本文是一篇博士论文，本文通过手工收集整理的供应链关系重构数据，分别以2009—2021年和2015—2021年中国沪深两市A股上市公司作为研究对象，聚焦于供应链关系重构这一现实问题，运用供应链相关理论、创新理论、资源理论和信息不对称理论等相关理论，系统地通过实证分析考察供应链关系重构对企业技术创新的影响及其作用机制。
第1章绪论
1.1选题背景与研究意义
1.1.1选题背景
随着市场分工不断精细化，商品从生产到销售往往涉及多家公司共同协作，同时消费者对于产品服务的期望也在逐渐变得多元且独特。因此，企业必须敏锐地捕捉市场动态并作出回应以适应消费者的需求，快速调整其产品和服务。在充满竞争的市场环境里，企业单打独斗无法确保其在市场上拥有足够的竞争力，寻求合作者共同参与市场成为必然选择，供应链关系应运而生。上游供应商和下游客户作为企业重要的外部利益相关者，与企业建立合作协议，通过购买或销售等方式保持与企业的深度接触，并在商业活动中进行频繁的业务资金往来，形成供应链关系（史金艳等，2019）。供应链关系能够有效地融合物流、资金流和信息流，提高企业的运营效能，减少各种开支，最终实现供应链的价值增值。尤其是在经济全球化和供应链管理持续发展和深入的背景下，供应链已然成为助推传统企业转型升级，推进供给侧结构性改革和提升我国经济全球竞争力的新动能。
近年来，政府不断推进和部署供应链相关工作以期提升我国供应链发展水平，国家已意识到供应链之于我国经济发展、提升国际竞争力的重要性。2017年，国务院办公厅出台《关于积极推进供应链创新与应用的指导意见》，提出如何发展供应链来优化资源要素的高效配置、强化建立供应链信用和监管服务体系并深入探讨其管理模式和治理机制等诸多问题，这是第一次从国家战略高度对供应链问题进行部署，为后续供应链发展指明了方向。2018年，商务部出台《商务部等8部门关于开展供应链创新与应用试点的通知》，旨在推动形成以创新为引领的全球布局产业供应链体系，助力供给侧改革。党的二十大报告和2023年中央经济工作会议中再次强调要着力提升产业链供应链韧性和安全水平。在中国特色的制度背景下，供应链关系作为企业的关系型交易模式和重要经济来源，通过合同安排，互为彼此创造良好经济收益，在企业的生产经营、战略决策等方面都发挥着举足轻重的作用。供应链关系有助于企业获取外部融资，提高风险承担水平，从而发挥供应链整合效应以促进企业日常经营活动和投融资决策。
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1.2研究内容与研究框架
1.2.1研究内容
本文在介绍供应链关系重构与企业技术创新的研究背景以及梳理现有文献的基础上，结合供应链相关理论、创新理论、资源理论和信息不对称理论，以企业技术创新为切入点，探讨供应链关系重构对企业技术创新的影响，揭示其背后的作用机理和具体路径，并从企业特征和外部环境两个层面探讨其对供应链关系重构与企业技术创新影响的调节作用。在此基础上，结合引起供应链关系重构的内外部环境因素，立足于目前国内外复杂多变的环境，以具有代表性的内部财务环境因素和外部社会环境因素：财务困境和关税壁垒来分别讨论财务困境以及关税壁垒引起的供应链关系重构是否以及如何影响企业技术创新。进一步地，基于创新质量和全要素生产率视角，纵深检验供应链关系重构通过影响企业技术创新给企业带来的经济后果。最后，通过前述章节的研究，凝练出本文主要的研究结论并提出相应的政策建议、研究启示以及未来展望。全文研究内容主要分为八个章节，具体可归纳为以下三部分。
第一部分主要对本文研究背景、研究内容及其研究意义进行介绍后，对所研究的主题进行文献回顾，再对相关概念和理论基础进行阐述。具体包括第1章至第3章。第1章绪论主要介绍了本文的研究背景和研究意义，概括了全文研究内容与框架，阐明了主要研究思路及研究方法，并总结出文章的主要创新和增量贡献。第2章文献综述主要围绕供应链关系和技术创新相关研究对国内外现有文献进行系统、全面回顾，并归纳总结已有从供应链关系视角对企业技术创新进行研究的相关文献，从而点明和凸显本文的研究内容以及研究贡献和价值。第3章概念界定与理论基础对供应链关系、供应链关系重构以及企业技术创新等相关概念进行界定后，对本文所需基础理论进行详细阐述。
第二部分主要分析供应链关系重构是否以及如何影响企业技术创新，在此基础上，基于影响供应链关系重构的财务环境因素和社会环境因素，深入分析不同原因引起的供应链关系重构对企业技术创新是否具有差异化作用。进一步地，基于创新质量和全要素生产率角度对供应链关系重构的相关经济后果进行纵深检验。本部分为本文核心章节，包括第4章至第7章。具体从以下四个方面展开研究：
