快速增长，中国一度成为世界第一制造大国。多年来制造业出口一直是中国出口创汇的主要力量，成为外贸增长的强大动力。然而随着发达国家重新重视国内高端制造业，以及新兴经济体逐渐崛起，例如印度由于人口红利，劳动成本低，制造中心正向印度、老挝等国家转移。中国制造业低成本优势逐渐丧失，中低技术制造业产品过剩，中国制造业亟需开辟新的产品市场，寻求新的发展路径和突破方法。“一带一路”倡议的提出使得沿线各国增进战略互信，国际贸易合作水平不断加深，将为中国制造业的出口提供广阔的市场增长空间。
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1.2 研究意义
理论意义：目前随着新兴经济体和发展中国家在全球经济增长中贡献的提升，中国外贸增长重心正在发生转移，逐渐从发达国家市场转向发展中国家。“一带一路”沿线的 65 个国家中，超过 2/3 的国家属于发展中国家，是中国外贸增长的重心所在。但与此同时，沿线许多国家经济发展水平总体偏低，贸易便利化水平偏低。因此“一带一路”倡议的重点的是提升贸易便利化水平。相对而言，国内对于贸易便利化影响的研究起步较晚，目前基于“一带一路”和产业视角相关的研究较少，因此，本文基于制造业这一产业视角进行实证分析，旨在丰富贸易便利化对出口贸易影响的相关研究，并进一步为“一带一路”沿线区域改善贸易便利化水平找到突破口，为扩大中国制造业出口效益找到理论依据。
实践意义：虽然贸易便利化的经济效益在逻辑上有比较清楚的体现，即贸易便利化的提升能显著扩大一国或区域的经济效益。但“一带一路”各区域的贸易便利化改革突破点尚不明确，贸易便利化改善对中国高、中、低三种不同技术制造业产品贸易潜力如何，刺激中国制造业出口的影响因素有哪些，影响程度如何，这些问题都有待于进一步具体分析。本文通过使用随机效应模型进行回归分析，将能够充分衡量贸易便利化措施带来的制造业出口收益，从而为中国帮助沿线国家的贸易便利化改革提供相应的政策参考，以促进中国制造业产品出口释放最大的贸易潜力，有助于解决中低技术制造业产能过剩和高技术制造业发展空间不足问题。
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第二章 中国对“一带一路”沿线国家制造业出口现状
2.1 制造业的界定
本文的研究是基于制造业这一产业视角，并进一步研究贸易便利化对不同技术制造业的出口影响。制造业出口额的原始数据来自于联合国贸易数据库，该数据库划分标准《国际贸易标准分类》SITC（Rev.3），与国际通行的《国际标准行业分类》（ISIC）对于制造业的划分有差异。本文将借鉴李金昌、项莹（2014）[71]的做法，按照 SITC(Rev.3）三位码分类方式，将制造业产品子类合并归纳为与 ISIC 相同的 14 个细分产业，与此同时按照技术含量的不同，将制造业划分为高技术制造业、中技术制造业和低技术制造业三大类。不同技术制造业所对应的 SITC(Rev.3）三位码情况详见表 2.1 所示。 基于数据的完整性与延续性， 确定了 2010 年－2016 年中国对“一带一路”44 个国家的 195 种制造业产品的集合。
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2.2 中国对“一带一路”沿线国家制造业出口的整体分析
中国凭借丰富而廉价的劳动力资源，促进了中国制造业持续、快速增长，中国一度成为世界第一制造大国。多年来制造业出口一直是中国出口创汇的主要力量，成为外贸增长的强大动力。然而随着发达国家重新重视国内高端制造业，以及新兴经济体逐渐崛起，例如印度由于人口红利，劳动成本低，制造中心正向印度、老挝等国家转移。中国制造业低成本优势逐渐丧失，中低技术制造业产品过剩，中国制造业亟需开辟新的产品市场，寻求新的发展路径和突破方法。“一带一路”倡议的提出使得沿线各国增进战略互信，国际贸易合作水平不断加深，将为中国制造业的出口提供广阔的市场增长空间。
从“一带一路”贸易占比来看，中国对“一带一路”货物贸易出口额与中国对世界货物贸易出口额的比值逐年上升，
2016 年“一带一路”贸易占比达 35%，由此可见中国贸易出口重点逐渐向“一带一路”沿线国家转移，在中国对外贸易出口中占据重要地位；从中国对“一带一路”货物贸易出口来看，制造业占据着绝对地位，2016 年中国对“一带一路”货物贸易出口额为 7369.277 亿美元，其中制造业出口额就达6932.610 亿美元；从 2010—2016 年贸易出口额增幅来看，中国制造业对“一带一路”的出口额增幅巨大，2016 年中国对“一带一路”的制造业出口额为 6932.610 亿美元，比 2010 年制造业出口额增加了近 44%；从时间维度来看，2010 年—2016 年中国对“一带一路”制造业呈现先上升后下降的态势。2010 年—2014 年中国对“一带一路”制造业出口额稳步上升，并在 2014 年出口额达到最高值，但是由于受到 2015 年以来世界经济疲软，国际消费萎缩的影响，中国对“一带一路”的制造业出口额也略有下降。中国与“一带一路”沿线国家不断加强经贸合作谈判，将会成为扭转中国的制造业的出口贸易现状的重点区域。
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3.1 贸易便利化指标体系 ......................................... 19
3.1.1 贸易便利化指标构成 ................................... 19
