第 1 章 绪论
1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
改革开放四十年来，中国对外贸易的外部环境发生了翻天覆地的变化。其中值得关注的一点是，我国所面临的贸易政策不确定性日渐上升。特别是在国际金融危机发生以后，全世界范围内的不确定性因素开始急速上升，即使在金融危机过后几年，整个世界的经济形势未能恢复至危机发生前的状态，依然处于缓慢的复苏阶段。因此发达国家通过采取重新组合经济联盟、调整货币与财政政策等措施以期实现本国经济的复苏。与此同时，在全球金融市场处在不稳定时期一些国家陷入经济发展困境，并且各个国家的创新以及经济增长的动力长期处于疲软态势。这些情况都使得中国所面临的贸易政策不确定性逐年上升。
图 1.1 为 2000—2018 年我国的月度贸易政策不确定性趋势图，从图中能够看出，总体来说在 2001 年加入世界贸易组织后我国的贸易政策不确定指数具有下降的趋势，但是始终存在着一定的波动性，特别是最近这几年的波动变得尤为激烈。具体来说，根据我国贸易政策不确定性的波动情况可以在 2001—2018年中提取出四个特殊时间点：2001、2008 年、2010 年、2017 年。我国在这四个特殊时间点的贸易政策不确定性较高，并且于 2018 年达到了最高值。
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1.2 研究思路与研究方法
1.2.1 研究思路
本篇文章的主要内容为:
第一章绪论。本章的主要是阐述文章所处的研究背景以及该主题的研究意义，并且对本篇文章采取的研究方法、文章内容、写作框架以及本文的创新点与不足进行简要的叙述。
第二章文献综述。本章将相关研究文献按照贸易政策不确定性、出口多样性以及贸易政策不确定性与出口产品多样性关系研究这三个方面的进行梳理，
1.2.1 研究思路
本篇文章的主要内容为:
第一章绪论。本章的主要是阐述文章所处的研究背景以及该主题的研究意义，并且对本篇文章采取的研究方法、文章内容、写作框架以及本文的创新点与不足进行简要的叙述。
第二章文献综述。本章将相关研究文献按照贸易政策不确定性、出口多样性以及贸易政策不确定性与出口产品多样性关系研究这三个方面的进行梳理，
并对这些文献在研究中存在的不足提出自己的看法。
第三章理论模型分析。首先介绍了研究不确定性的理论基础垄断竞争模型以及异质性企业模型，将其作为文章研究的基础理论，并通过这一基础模型将贸易政策不确定性影响因子纳入到理论模型中推导出贸易政策不确定性与我国出口产品多样性之间的关系。
第四章现状概述。本章首先对我国出口贸易的现状进行了简要的概述，随后通过两种衡量出口产品多样性的指标揭示我国历年的总体出口产品多样化水平。同时测算了与我国贸易的国家层面的出口多样性水平。
第五章实证检验与分析。本章主要的内容是对指标的选取依据做出解释，就中国与 20 个贸易伙伴之间的 2000—2018 年间的贸易数据检验我国的贸易政策不确定性对出口产品多样性存在何种影响，同时对总样本根据经济发展水平分成发达国家与新兴经济体两个分样本进行回归，最后通过改变指标以及回归估计方法来检验回归结果的稳健性。
第六章结论与政策建议。本章对前文得到的研究结论进行了归纳，并根据文章所得到的结论为国家以及出口企业提出如何应对贸易政策不确定性波动的相关建议，缓解贸易政策不确定性波动对我国出口产品多样性产生的负面影响。
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第 2 章 文献综述
第 3 章 贸易政策不确定性对出口多样性的影响分析 ........................... 13第三章理论模型分析。首先介绍了研究不确定性的理论基础垄断竞争模型以及异质性企业模型，将其作为文章研究的基础理论，并通过这一基础模型将贸易政策不确定性影响因子纳入到理论模型中推导出贸易政策不确定性与我国出口产品多样性之间的关系。
第四章现状概述。本章首先对我国出口贸易的现状进行了简要的概述，随后通过两种衡量出口产品多样性的指标揭示我国历年的总体出口产品多样化水平。同时测算了与我国贸易的国家层面的出口多样性水平。
第五章实证检验与分析。本章主要的内容是对指标的选取依据做出解释，就中国与 20 个贸易伙伴之间的 2000—2018 年间的贸易数据检验我国的贸易政策不确定性对出口产品多样性存在何种影响，同时对总样本根据经济发展水平分成发达国家与新兴经济体两个分样本进行回归，最后通过改变指标以及回归估计方法来检验回归结果的稳健性。
第六章结论与政策建议。本章对前文得到的研究结论进行了归纳，并根据文章所得到的结论为国家以及出口企业提出如何应对贸易政策不确定性波动的相关建议，缓解贸易政策不确定性波动对我国出口产品多样性产生的负面影响。
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第 2 章 文献综述
2.1 贸易政策不确定性测度方法研究
