第 1 章 绪论
1.1 研究背景及研究意义
1.1.1 研究背景
中国加入 WTO 以来，工业制成品生产和出口贸易高速发展，奠定了我国工业制成品制造和出口大国的地位。在工业制成品生产方面，我国在医药、化工、机械制造等十多个行业中，目前已经有超过 100 种工业制成品的产量位居世界第一，工业制成品生产能力正在不断提升。在工业制成品出口贸易方面，我国工业制成品出口贸易额高速增长，2017 年我国工业制成品出口贸易额为 21456.38 亿美元，是 1980 年工业制成品出口贸易额的 118 倍，相较经济危机之后的 2009 年，增长率约为 88.5%；与此同时，我国工业制成品出口占商品贸易出口总额的比重一直维持在较高的水平，2009 年已经占商品贸易出口总额 12016.12 亿美元的 94.7%，2017 年这一比重维持在 94.9%；随着我国工业制成品出口额的不断上升，我国在工业制成品出口的世界市场上也逐步占据了愈加重要的位置，1980 年我国工业制成品出口额只占世界工业制成品出口额的 0.8%，到 2009 年这一比重已经增长到 12.27%，2017 年达到 17.24%，在经济危机结束的 9 年时间里，平均增速达到 0.55%。工业制成品的出口很大程度上决定了我国国民经济的发展程度和对外贸易国际竞争力的强弱。
1.1 研究背景及研究意义
1.1.1 研究背景
中国加入 WTO 以来，工业制成品生产和出口贸易高速发展，奠定了我国工业制成品制造和出口大国的地位。在工业制成品生产方面，我国在医药、化工、机械制造等十多个行业中，目前已经有超过 100 种工业制成品的产量位居世界第一，工业制成品生产能力正在不断提升。在工业制成品出口贸易方面，我国工业制成品出口贸易额高速增长，2017 年我国工业制成品出口贸易额为 21456.38 亿美元，是 1980 年工业制成品出口贸易额的 118 倍，相较经济危机之后的 2009 年，增长率约为 88.5%；与此同时，我国工业制成品出口占商品贸易出口总额的比重一直维持在较高的水平，2009 年已经占商品贸易出口总额 12016.12 亿美元的 94.7%，2017 年这一比重维持在 94.9%；随着我国工业制成品出口额的不断上升，我国在工业制成品出口的世界市场上也逐步占据了愈加重要的位置，1980 年我国工业制成品出口额只占世界工业制成品出口额的 0.8%，到 2009 年这一比重已经增长到 12.27%，2017 年达到 17.24%，在经济危机结束的 9 年时间里，平均增速达到 0.55%。工业制成品的出口很大程度上决定了我国国民经济的发展程度和对外贸易国际竞争力的强弱。
美国作为世界上最发达的国家，其一举一动都受到世界各国的关注。在中美进行贸易往来的过程中，美国成为了我国最大的贸易伙伴国，也成为我国第一大商品贸易出口对象。中国对美商品贸易出口额从 2009 年的 2212.95 亿美元增长到 2017 年的 4303.28亿美元，平均增速 10.5%，而其中，2009 年我国工业制成品向美国出口 2153.27 亿美元，占商品贸易出口总额的 97.3%，这一比例到 2017 年上升到 97.74%。由此可见，中美商品出口贸易中，工业制成品的出口占据了重要地位。
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1.2 文献综述
美国和中国不论从经济规模、贸易规模、人口规模、市场规模等各方面来看都在世界上具有重要的地位，再加上中美之间存在的贸易摩擦，针对中美之间的贸易研究已经存在一定的学术成果。本节将从中美贸易结构、中美工业制成品贸易、贸易潜力三个方面进行文献阐述，其中中美工业制成品贸易部分依据不同的分类方式进行分类阐述，贸易潜力方面除了中美之外，还总结了目前中国和其它国家的贸易潜力研究成果。
