第 1 章 绪论
1.1 选题的背景
聚焦“三农问题”重点在于农民问题，而农民问题的实质是农地问题。合理利用农地，提高农地的生产效率，直接关系到农村、农业的发展，关系到国家的粮食安全，更会影响社会的长治久安和国民经济的健康可持续发展。1978 年，家庭联产承包责任制是应运而生，极大的赋予了农民土地的利用权，激发了农民的生产积极性，在之后的一段时期内获得了很好的反响。随着经济社会的发展，家庭联产承包责任制不再适应国民经济发展现状，其弊端也日益显现。一方面，人口增长，土地细碎化不断深化，难以实现农业的规模化效应，很大程度上影响了土地利用效率（罗必良等，2012）[1]；另一方面，随着我国工业化发展及城镇化建设，农村青壮年劳动力转移到城镇与非农部门，农村劳动力趋向老龄化和农村空心化严重、农业边缘化及农民兼业化等问题也日益突出，使得农村土地抛荒、撂荒日渐增多，造成农地资源的极大浪费（钟晓兰等，2013）[2]。因此，具有小规模、分散化经营特点的家庭联产承包责任制会难以满足农业现代化发展（Zuo et al.，2015）[3]。
为推进解决农村土地问题，中央文件中不断提及发展完善土地流转市场、发展适度规模经营的内容，试图在政策上进行引导和鼓励农户开展农地流转，扩大经营规模,希望通过能扩大农户经营规模解决小农户经营规模效率低下的问题。2017 年，党十九大提出将土地承包关系延长 30 年的决定，稳定了农民土地权利，这也为农地流转创造了更好的发展条件。并推行“三权分置”改革，稳定土地承包权、放活土地经营权以促进农地流转。政策的效果不断显现，农地流转不断加快。截至 2018 年，全国家庭承包耕地流转面积大约有 5.39 亿亩，比去年流转面积增长了 5.3%。
尽管农地流转速度不断加快，但从目前农村土地规模实际来看，还是以小规模分散经营为主，2018 年全国耕地经营规模在 30 亩以下的农户约为 2.61 亿户，占全国农户总数 95.7%，特别地，作为粮食主产区的湖南省，其耕地经营规模在 30 亩以下的农户约为 1576.3 万户，占全省农户总数 98.1%。
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1.2 选题意义
1.2.1 理论意义
本论文分析了粮食主产区之一的湖南省的农地流转、规模化经营及粮食生产现状。将“脱钩”理论运用到农业生产领域，分析了农地流转与粮食生产之间的关系，丰富了其理论解释。运用水稻种植农户的数据，分析不同经营规模的生产效率，最优生产规模和影响农户个体粮食生产效率的因素。通过使用数据包络分析（DEA）方法，从理论上分析了不同经营规模的粮食生产效率，得出了最优的生产规模。并运用面板 Tobit模型，从理论上分析了影响农户个体粮食生产效率的因素。
1.2.2 实践意义
本论文首先收集了近十年来湖南省农地流转状况及粮食生产产量相关数据，运用“脱钩”理论，分析了湖南省农地流转与粮食生产之间的关系，为评价湖南省农地流转效果提供了一定的参考依据。其次，通过调研湖南省水稻种植农户，收集了本论文的农户水稻种植生产经营相关数据资料，运用数据包络分析（DEA）方法进行测算，总结了湖南省水稻种植的最佳规模，为湖南省发展水稻种植最佳的适度规模提供实践参考。进一步，分析农户决策上，利用农户个体层面数据资料，运用面板 Tobit 模型分析了农户粮食生产效率的影响因素，分析出不同影响因素对粮食生产效率的影响，能够为湖南省农户改善粮食生产效率提供了现实指导。规模化经营是推动传统农业向现代农业转型升级的迫切要求和必然趋势。从长期看来，将农业由传统的粗放分散经营转变为专业化及组织化的现代农业，能够有效推动农业实现规模经营并且产出高效[4]。厘清现阶段我省推进农业适度规模经营的基本条件和现实顾虑，更好地推动农业适度规模经营。结合湖南省实际，通过对不同规模的效率比较，归纳出具有高粮食生产效率的生产规模区间，并分析出影响粮食生产效率的因素，有针对性的调整粮食生产投入要素，对稳定我国的粮食生产具有重要的作用。
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第 2 章 相关概念及理论基础
2.1 相关概念
2.1.1 农地流转
