本文是一篇博士论文，本研究总结了所涉及的组织学习理论、资源调配理论、社会网络理论、双元理论，并归纳学习导向、资源调配、政治网络、双元创新和新创企业绩效等现有文献研究进展，同时提出现有研究的不足及本研究的意义，认为现有研究中虽然涉及学习导向与资源调配对绩效的影响研究，但对于学习导向与资源调配交互作用对新创企业绩效的影响，值得进行深入研究。
第 1 章 绪论
1.1 选题背景
1.1.1 实践背景
随着不断变换、竞争激烈的环境，世界上很多国家为了克服经济的缓慢增长，都在寻找新的经济增长点，而创业成为万众瞩目、且具备国家战略意义的最优方法。处于转型经济情境下的我国也致力于推动创业经济的发展，李克强总理于2014年9 月首次提出了“大众创业，万众创新”，随后我国政府不断出台一些政策以支持推动创业的发展，颁布与施行的政策法规为创业经济的健康成长提供有利的条件。在政策的支持和推动下，不断涌现出一批批新创企业，拉动了全国经济的增长，并且在每年就业人口不断增长的情形下，创业也解决了就业难的问题，中国新创企业提供就业岗位的能力在不断提升，在一定程度上缓解了就业和失业的压力。同时，在促进国有产品出口、培养管理与技术人才和提高科学技术水平等方面也发挥重要的作用。不仅如此，创业也在不断地改变人们现实的生活，互联网+、大数据、云计算、人工智能、各种APP等科技领域的创新，出现了诸如淘宝、滴滴、微信等创业产品，并且获得了市场层面的成功，颠覆了人们原有的吃穿住行等生活方式，可见创业活动的价值是不可估量的。
随着技术进步和社会发展，成功创业所要求创业者的能力也在不断提高，越来越多的创业者意识到自身存在的不足，创业者恐惧失败的比例不断提升。可见，新创企业的创业失败给创业者带来很大的影响。除此之外，还有很多因素影响新创企业的生存绩效与成长绩效，我国创业活动处于转型经济的大背景中，市场环境的快速变化，很多新创企业会基于已有的产品与服务进行复制或模仿，产品生命周期短、市场需求多元化，创业者缺乏创业经验和技能，面临着诸多的资源不知如何有效获取，更不知如何整合资源。随着我国转型经济的不断发展，我国的许多高科技企业、电商小微企业、微商以及一些以农产品为主的乡镇企业都应运而生，很多企业的做法是通过复制、借鉴、模仿和改良现有产品，向市场推出满足适当人群需要的、适销对路的、多功能、价格低廉的仿制名牌产品的商品，在创新方面更多的是跟进与模仿，缺乏对产品本质的创新。
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1.2 研究意义
1.2.1 理论意义
20世纪90年代，随着创业活动的不断开展，广大学者越来越关注创业相关问题的研究。中国创业研究也沿用西方创业理论，但是这并不能完全解释中国情境下的创业行为，其研究结论仍然有待于检验。
第一，有必要发展适合本土研究的理论，来对本土创业问题进行研究。新创企业在驱动经济增长中发挥了积极地作用，但创业早期如何能获得创业成功，仍然是创业管理领域一个很重要并且值得研究的问题（Wang等，2017），国外关于研究学习导向的文献比较早，探索学习导向对企业绩效的影响及两者之间关系的权变因素。近年来学习导向的研究也引起很多国内学者的关注，有些学者实证检验学习导向对组织绩效的影响，并探讨知识整合、组织创新、产品创新等变量的中介作用。资源调配强调管理者对于资源的能动作用（张海军，2016），是企业充分利用且调动资源以获得竞争优势，对新创企业绩效具有重要影响。但学习导向与资源调配的交互如何有效驱动双元创新行为，才能促进新创企业生存发展，仍需深入研究。
第二，本研究结合系统文献梳理和新创企业多案例研究，梳理相关构念并明晰各变量间的关系，在政治网络的情境下提供新的研究视角。中国正处在转型时期，法律制度仍不完善，政府掌握着关键资源、审批项目的权力。因此，中国情境下的企业创业理论还需要不断地完善和发展，才能满足企业创业的实践需求。
第三，摒弃以往文献将学习导向与资源调配作为独立变量对新创企业绩效具有重要的影响研究的局限，通过学习导向与资源调配交互作用的研究，创造性地提出学习导向和资源调配的交互作用提升新创企业绩效。并且构建学习导向、资源调配、双元创新与新企业绩效之间关系的理论模型，探索提升绩效的有效路径，通过探究双元创新的中介作用和政治网络的调节作用，揭示新创企业提升绩效的深层机理，推动组织学习理论、资源基础理论、资源调配理论、社会网络理论、双元理论与创新理论的有效融合，丰富和拓展学习导向和资源调配的研究，具有重要的理论意义。
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第 2 章 理论基础与文献综述
2.1 理论基础
2.1.1 组织学习理论
(一)组织学习概念
知识创造未来，随着知识经济的到来，组织学习在企业中的重要作用越发突显。1958年，March和Simon首次从适应环境的视角，将组织学习界定为在日渐复杂的内部环境、不断变化的外部环境中，企业进行有组织的、分层的学习活动，以获取知识，提升能力，不断克服困难，使企业行为与整个内、外部环境变化保持一致,其主要强调组织对外部环境的适应过程。自此众多学者对组织学习展开深入的研究。