1.2.1 关于中国对美出口贸易的研究成果
1.2 文献综述
美国和中国不论从经济规模、贸易规模、人口规模、市场规模等各方面来看都在世界上具有重要的地位，再加上中美之间存在的贸易摩擦，针对中美之间的贸易研究已经存在一定的学术成果。本节将从中美贸易结构、中美工业制成品贸易、贸易潜力三个方面进行文献阐述，其中中美工业制成品贸易部分依据不同的分类方式进行分类阐述，贸易潜力方面除了中美之外，还总结了目前中国和其它国家的贸易潜力研究成果。
1.2.1 关于中国对美出口贸易的研究成果
从中国对美国出口贸易整体来看，大多数学者都集中于研究中美贸易摩擦以及中美贸易结构。贸易摩擦方面，学者们主要研究贸易摩擦产生的原因，国外学者的主要研究视角集中于美国贸易保护主义、人民币汇率被低估等因素，国内学者主要关注中美贸易失衡、贸易政策、政治原因等因素；中美贸易结构方面，亚历山大（Alexander B. Hammer，2006）运用 1995-2004 年的数据研究了中美双边贸易结构的动态变化，发现中美贸易结构存在较强的互补关系。张彬（2013）也对贸易互补性的研究成果进行了补充，通过 1991年至 2011 年的数据，在改进的贸易互补性评价指标的基础上，得出贸易互补性并非稳定不变的结论，并预测在未来的一段时间中美存在较强的贸易互补性。
从中国对美国出口的贸易结构来看，宗毅君（2011）通过面板数据发现，出口商品种类的增加对中国向美国出口的比较优势存在正向促进作用，其中，中高技术产品种类增加对比较优势的促进作用较大，中低技术产品种类增加的促进作用不明显。程晨、臧新（2007）发现中国向美国出口的商品种类主要集中在 SITC 2 与 SITC 5-8，基本上为工业制成品与服装鞋类制成品，工业制成品中以机电、通讯产品为代表的中高技术产品在出口中所占比重不断增加。张杰（2000）得到短期内中国对美国的出口商品依旧集中于技术含量不高的产品如服装、鞋帽、纺织品的结论，其中出口商品中不具有比较优势的种类既包括附加值较低的制成品，也包括技术密集型工业制成品，但是珠宝首饰行业具有潜在出口优势。
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第 2 章 概念界定与理论路径分析
2.1 相关概念的界定
2.1.1 贸易潜力
贸易潜力往往与贸易效率这个概念相联系，贸易潜力是一个理想化状态的结果，它描述的是在理论上贸易水平最有效率时能达到的最大化产出，正是因为存在阻碍贸易发展的因素，贸易在实际中并不是都能达到最大效率，因而实际贸易会与理论贸易存在差距。当实际贸易额小于理论贸易额时，一般被认为是“贸易不足”，当实际贸易额大于理论贸易额时，被认为是“贸易过度”。所以学者们通常使用贸易潜力系数即实际贸易值与理论贸易值之比来判断潜在贸易空间的大小，也就意味着当实际贸易值与理论贸易值之比越大，即贸易潜力系数越大，潜在贸易空间越小，贸易越具有效率。
2.1.2 不同技术含量工业制成品的分类
本文研究对象聚焦于不同技术含量的工业制成品，工业制成品是指依据国际贸易标准分类 SITC 三位数分类中的 SITC5-SITC9，即化学品及相关产品、轻纺橡胶冶矿产品及制成品、机械及运输设备、杂项制品和未分类其他商品。
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2.2 贸易引力理论路径分析
目前已有的研究成果比较普遍地从国际贸易相关理论与政策方面分析了国际贸易产生的原因以及影响国际贸易发生的因素，技术要素和区域经济一体化也被一些学者从其他角度用来解释贸易产生变化的原因，在贸易发生或贸易发生改变的同时，会对贸易潜力也产生影响。
2.2.1 比较优势理论