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第2章文献综述
2.1供应链关系的相关研究
首先，伴随着经济全球化发展及供应链管理持续进步，供应链对于助力传统企业转型升级，推进供给侧结构性改革以及增强中国在国际竞争中的地位所产生的积极效应不可小觑。供应商/客户作为供应链上重要的一环和企业主要的外部非财务利益相关者，通常会基于特定的资源建立合作关系以保证双边履行合同义务（李增泉，2017），形成关系型交易，从而在微观层面上能够对企业决策产生重要影响。从现有研究分类，关于供应链关系的既有文献主要从整合效应、风险效应和供应链溢出效应三个维度进行深入探讨与分析。具体地，下面将分别从供应链关系对企业产生的整合效应、风险效应以及供应链溢出效应三个维度进行详细回顾。其次，在复杂多变的市场环境下，供应链关系这一关系型交易会受到自身因素和外部环境影响，发生供应链关系重构。因此，本部分将分别从内部因素和外部因素两个维度回顾影响供应链关系重构的因素。最后，受自身因素和外部因素影响，供应链关系重构不可置否地会对企业生产经营活动，乃至投融资决策产生影响，本章也将对供应链关系重构对企业产生的影响进行详细回顾。
2.1.1供应链关系与企业行为
供应链关系这一重要的关系型交易如何影响企业的日常生产经营活动和投融资决策，其究竟发挥何种作用，目前国内外学者众说纷纭。一方面，由于长时间协作，供应商与客户之间形成了强烈的关系纽带（张成偕等，2020），供应链上的各企业通过持续交易和交流建立起信任和互利互惠的紧密合作关系（Lowik等，2012），有利于促进供应链整合，降低交易成本，继而发挥支持、监督和治理作用（Heide和Miner，1992）。另一方面，维持供应链关系需要投入大量专有性资产，一旦关系破裂导致供应链关系中断或是关系紧密导致过于依赖供应商/客户会增加企业经营和财务风险，阻碍企业发展（Hertzel等，2008；唐跃军，2009；江伟等，2017）。此外，作为供应链上的利益共同体，客户自身的经营发展对供应商的经营决策调整也会产生影响（底璐璐等，2020）。本部分主要基于供应链关系的“双刃剑”作用，从整合效应、风险效应和供应链溢出效应三个维度对已有文献进行回顾。
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2.2企业技术创新的相关研究
创新是促进企业转型升级与经济发展的重要手段之一，作为维系国家社会稳定，构建新发展格局，提高国家竞争力，加快经济持续高速发展的内生驱动力（Tian和Wang，2014），如何提升微观企业的技术创新一直是国内外学者关注的重中之重。然而，企业技术创新虽然能带来较高的经济收益和竞争战略优势，但其投资周期长、资金投入大、不确定性高和风险大等特点不容忽视，使得许多企业望而却步。那么在中国以关系型交易为主的市场环境下，股权结构、政商关系等关系型交易将如何影响到企业技术创新？基于此，本节主要以股权结构、政商关系和集团内部交易三类关系型交易为主，从信息不对称和资源约束两个层面回顾关系型交易如何影响企业的创新意愿和创新能力，进而影响企业技术创新。
2.2.1信息不对称与企业技术创新
企业的投资决策主要取决于其面临的投资机会。然而，在实际情况里，真实的投资成本往往会因为诸如信息失衡、资金限制等问题而发生变化（周中胜等，2016）。作为一种战略性投资行为，企业创新是一项持续性、积累性、长周期、高风险的复杂过程（申宇等，2017），这使得它易受制于信息不对称及资源约束。特别是创新的高投入性、长期性和保密性更是导致其具有较高的信息不对称问题。企业为了保护技术，难以向外界披露更多关于创新的信息，导致市场对企业创新活动价值的认可度不高，信息不对称程度较高，从而影响企业进行技术创新的意愿。
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第3章 概念界定与理论基础 ............................ 33
3.1 概念界定 ............................. 33
3.1.1 供应链关系 ................................... 33
3.1.2 供应链关系重构 ...................... 35
第4章 供应链关系重构对企业技术创新的基本检验 ........................ 47
4.1 问题提出 ............................. 47
4.2 理论分析与研究假设 ........................... 48