Cyert 和 March（1963）从个体与组织学习的视角，强调组织学习程序、规则、结构、惯例等在应对外部环境变化中的作用，组织能够学习是基于个体学习，且不完全依赖组织中的个体学习。随后, Argyris 和 Schon（1978）从纠正错误的视角，认为组织学习是发现错误，包括修正组织的目标、制度和规范，从而改正错误的过程。Hedberg（1981）也从适应环境视角，特别强调组织学习是企业被动的适应外界环境的过程，企业为适应外界环境而不断调整的行为，同时需要进行知识转化、组织与环境匹配的过程。而Fiol和 Lyles（1985）对组织学习的内涵提供更深入的见解，指出组织学习是通过获取更完善的信息、知识以产生新的见解、知识，并改善企业的行为、结构、系统的过程。随后在1991年March提出探索式和利用式两种学习方式，认为组织学习是一种适应性的过程，其核心在于平衡探索新的知识和利用旧的知识之间的关系。
从以上学者对组织学习的内涵界定可以看出，由于组织学习本身比较复杂，涉及到经济学派成本与收益、管理学派的竞争优势、组织理论中组织演化、认知学派中的组织行为改善、组织行为学派的企业运营能力等诸多方面，囊括认知、方法、行为、过程、能力、结果等，再加之学者研究视角不同，组织学习还没有形成统一的定义，以上学者分别从企业适应外界环境的角度、形成组织的惯例和规范角度，以及从知识管理的角度对组织学习进行界定。因此，组织学习逐渐得到国内外各领域学者的广泛关注（Argote，1996；2012； Dixon，1999；Miner等，2001；Li等，2014）。
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2.2 文献综述
2.2.1 学习导向相关研究综述
国外对学习导向的研究比较早，主要集中研究学习导向对组织绩效的影响，并且探索两者之间的权变因素。近年来学习导向也引起国内相关学者的关注，在动态复杂的社会环境中，企业会面对很多未知和挑战，而组织学习是企业应对挑战、实现创新和企业绩效的重要途径，倪宁等（2005）将创业学习最先引入我国，此后国内学者展开了对创业学习的研究，而创业学习的先导是学习导向，学习导向在组织层面影响企业对资源和信息的利用以及知识的创造，能促使组织对环境变化做出快速反应，体现了组织的思维模式和价值观能否有效地促进组织的学习行为，对组织合理的利用资源和创新行为具有积极的作用。企业解决学习问题的关键是要建立正确的学习观念和学习范式，因而学习导向引起了学术界的关注。综合学者以往的成果，学习导向的研究主要集中在学习导向的前置变量研究、学习导向作为因变量研究和学习导向作为调节变量研究等三个方面。
(一)学习导向的前置变量研究
学者对学习导向开展深入研究，作为学习导向的前置变量主要包括技术获取的跨度、市场导向、创业导向、技术获取跨度和战略领导行为等。对相关学者研究总结如下表2.3。
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从以上学者对学习导向前置变量的研究可以看出，市场导向和创业导向是学习导向的重要影响因素，市场导向有助于企业根据顾客需求和竞争者行为，对外部变化作出及时调整，Hurley和Hult（1998）认为市场导向使企业对采纳新思想、新产品和新工艺的能力提高了，因而能够推动企业对新技术、新知识的学习。创业导向是企业从事风险活动和进行探索的一种学习和选择机制，促进了企业学习和改革的意愿，是企业质疑既定框架模式的一种探索性学习。学习导向型企业善于通过学习来改变组织价值观和组织规范，通过革新企业现有停滞不前的业务来促进新业务的产生，影响组织行为，具有较高的组织学习能力和倾向。张韬等(2009)认为，市场导向除了直接影响组织绩效外，还通过影响组织学习和组织创新来影响组织绩效。
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第3章 基于案例研究的理论模型构建 .......................... 42
3.1 研究设计 ................................... 42
3.1.1 研究问题的提出 .............................. 42
3.1.2 研究方法选择 .............................. 43
第4章 假设的提出 .......................... 59
4.1 学习导向与资源调配交互作用对双元创新的影响 .................... 59
4.2 学习导向与资源调配交互作用对新创企业绩效的影响 ............ 60
4.3 双元创新的中介作用 ................ 61
第5章 实证研究 ........................................ 68
5.1 问卷设计的原则和流程............................ 68