从中国对美国出口的贸易结构来看，宗毅君（2011）通过面板数据发现，出口商品种类的增加对中国向美国出口的比较优势存在正向促进作用，其中，中高技术产品种类增加对比较优势的促进作用较大，中低技术产品种类增加的促进作用不明显。程晨、臧新（2007）发现中国向美国出口的商品种类主要集中在 SITC 2 与 SITC 5-8，基本上为工业制成品与服装鞋类制成品，工业制成品中以机电、通讯产品为代表的中高技术产品在出口中所占比重不断增加。张杰（2000）得到短期内中国对美国的出口商品依旧集中于技术含量不高的产品如服装、鞋帽、纺织品的结论，其中出口商品中不具有比较优势的种类既包括附加值较低的制成品，也包括技术密集型工业制成品，但是珠宝首饰行业具有潜在出口优势。
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第 2 章 概念界定与理论路径分析
2.1 相关概念的界定
2.1.1 贸易潜力
贸易潜力往往与贸易效率这个概念相联系，贸易潜力是一个理想化状态的结果，它描述的是在理论上贸易水平最有效率时能达到的最大化产出，正是因为存在阻碍贸易发展的因素，贸易在实际中并不是都能达到最大效率，因而实际贸易会与理论贸易存在差距。当实际贸易额小于理论贸易额时，一般被认为是“贸易不足”，当实际贸易额大于理论贸易额时，被认为是“贸易过度”。所以学者们通常使用贸易潜力系数即实际贸易值与理论贸易值之比来判断潜在贸易空间的大小，也就意味着当实际贸易值与理论贸易值之比越大，即贸易潜力系数越大，潜在贸易空间越小，贸易越具有效率。
2.1.2 不同技术含量工业制成品的分类
本文研究对象聚焦于不同技术含量的工业制成品，工业制成品是指依据国际贸易标准分类 SITC 三位数分类中的 SITC5-SITC9，即化学品及相关产品、轻纺橡胶冶矿产品及制成品、机械及运输设备、杂项制品和未分类其他商品。
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2.2 贸易引力理论路径分析
目前已有的研究成果比较普遍地从国际贸易相关理论与政策方面分析了国际贸易产生的原因以及影响国际贸易发生的因素，技术要素和区域经济一体化也被一些学者从其他角度用来解释贸易产生变化的原因，在贸易发生或贸易发生改变的同时，会对贸易潜力也产生影响。
2.2.1 比较优势理论
古典贸易理论主要包括绝对优势理论和比较优势理论，绝对优势理论认为一国应该生产并出口其具有绝对优势的产品，然而并没有提出如果一国对两种及以上商品都具有优势时应该生产并出口哪种商品，比较优势由此发展而来。大卫李嘉图指出，当一国对两种及以上商品都具有优势时，应该生产并出口其更具有优势的产品，进口其更具有劣势的产品，而这一理论明显更适合于国际贸易的真实情况，一般通过比较相对劳动生产率或者相对成本来衡量比较优势，当一国在生产某一产品时具有更高的劳动生产率或者花费更低的成本，那么该产品大概率上为本国具有比较优势的产品，应该生产并出口。
根据比较优势理论，90 年代我国在资源密集型工业制成品上具有较高的劳动生产率，因而主要生产并向世界出口需要依靠劳动力和自然资源的加工制成品，我国也一度被称为―世界工厂‖。而美国在技术制成品上具有相对较高的劳动生产率，是世界技术和创新的集合地，因而主要生产并出口较高技术含量的工业制成品，或者研发新产品并出口，从而从贸易中获利。当理论贸易规模不变时，对于中国向美国的出口贸易潜力来说，中国在劳动力密集型产品与资源型加工制成品上具有比较优势，意味着中国更愿意并且更有能力出口劳动力密集型产品与资源型加工制成品，因而实际的贸易出口规模较大，可以缩小潜在贸易空间使贸易更有效率。而美国在技术制成品上具有比较优势，意味着中国在技术制成品上具有比较劣势，因而实际的出口规模较小，容易出现贸易不足，贸易潜力较大。由于中国出口产品正是美国所需的进口产品，因而可以充分利用比较优势实现我国比较优势产品的贸易潜力。
