本文是一篇国际贸易论文，本文的实证研究表明KCAPC政策的实施可以刺激企业生产工艺的优化升级来提高出口技术复杂度。所以企业应该引进先进的技术与经验，同时摸索、消化吸收这些新技术来增强自己研发能力，同时不要形成技术引进的路径依赖等，才能在激烈的市场竞争中获得一席之地。
1绪论
1.1研究背景
改革开放以来，针对劳动力资源丰富和科技水平落后两大现状，我国积极推动外向型经济发展，成为现在的世界最大发展中国家。我国的出口贸易额从1978年的167.7亿美元增加至2021年的3.36万亿美元，连续十年都是世界第一的商品出口国①。但由于中国劳动力要素的过剩、科技水平比较落后，长期以来中国一直处于国际分工体系的“低端锁定”状态。当前我国出口品基本上以初级产品为主，工业制成品和初级产品以能源产品、农产品为主。其中工业制成品出口已占出口总额的90%以上，但高新技术产品出口仅占28.6%。中国依赖廉价资源要素优势推动贸易出口的传统思路面临严峻挑战，增强出口品竞争力刻不容缓，要想在国际残酷竞争环境下求生存和求发展，就必须重视贸易出口转型升级问题。而产品的出口技术复杂度是衡量出口转型升级的重要标准，所以近年来有越来越多学者将研究的注意力集中到出口技术复杂度提升问题。
因此，中国政府出台了许多环境规制政策来约束污染排放，在出台的众多政策中，KCAPC（大气污染防治重点城市）政策受到了高层政府和地方各级政府的广泛关注。政府于1998年和2003年分别划定了47个和66个城市。这些城市被要求符合国家环境空气质量标准，并由生态环境部进行评估。被列入该政策的企业需要更新生产技术来进行清洁生产，不符合标准的城市将被生态环境部备案，这可能影响企业的综合评价和提升。中国正处经济转型的关键时期，面临着环境规制给供给侧结构性改革带来的“阵痛”和制造业亟待转型升级这两大压力，需要探索协调发展经济与保护环境之间的更佳路径。于是这促使大家思考环境规制政策是否能促进制造业的转型升级？两者之间的影响机制是怎么样的？因此本文试图基于KCAPC这一环境规制政策的视角，研究环境规制政策对企业转型升级的影响。而出口技术复杂度是衡量出口转型升级的一个指标。鉴于此，本文拟研究KCAPC政策对出口技术复杂度的影响，考察两者之间的效应和约束条件。关于这些问题的回答对环境污染治理和经济持续发展的共赢具有重要的现实意义。
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1.2研究意义与研究思路
1.2.1研究意义
(1)理论意义
环境规制对出口贸易的影响一直是国际贸易领域争论的焦点问题，但已有文献更多地讨论环境规制对“出口规模”的影响，较少讨论其对出口贸易的“质”的影响。而“出口技术复杂度”就是这样一个用于衡量出口贸易的“质”的重要指标。关于出口技术复杂度的影响因素，学者们多数从人力资本、产业集聚、贸易自由化、要素禀赋等方面入手，将环境规制作为出口技术复杂度影响因素的研究较少。因此，本文可以对现有研究进行一定补充。
另外，目前采用双重差分方法对环境规制的效应进行分析的研究文献，多研究的是“两控区”和“碳排放权交易试点政策”等方针。关于KCAPC政策的研究通常评价的是其环境污染治理效果与政策绩效，很少有学者研究KCAPC政策对于制造业转型升级优化的影响。本文采用PSM-DID模型，以KCAPC政策作为准自然实验的分析对象，可以有效解决环境规制与出口技术复杂度两者之间的内生性问题。
(2)实践意义
十九届五中全会深刻分析了我国环境面临的境况，认为在当前和今后一段时间内，我国的发展将处在重要战略机遇期。在当前全球环境规制日益严峻的背景下，我国迫切需要提升出口产品技术从而在国际竞争中获得优势。另外，政府还出台了系列环保政策，这必然会给企业带来额外成本，对企业的出口造成一定的冲击。商品出口贸易面临着生态环境的制约对中国企业出口贸易可持续发展造成的严重挑战，必须要实现从“数量型”到“质量型”的转变。如何达到环境保护与制造业转型升级的“双赢”，是当前阶段我国出口贸易中需要高度重视的一个问题。因而，理清环境规制与出口技术复杂度两者之间的关系对环境治理与提高出口技术复杂度有着实践意义。
因此本文研究KCAPC政策的颁布对出口技术复杂度的影响并且总结当前环境政策经验与不足，不仅能为我国环境规制政策实践提供一定的参考建议，还有利于进一步落实党中央提出的科学发展观，巩固生态文明建设的理论基础。