“三权分置”的提出将农户拥有的农地权利分为了三种，分别为所有权、承包权和经营权。我国的农地所有权属于国家或集体所有，农户个人不能流转所有权。在家庭联产承包责任制背景下，农户拥有的农地权利是承包经营权，指的是对农地的承包及使用的权利，在法律及政策的允许下，支配、经营、部分索取及依法可处分的权利，其使用不能逾越法律或政策的规定。“三权分置”将承包经营权一分为二，分成了承包权和经营权，激发了农村基本经营制度的活力。所有权、承包权及经营权的分置并行，为农户流转土地提供了更加有利的环境。杨学成（1994）指出农地流转是一种农户土地权利的流动及转让，具体表现在土地的使用权流动在农民或企业等不同经营主体之间[98]。张红宇（2002）认为农地流转是指农户将农地的经营权转让给其他农户或经济组织的行为，在此过程中，农户保留农地的承包权，转让的是农地的经营权，即使用权[99]。农地承包经营权流转不同的研究有不同的叫法，例如农地使用权流转、土地流转、土地使用权流转及农地流转等，本文为了方便采用农地流转的叫法。本研究讨论的“农地流转”指的是农民把土地承包经营权给其他农户、机构或企业等。农地流转的形式包括了出租、转包、入股、互换等多种形式，其形式依据转入方与转出方自主协商。
2.1.2 农业经营规模
农户拥有的土地面积并不代表农业规模。农户的土地面积仅作为农户可利用的一种土地资源，而农户规模是将农户作为生产决策单位。一般的经济学解释，规模经营指的是在某些有限且独立的生产经营单位中，劳动力、土地和资源等生产经营要素的聚集程度、组合方式及其配置比例形成一定的比例。农户的规模包含了农户拥有的土地面积外，还有劳动、化肥、农药、机械等生产资料。因此，农户规模与农户土地面积是截然不同的两个概念。但在农业领域，土地是农户进行生产的重要载体，没有土地无法进行农业生产，因此土地远远重要与其他的生产投入要素。
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2.2 相关理论
2.2.1 农户行为理论
关于小农行为方式的理论主要三个流派，这三个流派为小农行为提供了全面的理论支撑。一是以马克思为代表的“剥削小农”观点。马克思和恩格斯认为随着商品化市场的萌芽及发展，小农经济会发生本质性的变化[106]。劳动分工、资本积累及社会变革会促使资本主义市场发展繁荣，商品经济的最终目的是为了资本主义，而弱势、无产、落后的小农依靠经验进行耕作，以家庭为单位进行分散经营，较少依赖现代技术要素及先进工具，专业化和商品化程度较低，生产能力有限，基本上是自给自足或半自给的情况。马克思认为的小农是以小规模生产为主，以“小”为重点。联系当时的英国的圈地运动及农业革命，大规模的资本主义农场取代了小农场，随着资本改进及规模经济的推动，小农生产最终会没落甚至消失。当时的小农背景是生产力落后，政治力量薄弱且无阶级意识，小农成为受剥削的对象。
二是以恰亚诺夫为代表的“生存小农”观点。恰亚诺夫认为在现代市场条件下，小农经济可以延续，小规模的农场相对于大规模有资本的农场或企业，有很大的区别[107]。小农户生产的目的是为了家庭效应的最大化，生产是为了满足家庭的消费，生产活动主要是依赖家庭成员进行生产，不对外雇工。小农户的投入产出是一个整体，很难区分，难以衡量家庭总收益及劳动的实际工资。小农最优化体现的并不是利润及成本的均衡，而是是农户所投入的劳动边际辛苦度与满足家庭消费的边际效应能够均衡[108]。当时俄国的劳动力的非农就业机会较少且专业务农收入远高于非农就业，因此进行农业生产的小农家庭会过多的投入劳动力，甚至超出必需的土地及其他生产要素的投入。这必然会使得家庭生产效率降低，但提高了家庭的农业总收入。依靠着对自我的“剥削”，小农户反映出了极强的生存力和稳定性。恰亚诺夫分析了小规模家庭农场和大规模拥有资本的农场或企业的行为决策差异。以家庭劳动力为主的小规模家庭农场不仅是追求收益，更考虑的是家庭的消费需求。恰亚诺夫认为小规模家庭农场的发展可依靠发展农业合作社，从而保障小农增收并且持续发展。依靠合作社整合小农，不仅能够发挥出小规模家庭经营的优势，还能避免单个小规模家庭经营力量薄弱的短处。
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第 3 章 农地规模化经营制度变迁及粮食生产影响机理............................19
3.1 农地流转制度变迁................................19
3.1.1 严格禁止阶段：1978-1983 年............................19
3.1.2 松动阶段：1984-1987 年................................. 20
第 4 章 湖南省农地流转、农户规模化经营和粮食生产现状分析............27
4.1 湖南省农地流转情况..............................27
4.1.1 湖南省家庭承包耕地流转发展迅速............................. 27