3.1.2 具体指标释义及数据来源说明 ........................... 20
第四章 贸易便利化对中国制造业出口影响的实证检验 ................... 25
4.1 一般贸易引力模型 ........................................... 25
4.2 扩展贸易引力模型的构建 ..................................... 25
第五章 ＂一带一路＂沿线国家的贸易潜力测算及区域差异分析 ........... 35
5.1 贸易潜力测算方法 ........................................... 35
5.2 贸易潜力测算结果与区域差异分析 ............................. 35
第五章 ＂一带一路＂沿线国家的贸易潜力测算及区域差异分析
5.1 贸易潜力测算方法
目前对于贸易潜力的估计主要有两种思想，国内学者对于贸易潜力的测算通常是借鉴刘青峰、姜书竹（2002）提出的基于引力模型的测算方法，通过比较实际贸易值与模型拟合值的比值大小来衡量贸易潜力，并将双边贸易潜力划分为三大类[76]。具体的贸易潜力的类型详见表 5.1。但刘青峰、姜书竹为代表的研究方法，只是在现有贸易条件下对贸易潜力的简单估计，并未对贸易改善带来的贸易潜力具体值进行估算。国外学者对于贸易潜力的测算，多是根据 Wilson and Otsuli (2003)的研究方法，根据贸易引力模型实证结果得到的经验方程，将低于平均值的贸易便利化水平提升到平均水平，从而对贸易便利化改善所带来的贸易潜力进行定量测算。
目前对于贸易潜力的估计主要有两种思想，国内学者对于贸易潜力的测算通常是借鉴刘青峰、姜书竹（2002）提出的基于引力模型的测算方法，通过比较实际贸易值与模型拟合值的比值大小来衡量贸易潜力，并将双边贸易潜力划分为三大类[76]。具体的贸易潜力的类型详见表 5.1。但刘青峰、姜书竹为代表的研究方法，只是在现有贸易条件下对贸易潜力的简单估计，并未对贸易改善带来的贸易潜力具体值进行估算。国外学者对于贸易潜力的测算，多是根据 Wilson and Otsuli (2003)的研究方法，根据贸易引力模型实证结果得到的经验方程，将低于平均值的贸易便利化水平提升到平均水平，从而对贸易便利化改善所带来的贸易潜力进行定量测算。
本文则借鉴孔庆峰和董虹蔚（2015）的做法，综合使用这两种方法。首先依据实际贸易值与模型拟合值的比值来衡量“一带一路”沿线国家的贸易潜力类型；然后将沿线国家的贸易便利化水平提升至沿线最高水平，从而能够定量测算中国制造业出口贸易潜力。
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第六章 研究结论与政策建议
6.1 研究结论
本文主要研究了贸易便利化对中国制造业出口“一带一路”沿线的贸易影响。从总量层面、出口区域及商品结构三大层面探究中国对“一带一路”沿线制造业出口现状；通过构建贸易便利化评价体系，测量“一带一路”沿线国家的贸易便利化水平，并进行区域差异分析；构建扩展的贸易引力模型进行实证分析，并进一步具体测算贸易便利化改善对制造业的出口贸易潜力。得到以下主要结论：
6.1 研究结论
本文主要研究了贸易便利化对中国制造业出口“一带一路”沿线的贸易影响。从总量层面、出口区域及商品结构三大层面探究中国对“一带一路”沿线制造业出口现状；通过构建贸易便利化评价体系，测量“一带一路”沿线国家的贸易便利化水平，并进行区域差异分析；构建扩展的贸易引力模型进行实证分析，并进一步具体测算贸易便利化改善对制造业的出口贸易潜力。得到以下主要结论：
（1）中国对“一带一路”沿线国家的制造业出口呈现先上升后下降的趋势，市场潜力巨大。中国对“一带一路”沿线各区域的制造业出口较为集中，东南亚和东北亚是中国制造业产品出口的重点市场，中国对南亚、西亚、中东欧、独联体和中亚的制造业出口额依次减少。从 2010 年—2016 年出口增速看，中国对南亚、中东欧的制造业出口保持着平稳增长，由于世界经济疲软、国际消费萎缩的影响，中国对东北亚、东南亚、西亚、独联体的制造业出口则呈现出明显的先上升后下降趋势。从商品结构来看，高端技术制造业占比最高，增速最快；低技术制造业、中技术制造业的出口占比依次降低，类似于纺织业、金属制造业等中国传统优势产业的贸易潜力未得到释放。
（2）“一带一路”沿线整体的贸易便利化水平偏低，沿线各区域贸易便利化水平相差甚远。整体来看，“一带一路”沿线 44 个国家中只有 4 个国家贸易便利化水平为贸易非常便利，18 个国家的贸易便利化水平为贸易不便利，沿线整体的贸易便利化水平偏低，有较大的提升空间。从沿线各区域来看，东北亚、东南亚、西亚及中东欧的贸易便利化水平得分依次降低，均属于一般贸易便利情况，南亚、中亚及独联体属于贸易不便利情况。从贸易便利具体指标来看，沿线各区域的金融与电子商务较为发达，总体规制环境较好，口岸效率和海关环境是造成贸易不便利的主要短板因素。
（2）“一带一路”沿线整体的贸易便利化水平偏低，沿线各区域贸易便利化水平相差甚远。整体来看，“一带一路”沿线 44 个国家中只有 4 个国家贸易便利化水平为贸易非常便利，18 个国家的贸易便利化水平为贸易不便利，沿线整体的贸易便利化水平偏低，有较大的提升空间。从沿线各区域来看，东北亚、东南亚、西亚及中东欧的贸易便利化水平得分依次降低，均属于一般贸易便利情况，南亚、中亚及独联体属于贸易不便利情况。从贸易便利具体指标来看，沿线各区域的金融与电子商务较为发达，总体规制环境较好，口岸效率和海关环境是造成贸易不便利的主要短板因素。
参考文献(略)