4.3 研究设计 ................................................. 52
第5章 内部财务环境引起的供应链关系重构与企业技术创新—基于财务困境的视角 ............................. 85
5.1 问题提出 ................................ 85
5.2 理论分析与研究假设 .......................... 86‘
第7章供应链关系重构与企业创新质量及全要素生产率
7.1问题提出
在当前推动创新引领发展，以高品质产品满足新需求的环境中，中国已不再只看重创新的数量和规模。先前在创新过程中，由于一味追求创新的数量和规模，导致创新资源浪费甚至出现资源错配问题，使得企业陷入“重数量轻质量”的创新陷阱，出现严重的专利质量“泡沫”（范明珠等，2023），有损中国经济高质量发展。对于企业而言，更重要的是要重视创新质量。尤其是在中美贸易摩擦发生后，国际形势日趋复杂，“卡脖子”问题凸显更是反映出我国关键技术对外依赖度较高，创新质量相较于发达国家仍有一定差距，有待逐步提高。技术创新质量的提高有助于企业增强市场竞争力，推动企业高质量发展（冯曦明等，2023），为了推进中国建设创新型国家，实现“创新大国”向“创新强国”转变，还需秉持创新质量优先的研发理念，注重突破技术瓶颈以推动创新高质量发展，实现产业链攀升（诸竹君等，2020）。然而，供应链关系重构的风险效应使得企业在权衡利弊后选择放弃技术创新这一投资行为，转向以维系主营业务为主，因而降低了企业技术创新。那么供应链关系重构带来的风险效应是不是也会对创新质量产生实质性作用，从而阻碍企业创新高质量发展？进一步地，不同内外部环境因素引起的供应链关系重构对创新质量的作用是否也会具有差异化效应？
此外，处于新发展阶段的中国面临着要素条件和国际环境的变化，现有的政府主导型投资驱动这一经济增长模式已不再适用，亟需转向依靠全要素生产率的创新驱动（巫景飞等，2023）。党的二十大报告中也提出加快建设现代化经济体系，着力提高全要素生产率的必要性。全要素生产率（TFP）是在技术进步、效率改善等诸多非资本、劳动力要素投入外的产出增加（左晖和艾丹祥，2022），其被视为推动经济高质量发展的重要引擎，反映了企业投入产出效率。因此，如何提高全要素生产率，助推经济高质量发展至关重要。但正如前文所述，供应链关系重构虽具有整合效应和风险效应双重作用，但其风险效应产生的不利影响对企业技术创新的作用更为显著，因而导致供应链关系重构降低了企业创新投入和创新产出。已有研究证实创新有利于提升全要素生产率（程惠芳和陆嘉俊，2014），那么供应链关系重构是否会实质上影响企业创新质量，进而影响全要素生产率，致使资源配置出现问题，继而影响经济高质量发展？
博士论文参考
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第8章研究结论、政策启示与局限展望
8.1研究结论与政策启示
随着全球化进程提速和“转轨”经济发展不断推进，供应链管理作为提高企业乃至国家全球竞争力的重要途径，全面提升其质量和效率刻不容缓。2017年，国务院办公厅首次专为供应链出台文件①，更是凸显了国家对供应链发展推动经济的重视程度，进一步强调供应链关系在中国这一以关系型交易为主的经济体中的核心地位。供应链关系对企业的生产经营以及投资决策具有显著影响，然而，受复杂多变的国内外政治经济局势和企业自身行为影响，供应链关系重构现象屡见不鲜。特别自2018年中美贸易摩擦事件、美国“断供”华为以及2020年全球新冠疫情以来，良好的供应链关系发展更是受到制约。结合当前我国“加快建设创新型国家”的战略愿景，讨论供应链关系重构是否以及如何影响企业技术创新具有深远的理论和实际价值。有鉴于此，本文试图立足于企业技术创新（创新投入和创新产出）这一投资行为视角，探讨供应链关系重构对企业技术创新的影响，并且分别从内部财务环境和外部社会环境这两类引致供应链关系重构的原因入手，具体以财务困境和关税壁垒为视角，研究不同环境因素引起的供应链关系重构对企业技术创新的影响。在分别剖析其具体作用机理和异质性特征外，进一步基于创新质量和全要素生产率，讨论供应链关系重构的经济后果。微观上探讨供应链关系重构对创新质量的影响，宏观上研究供应链关系重构通过作用于创新质量，进一步对全要素生产率的影响。本文通过系统分析供应链关系重构对企业技术创新的影响，不但突出供应链关系对于中国经济发展的重要性，还为理解技术创新提供了来自国际国内大环境和供应链关系方面的解释，对企业和相关部门具有一定的指导和政策意义。
参考文献（略）