Knight（1921）提出不确定性包括两类：第一类是无法明确预知未来收益或损失的分布范围与状态；第二类则是无法明确预知未来风险的分布类型。由于贸易政策不确定性不是具体概念而是一个抽象概念，因此对其测度十分困难，
Knight（1921）提出不确定性包括两类：第一类是无法明确预知未来收益或损失的分布范围与状态；第二类则是无法明确预知未来风险的分布类型。由于贸易政策不确定性不是具体概念而是一个抽象概念，因此对其测度十分困难，
目前学术界关于这一抽象概念的测度方法主要有以下三种。
Handley 和 Lim?o（2017）、Huang 和 Luk（2018）以及 Dario Caldara 等人（2020）都根据 Baker 的方法通过新闻报道频率编制贸易政策不确定性指数，韩慧霞和金泽虎（2019）使用这一套数据研究贸易政策不确定性对我国产业升级的影响，李敬子和刘月（2019）则使用这一套数据研究中国贸易政策不确定性对企业研发的影响。
第二种是关税差值法。Valeria Groppo 等（2014）、Alberto 等（2015）、Feng L（2017）等人在进行研究时，采用直接差分法对贸易政策不确定性进行测度。这种方法也由于研究主体的不同而采取不同的关税差值。在研究贸易政策不确定性与中美贸易之间的影响时，
Pierce 等人（2016）、Feng L 等人（2017）、余淼杰和祝辉煌（2019）在研究，使用正常贸易伙伴关系关税与非正常贸易伙伴关系关税的差额来衡量；在研究区域贸易协定成员之间的贸易时，钱学锋和龚联梅（2017）将贸易协定的特惠关税与 WTO 约束关税之间的差值作为贸易政策不确定性度量。
在研究具体的某项贸易政策或是否签订贸易协定对贸易不确定性的影响时，将 TPU 的测度表示为优惠关税逆转至最惠国关税的可能性。Handley 和 Lim?o（2013）指出虽然中国在加入世界贸易组织之前，美国已经给予了中国临时性的最惠国待遇，但由于每年美国都会就是否继续给与中国这一临时性的最惠国待遇进行表决，因此中国实际上一直面临着失去最惠国待遇的威胁。直到中国正式加入世界贸易组织得到了永久性最惠国待遇，美国的这个威胁才彻底消失，中国出口企业所面临的贸易政策的不确定性才开始下降。
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2.2 出口多样性影响因素研究
普雷维什与辛的著名理论认为指出初级产品出口的多样化能够加强发展中国家贸易条件的稳定性，这是产品多样化这一概念第一次引入学术界。之后Krugman（1979）在贸易模型中引入了垄断竞争条件下的生产差异化，从而明确了产品多样化的产生原因。异质性企业理论在微观的角度揭示了企业进出口多样性的原因。且由于出口多样化对一国的经济效益具有显著地积极作用，这引起了国内外学者的广泛关注，对于出口产品多样性的影响因素进行了大量研究。
2.2 出口多样性影响因素研究
普雷维什与辛的著名理论认为指出初级产品出口的多样化能够加强发展中国家贸易条件的稳定性，这是产品多样化这一概念第一次引入学术界。之后Krugman（1979）在贸易模型中引入了垄断竞争条件下的生产差异化，从而明确了产品多样化的产生原因。异质性企业理论在微观的角度揭示了企业进出口多样性的原因。且由于出口多样化对一国的经济效益具有显著地积极作用，这引起了国内外学者的广泛关注，对于出口产品多样性的影响因素进行了大量研究。
Dutt 等人（2009）通过分析 150 多个国家的进出口贸易数据，得出贸易成本对一国的出口多样化水平存在着显著的负面影响。传统贸易理论中，贸易双方的地理距离越大，进行国际贸易的固定成本也就越高，这会降低出口多样化程度，事实上许多学者的实证分析的结果也支持这一结论（胡朝霞和潘夏梦，2017；蓝天和吕文琦，2018；宋伟良和贾秀录，2018；田子方和杜琼，2019）。赵永亮和张光南（2013）在分析双边贸易协定的远期效应的研究中，协议双方充分自由化后，贸易协议能够促进内地对中国香港出口的二元边际的扩张。Balavac 和 Pigh（2016）研究发现两国间的贸易开放度与出口多元化水平同方向变化。汪戎和李波（2015）通过研究发现贸易便利化能有效提升出口多样化水平，涂远芬（2018）利用 OECD 编制的贸易便利化指数，得出相似的结论即贸易便利化对出口产品多样化具有显著地促进作用，但是他们也发现贸易便利化的各种不同措施对于出口产品多样化具有不同程度的影响差异。刘晨阳和段文奇（2019）运用 2007—2014 年 APEC 成员间的双边贸易数据，发现贸易便利化通过降低出口的临界生产率，缓解贸易成本对企业出口产生的负面效应，进而对 APEC 成员出口的外延边际存在显著的正向影响。
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3.1 理论模型................................... 13
3.1.1 垄断竞争模型................................... 13
3.1.2 异质性企业模型.............................. 14