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根据比较优势理论，90 年代我国在资源密集型工业制成品上具有较高的劳动生产率，因而主要生产并向世界出口需要依靠劳动力和自然资源的加工制成品，我国也一度被称为―世界工厂‖。而美国在技术制成品上具有相对较高的劳动生产率，是世界技术和创新的集合地，因而主要生产并出口较高技术含量的工业制成品，或者研发新产品并出口，从而从贸易中获利。当理论贸易规模不变时，对于中国向美国的出口贸易潜力来说，中国在劳动力密集型产品与资源型加工制成品上具有比较优势，意味着中国更愿意并且更有能力出口劳动力密集型产品与资源型加工制成品，因而实际的贸易出口规模较大，可以缩小潜在贸易空间使贸易更有效率。而美国在技术制成品上具有比较优势，意味着中国在技术制成品上具有比较劣势，因而实际的出口规模较小，容易出现贸易不足，贸易潜力较大。由于中国出口产品正是美国所需的进口产品，因而可以充分利用比较优势实现我国比较优势产品的贸易潜力。
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3.1 中国对美不同技术含量工业制成品出口贸易整体现状 .................................. 15
3.2 中国对美不同技术含量工业制成品出口贸易分类现状 .................................. 17
第 4 章 中国对美不同技术含量工业制成品出口贸易潜力分析 ................................... 23
4.1 模型构建 .......................... 23
4.1.1 变量选择 ............................ 23
4.1.2 样本选择及数据来源 .......................... 25
第 4 章 中国对美不同技术含量工业制成品出口贸易潜力分析
4.1 模型构建
4.1.1 变量选择
本章的研究目标是通过拓展引力模型分别对低技术、中技术、高技术工业制成品进行拟合，得出实际值与拟合值将其相比分别测算其贸易潜力系数。因此在建立贸易引力模型时，除了经典引力模型包括的变量外，本文还从影响贸易成本的角度寻找了其他影响因素。参考前人研究对引力模型进行扩展，本文所选变量包括：
（1）经典引力模型变量：经济规模。经济规模主要用来衡量一国的经济发展水平，经济发展水平的高低能够反映出出口国家的潜在供给能力以及进口国家的潜在需求能力，通常使用一个国家的 GDP 进行衡量，因而预期一国的经济水平对工业制成品的出口贸易流量具有正向的促进作用。
4.1.1 变量选择
本章的研究目标是通过拓展引力模型分别对低技术、中技术、高技术工业制成品进行拟合，得出实际值与拟合值将其相比分别测算其贸易潜力系数。因此在建立贸易引力模型时，除了经典引力模型包括的变量外，本文还从影响贸易成本的角度寻找了其他影响因素。参考前人研究对引力模型进行扩展，本文所选变量包括：
（1）经典引力模型变量：经济规模。经济规模主要用来衡量一国的经济发展水平，经济发展水平的高低能够反映出出口国家的潜在供给能力以及进口国家的潜在需求能力，通常使用一个国家的 GDP 进行衡量，因而预期一国的经济水平对工业制成品的出口贸易流量具有正向的促进作用。
（2）经典引力模型变量：距离。现有的研究中对距离的衡量有绝对距离和相对距离两种选择，本文选用绝对距离，即使用两个国家首都城市之间的距离进行衡量。距离的远近反映了两国进行贸易的贸易成本，尤其是运输成本，即距离越远运输成本越高，越不利于双方贸易的开展，因而预期距离对工业制成品的出口有反向作用。