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2概念界定与文献综述
2.1概念界定
2.1.1环境规制
规制一词源于英文“Regulation”，日本经济学家植草益（1992）最早给“规制”下定义并得到广泛认可，他对规制下的定义是：“按照一定的规则对特定的个人或者经济主体的活动进行限制的行为”。环境规制作为社会性规制的一种，其定义在学术界尚未有权威的界定。苏睿先（2016）认为环境规制是指政府通过强制企业遵守排污标准、处罚污染企业这些命令—控制政策手段去解决环境外部性的行为。于文超（2013）提出环境规制是政府为达到环境保护与经济增长的共赢的目的，通过采取相应的政策和措施来约束经济活动主体的行为。赵玉民等（2009）将环境规制定义为环境保护，认为环境规制的本质属性在于其具有“约束性”。
我国的环境规制主要有三种类型：一是命令型环境规制，这是指政府制定规章制度来确定环境标准，并通过具有强制性的行政措施来强制企业控污减排。二是市场型环境规制，这指的是以市场为主体，政府引导企业主动地进行工艺优化，最终达到排放标准。三是自愿型环境规制。自愿型环境规制是指企业自主采取相关整改措施，加入保护环境的队列，而政府几乎不用参与其中。本文提及的KCAPC政策属于命令型环境规制。
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2.2文献综述
根据本文的研究目的，文献综述将从四个方面展开。一是环境规制的研究，二是出口技术复杂度的研究，三是环境规制对出口技术复杂度的影响研究，四是KCAPC政策对出口技术复杂度的影响研究。
2.2.1出口技术复杂度的相关研究
国内外学者对出口技术复杂度的研究最开始主要集中在出口技术复杂度的测度，近年来，学术界的研究逐渐开始从出口技术复杂度的测度转移到其影响因素与机理上，现有文献主要研究的是人力资本、经济增长、FDI、ODFI、制度等因素对于出口技术复杂度的影响。
(1)关于人力资本的研究
从人力资本角度来看，陈维涛等（2014）从理论上论证了出口技术复杂度能促进中国城镇和农村劳动者的人力资本投资增加。毛其淋（2019）也有类似的研究结果，他发现人力资本的扩张会促进加工贸易企业升级和出口技术复杂度的提高。周茂（2019）等进一步探讨了人力资本对出口技术复杂度的影响，研究结果表明，随着人力资本的提升，城市的劳动者技能水平也会上升，然后技能劳动通过“要素集聚”和“技术载体”这两条路径共同作用于出口技术复杂度。Lim等（2011）利用引力模型进行实证并且发现人力资本水平较高的国家或地区的移民运用网络信息效应促进美国出口。
(2)关于FDI、OFDI的研究
从FDI、OFDI等角度来看，王永进等（2010）发现，FDI对出口技术复杂度呈现积极作用，东道国企业接受外商投资之后会进行技术模仿和技术扩散，这一行为能提升技术水平，从而促进该国出口技术复杂度的提高。郭晶（2010）指出，FDI使得国内外技术有效沟通，由此增加了产品出口技术复杂度。杨连星等（2016）通过实证研究表明，在中国制造业低端锁定的背景下，OFDI的逆向溢出效应对不同种类产业的作用存在异质性，OFDI逆向溢出效应可以显著促进部分劳动密集型行业的产品质量提升，而对高技术产业中的技术密集型行业并没有显著影响。Oladi等（2008）研究发现，跨国公司对于产品质量的投资会产生技术溢出效应，进而提升其出口技术复杂度。Rehman等（2020）发现中国OFDI会对出口技术复杂度的提升产生积极作用，但出口技术复杂度的提升不会反过来推动中国OFDI的增长。
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3 KCAPC政策下中国企业出口技术的现状..................................13
3.1 KCAPC政策的实施现状.....................................13
3.2中国出口技术复杂度的测度与发展现状........................16
4理论基础与影响机理分析..........................22
4.1理论基础..........................................22