第 4 章 中国出口产品多样化现状 .............................. 21
4.1 中国出口贸易总体特征...................... 21
4.2 出口多样性指数测算方法........................... 24
第 5 章 贸易政策不确定性对出口多样性影响实证分析 ....................................... 30
5.1 构建模型........................................ 30
5.2 数据来源及变量说明.................................... 30
第 5 章 贸易政策不确定性对出口多样性影响实证分析
5.1 构建模型
为了验证本文第 3 章中理论分析推导出的贸易政策不确定性的提高会降低出口产品多样性这一结论，本章将构建计量模型并采用最小二乘法进行回归估计，将对实证的回归结果的经济学含义进行阐释。
本文为了数据的易得性以及可信性，主要选取了与中国进行贸易往来的 20个主要的伙伴国家：韩国、挪威、澳大利亚、希腊、加拿大、美国、比利时、南非、英国、日本、马来西亚、新加坡、荷兰、菲律宾、土耳其、印度、法国、德国、西班牙、意大利。这二十个国家不仅包含了我国出口市场最大的十个国家，并且还囊括了发达国家与新兴经济体，同时在 2000—2018 年间，我国对这二十国家的出口额占我国总出口额的 65%左右，并且这些国家当中纳入了我国出口贸易的重要的三个贸易伙伴：美国、韩国、日本。这都表明所选择得这些国家具有一定的代表性。
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第 6 章 结论与政策建议
6.1 研究结论
本文使用 2000—2018 年联合国商品贸易数据库的 HS1992 六分位贸易数据对我国的出口多样性进行测算，揭示我国出口产品多样性的演变特征。本文借鉴了 Chaney（2008）的研究思路，将贸易政策不确定性因子引入理论模型中分析贸易政策不确定性与出口多样性之间的关系。在实证中采用 Huang 和 Luk（2018）测算的中国贸易政策不确定性指数对我国的贸易政策不确定性进行度量，运用最小二乘法、固定效应模型以及 PPML 等多种估计方法实证检验贸易政策不确定性对我国出口多样性的影响，得到以下结论：
（1）理论模型经过推导得出当贸易政策不确定性升高时，将会使得出口的临界生产率提高，而只有企业的生产率高于这一出口临界生产率才能够获得利润。因此会使得生产率低于临界生产率的出口企业放弃出口，进而影响出口产品多样性；
（2）采用联合国商品贸易数据库的 HS1992 子库的中国贸易数据，计算出以赫芬达尔-赫希曼指数衡量的出口产品多样化水平，发现我国总体出口产品多样性水平在 2000—2018 年处于小幅下降的态势。而在国家层面的测算结果显示，我国对于大部分国家的出口多样性水平比较稳定，但是对于希腊、马来西亚、荷兰、菲律宾、挪威、韩国、法国、美国、新加坡的出口产品多样性具有较为明显的波动。
6.1 研究结论
本文使用 2000—2018 年联合国商品贸易数据库的 HS1992 六分位贸易数据对我国的出口多样性进行测算，揭示我国出口产品多样性的演变特征。本文借鉴了 Chaney（2008）的研究思路，将贸易政策不确定性因子引入理论模型中分析贸易政策不确定性与出口多样性之间的关系。在实证中采用 Huang 和 Luk（2018）测算的中国贸易政策不确定性指数对我国的贸易政策不确定性进行度量，运用最小二乘法、固定效应模型以及 PPML 等多种估计方法实证检验贸易政策不确定性对我国出口多样性的影响，得到以下结论：
（1）理论模型经过推导得出当贸易政策不确定性升高时，将会使得出口的临界生产率提高，而只有企业的生产率高于这一出口临界生产率才能够获得利润。因此会使得生产率低于临界生产率的出口企业放弃出口，进而影响出口产品多样性；
（2）采用联合国商品贸易数据库的 HS1992 子库的中国贸易数据，计算出以赫芬达尔-赫希曼指数衡量的出口产品多样化水平，发现我国总体出口产品多样性水平在 2000—2018 年处于小幅下降的态势。而在国家层面的测算结果显示，我国对于大部分国家的出口多样性水平比较稳定，但是对于希腊、马来西亚、荷兰、菲律宾、挪威、韩国、法国、美国、新加坡的出口产品多样性具有较为明显的波动。
（3）基于总体层面的实证研究来看，基准回归结果以及稳健性检验的结果都表明贸易政策不确定性对我国的出口产品多样水平存在显著的负向影响，且考虑了国家间的异质性后，将样本分为发达国家与新兴经济体两组进行回归，发现贸易政策不确定性对于我国对发达国家与新兴市场经济体的出口产品多样性的影响具有一定的差异性，对新兴市场经济体的出口产品多样性影响更为敏感。
（4）除贸易政策不确定外，实证检验还验证了影响出口多样性其他的因素，经济规模、人均收入、签订自由贸易协定都对出口多样性由正面的影响，而地理距离以及金融危机则对出口多样性由负面影响。
参考文献（略）
参考文献（略）