（3）贸易自由度。本文在参考吴丹（2008），张会清，唐海燕（2012）的研究之后，引入了贸易自由度代替了贸易开放度这一解释变量。贸易开放度一般用一个国家的进出口总额与国内生产总值之比来衡量，表示一个国家对对外贸易的依赖程度，而贸易自由度是通过对平均关税率和非关税壁垒数量两个指标加权计算得到，是从阻碍贸易发生的角度来衡量贸易发生和发展的难易程度。贸易自由度越高，说明关税和非贸易壁垒等阻碍因素的影响越小，越有利于贸易的发生和发展，预期对工业制成品的出口具有正向的作用。
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结论及政策建议
5.1 结论
我国是世界工业制成品出口大国，美国由于其经济实力以及巨大的国内市场成为了我工业制成品主要的出口对象国，然而贸易摩擦中美国将关注点集中在中国对美出口商品贸易中的工业制成品，尤其是高技术含量工业制成品，因此为了在贸易摩擦的大背景下取得贸易优化新的进展，有必要研究中国对美不同技术含量工业制成品的出口潜力，找到未来采取措施的方向和依据，加深国际合作。
本文将研究对象聚焦于低、中、高技术含量工业制成品，首先从中国对美整体不同技术含量工业制成品以及细分的不同技术含量工业制成品出发，研究其出口规模及包括的细分商品出口情况两个角度出发，描述中国对美不同技术含量工业制成品的出口贸易现状。其次建立贸易引力模型，根据收集整理的面板数据，分别对中国向美国不同技术含量工业制成品出口额进行拟合回归。再根据回归结果，计算出中国对美不同技术含量工业制成品出口额理论值，再根据理论值与实际值进行出口贸易潜力系数的测算。根据前文的研究和分析，可以从贸易现状、相关因素、贸易潜力三个方面得到以下结论：
5.1 结论
我国是世界工业制成品出口大国，美国由于其经济实力以及巨大的国内市场成为了我工业制成品主要的出口对象国，然而贸易摩擦中美国将关注点集中在中国对美出口商品贸易中的工业制成品，尤其是高技术含量工业制成品，因此为了在贸易摩擦的大背景下取得贸易优化新的进展，有必要研究中国对美不同技术含量工业制成品的出口潜力，找到未来采取措施的方向和依据，加深国际合作。
本文将研究对象聚焦于低、中、高技术含量工业制成品，首先从中国对美整体不同技术含量工业制成品以及细分的不同技术含量工业制成品出发，研究其出口规模及包括的细分商品出口情况两个角度出发，描述中国对美不同技术含量工业制成品的出口贸易现状。其次建立贸易引力模型，根据收集整理的面板数据，分别对中国向美国不同技术含量工业制成品出口额进行拟合回归。再根据回归结果，计算出中国对美不同技术含量工业制成品出口额理论值，再根据理论值与实际值进行出口贸易潜力系数的测算。根据前文的研究和分析，可以从贸易现状、相关因素、贸易潜力三个方面得到以下结论：
（1）不同技术含量工业制成品出口贸易额与增长率均保持了一定程度的上涨趋势，主要出口商品的种类变化较小，高技术制成品出口额对主要出口的两种商品依赖性较大。
从整体上看，我国对美工业制成品的出口额正在增长，不同技术工业制成品整体出口贸易额及贸易额增长率的发展趋势相对于中国对美工业制成品出口贸易额及贸易额增长率几乎相同，均保持了一定程度的上涨趋势。其中，相比较不同技术含量的工业制成品占不同技术工业制成品整体出口贸易额的比重，低技术工业制成品占比高于高技术工业制成品占比，中技术工业制成品出口额占比最低。从细分出口商品上看上看，中国对美低、中、高技术工业制成品的出口额排名前十的种类近十年变动比较小，基本上各分类下只有 1 个种类被替换，其他只存在排名顺序的变动，而排名前十种类的商品出口额分别占低技术、中技术、高技术工业制成品出口额的 70%、80%和 90%左右，其中低技术工业制成品排名前十的商品所占比例比较平均，中技术工业制成品排名前三的商品占比超过 50%，高技术排名前二的商品占比高达 70%，中技术和高技术工业制成品的主要出口商品种类比较集中，出口对这几种细分种类的依赖性比较强，应该被列为重点行业进行关注。
参考文献（略）