4.1.2 湖南省农地流转形式多样.....................................27
第 5 章 农地流转的粮食增产效应及其影响因素情况分析........................33
5.1“脱钩”理论与模型............................. 33
5.2 农地流转与粮食增产效应的实证分析.................................. 34
5.3 农地流转与粮食增产的“脱钩”的原因分析..................................36
第 6 章 规模化经营的粮食生产效率研究
6.1 粮食生产效率的模型选择
6.1.1 DEA 模型
1978 年，美国运筹学家 Charnes、Cooper 和 Rhodes 运用数理经济学、管理学及运筹学等学科交叉研究，率先提出了 DEA 模型，以“相对效率”为基础的效率评价方法，是最为常见的非参数投入产出效率研究方法[128]。经过不断发展，至今 DEA 模型已发展达百余种。效率的测算方法包括有参数法及非参数法。参数法对数学公式、数据等要求较为严格。而非参数法能够弥补参数法的不足。非参数法主要有数据包络分析（DEA）。从单输入到多输入、单输出到多输出进行单元相对有效性评价，能够有效对具有相同目标以及同输出同输入指标进行有效性评价。
此外，DEA 不仅判断决策单元的投入规模是否最优，并能分析各个决策单元应该如何调整投入规模。由于对规模报酬的假设条件不同，可以分为规模报酬不变（CRS）的 C2R 模型、规模报酬可变（VRS）的 BCC 模型以及超效率 DEA 模型。 C2R 模型事先假设了决策单元是固定规模效率，即各决策单元不存在规模无效率。规模报酬可变（VRS）的 BCC 模型放宽规模报酬可变的假设条件。超效率 DEA 模型则是多个有效的决策单元不能对效率进行评价时，针对处于有效前沿面上的决策单元进行排序之后筛选出相对最佳的决策单元。
规模报酬可变（VRS）的 BCC 模型假设前提是规模报酬可变，能够评价不同决策单元的技术有效性。由于目前的农村市场不断发展，农村劳动力的转移及农地流转市场逐渐成熟，因此本文选择本文规模报酬可变（VRS）的 BCC 模型。
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第 7 章 研究结论及相关建议
7.1 研究结论
本文基于对农地流转、规模经营及粮食生产三个方面进行理论及实证研究，从粮食主产区湖南省相关数据出发，构建了农地流转对粮食增产之间的影响框架，探究了农地流转与粮食产量之间的关系。再进一步分析了农地流转后，规模化经营对粮食生产效率的影响。主要做法是根据实际调研的相关数据，利用数据包络分析法（DEA）分析了不同种植规模水稻生产效率，及分析了投入产出比。并且使用面板 Tobit 模型分析了农户个体的粮食生产效率及其影响因素。因此，根据理论研究及样本农户情况的实证分析得出以下研究结论。
7.1.1 湖南省农地流转发展迅速，农户趋向规模化经营
湖南省近年来农地流转态势良好，农地流转比例不断提高，流转方向也不断发展多样，流转形式多元化发展。尽管农地流转流入主体仍以农户为主，但呈现态势为向新型经营主体靠拢，流入方向新型经营主体的比例不断提高。另一方面，尽管农户的经营规模在不断扩大，但增速较为缓慢，动力不足。从湖南省粮食作物的产量来看，增速放缓。
7.1.2 湖南省农户户均规模减小，农业生产条件得到改善
湖南省的农户户均规模从 2004 年的 3.58 亩增加到了 2018 年的 5.16 亩，但农业的经营情况仍是“人多地少”。从种植农户的种植面积来看，经营规模在 30 亩以下的农户比例在逐渐减少，但仍占据主体地位。经营规模 30 亩以上农户比例逐年增加，增长幅度极为缓慢，逐渐在发展适度规模。随着经济社会的发展，农业的生产条件也得到了很好的改善，有效灌溉面积逐渐在增加，有效的控制了化肥、农业的投入。
7.1.3 农地流转对粮食增产影响不显著
利用“脱钩”的理论，建立“脱钩”方程以湖南省为例进行实证分析，结果表明：2005—2016 年，湖南省农地流转与粮食产量之间存在脱钩关系，基本态势为扩张性负脱钩型，但是 2010、2013 和 2016 三年表现为强负脱钩型，而 2007 年为强脱钩型。可以说，农地流转并没有实现预期的粮食增产目标。农地流转的效果仍然受到许多外部因素的影响。主要原因在于农地流转市场信息不对称，流转效率和效益较低；农地流转存在“小农复制”，没有实现规模经营；农地流转带来“非粮化、非农化”；与农地流转相适应的社会化、组织化服务水平低。
参考文献（略）