4.1.1异质性贸易理论.......................22
4.1.2波特假说...........................................22
5实证分析.......................................28
5.1研究设计................................28
5.1.1样本选取..........................28
5.1.2模型设定....................................29
5实证分析
5.1研究设计
由第四章的文献综述分析可知，环境规制主要通过创新补偿效应、影响产能利用率、进入退出效应共同作用于出口技术复杂度，其结果具有不确定性。在这一部分，本文将从实证角度出发，建立基础理论模型，并且分别从地区、资产规模、企业所有制三个层面分析各因素对出口技术复杂度的不同作用。
5.1.1样本选取
文章选取了2000—2007年间中国制造业企业的数据作为研究对象，资料主要取自中国海关数据库、中国工业企业数据库、联合国商品贸易统计数据库和中国环境统计数据库。中国海关数据库则包含了企业—产品（HS6编码）—国家—年份层面的进出口数据记录，其中产品出口数量和产品出口单价是本文测算出口技术复杂度的关键，部分值取自联合国商品贸易统计数据库。中国环境统计数据库提供了本文所需的KCAPC政策文件数据和SO2排放数据。中国城市统计年鉴收录了各地级市的统计数据，涵盖了城市人口、就业、劳动力等方面内容。
为了分析环境规制与企业出口技术复杂度的关系，需要将中国环境统计数据库、中国海关数据库、中国城市统计年鉴和中国工业企业数据库进行匹配。在进行匹配之前，对数据做先期处理：（1）将总资产、固定资产、销售额、工业总产值等企业关键变量存在缺失值的企业样本删除；（2）删去企业职工人员数目平均数不足8名的企业样本；（3）将企业总资产小于企业固定资产、企业流动资产和企业固定资产净值的企业样本删除；（4）删除注册编码有缺失值企业样本；（5）删除企业成立时间有缺失值企业样本。在匹配时，借鉴Yu（2015）的方法进行匹配：（1）使用企业名称和年份进行匹配；（2）将企业的电话号码后七位和邮政编码进行匹配。在与KCAPC政策文件数据合并前，将KCAPC政策文件数据与中国城市统计年鉴进行匹配。最后根据企业注册所在地将两份匹配数据进行合并，采用双边缩尾方法按照5%的标准对数据进行处理，得到2000—2007年的317，232个企业—产品（HS6编码）—国家—年份维度观测值，从而减少异常值的影响。
国际贸易论文参考
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6研究结论与建议
6.1研究结论
第一，从整体层面来看，实施KCAPC政策对出口技术复杂度的促进作用。这一结论在反复检验之后仍然稳健。KCAPC政策实施后，被选中的试点城市的出口技术复杂度相对于非试点城市明显提升，这在一定程度上证明了KCAPC政策实施的必要性和良好绩效，为进一步开展试点工作提供了有力的支持。
第二，在进一步研究中，本文又将样本企业按照不同地理位置、企业所有制和企业资产规模进行了分组，分别进行实证分析来探究在环境规制对企业出口技术复杂度的作用中是否会因这些因素有异质性。研究发现，当企业所处地区为东部时，实施KCAPC政策更有利于提升企业出口技术复杂度；当企业资产规模较大时，实施KCAPC政策更有利于提升企业出口技术复杂度；当企业所有制类型为民营企业时，实施KCAPC政策更有利于提升企业出口技术复杂度。
第三，KCAPC政策的实施对企业出口技术复杂度的作用主要通过三条渠道实现。其一，KCAPC政策的实施可以通过可以使企业在保护环境减少污染的条件约束下加大工艺优化、节能减排的力度，提高企业资源配置效率还有生产效率，产生“创新补偿”效应，从而提高被规制企业的出口技术复杂度。其二，KCAPC政策的实施可以帮助企业进行合理投资，避免过度扩张、促进企业提高要素投入的产出水平，从而使资源得到更合理配置从而提高产能利用率，而产能利用率提高表示生产能够更集约化，提高了资源的利用效率，使得企业有多余的资金用于技术改进，提高出口产品的技术复杂度。其三，环境规制可以起筛选的作用，使得市场最终留下技术发达的、符合环保标准的公司，经过筛选后，行业的出口技术复杂度会提升。
参考文献（略）