5.1.1 问卷设计原则 .................................... 68
5.1.2 问卷设计流程 .............................. 68
第6章 结果分析与讨论
6.1 学习导向与资源调配交互作用对双元创新的影响讨论
本研究的实证结果表明学习导向与资源调配的交互作用对探索式创新（假设H1：β=0.322、P<0.01）与利用式创新（假设H2：β=0.276、P<0.01）具有显著的正向影响，以往的研究中提出了学习导向对创新的影响（Garrido和 Camarero，2010；宋春华等，2017；朱秀梅等，2014），资源调配对创新的影响（Carnes等，2017；Cui，2017；白景坤和丁军霞，2016），但鲜有研究强调学习导向与资源调配的交互作用对双元创新的影响。探索式创新需要新的知识或者脱离已有的知识，为新兴的顾客和市场而设计的（Benner和Tushman，2003），而具有强烈学习导向的组织会更有效地作出承诺，以开放的心智与关系伙伴分享信息(Johnson和Sohi，2003；Nonaka，1994)，有效地调配与关系伙伴间的资源，将为企业提供新的知识，更好地开发新的市场，以实现探索式创新。利用式创新则建立在原有知识的基础上，满足已有顾客的需要（Benner和Tushman，2003），具有学习导向的新创企业利用信息通讯技术提升内部的交流，同时更好地吸收知识，将有利于发现问题，及时调整，更好地对原有产品进行改进，以实现利用式创新。
对于新创企业来说，创新非常重要，在学习过程中，通过有效的资源调配，利用信息通讯技术能力和网络能力，外部客户和供应商能够和内部的员工常常联系，驱动供应链的成功建立(Hult等, 2003)，从而有益于探索式创新。相似地，Day (1994) 认为合作的学习和信息共享提升组织间的合作，学习导向能够提升合作和积极地解决冲突问题 (Santos-Vijande等, 2005)，合理地调配企业内部资源更好地解决问题，使原有的知识得到进一步的提升，原有的产品问题得到更好的处理，产品进行升级，服务进行优化，从而有益于利用式创新。此外，学习型组织加强组织学习文化的建设，分享组织的信息，通过信息通讯技术鼓励个人去学习、发展和分享新的观点。一个合作的环境能强化个人和组织的关系。学习文化通过网络能力也能够提升组织间的学习过程，产生行为的改变而提升组织间的关系 (Johnson和Sohi, 2003)。例如，当一个学习型组织成熟和发展，它开始欣赏同伴的贡献，这就会使其更有动力与合作伙伴建立合作的关系，而其合理调配资源的能力将不断从合作伙伴中受益，学习导向为学习行为提供了一种文化，并且会加强关系的建设(Johnson和Sohi, 2003)。资源调配能力正是对关系资源有效地利用，像资源调配理论强调资源、能力和管理才能需要有效的结合，从而实现了企业创新的需求。根据以上分析和本研究的数据结果认为，学习导向与资源调配交互效应对探索式创新和利用式都具有积极地影响。
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第7章 结论与展望
7.1 研究结论
本研究以新创企业为研究对象，对中国转型经济背景下学习导向与资源调配对新创企业绩效的影响机制进行探索。本研究总结了所涉及的组织学习理论、资源调配理论、社会网络理论、双元理论，并归纳学习导向、资源调配、政治网络、双元创新和新创企业绩效等现有文献研究进展，同时提出现有研究的不足及本研究的意义，认为现有研究中虽然涉及学习导向与资源调配对绩效的影响研究，但对于学习导向与资源调配交互作用对新创企业绩效的影响，值得进行深入研究。针对这个问题，本研究通过多案例研究构建学习导向、资源调配与新创企业绩效之间的关系模型，并结合转型背景下政治网络的调节作用和双元创新的中介作用，进行深入的探讨，据此提出本研究的具体假设。随后将本研究的具体问题设计成问卷，并采用实地调查方式，在天津、广州、杭州、哈尔滨、兰州、长春等地展开实地调研，共发放问卷600份，回收问卷356份，经过删选最终获得有效问卷339份。利用SPSS 22对问卷数据进行描述性统计分析，初步检验信度与效度，在分析数据可靠性与有效性的基础上，对数据进行Pearson 相关分析、多元线性回归分析，并采用Hayes(2013)提供的SPSS 宏对政治网络的调节效应和双元创新的中介效应予以检验，用数据检验本研究的理论假设。实证结果表明本研究所提出假设均得到数据的支持，具体结论包括：
第一，揭示学习导向与资源调配的交互作用有助于探索式创新和利用式创新活动。这与以往学者单独研究学习导向对创新的影响（朱秀梅等，2014；李雪灵等，2013；Maatoofi和 Tajeddini，2010），以及单独研究资源调配对创新的影响（白景坤和丁军霞，2016；Carnes等，2017；Cui，2017），其结论比较一致，本研究特别提出学习导向与资源调配对创新的交互作用，得出其有利于探索式创新和利用式创新的结论。
第二，揭示学习导向与资源调配的交互作用能够提升新创企业绩效，包括生存绩效和成长绩效。这个结论与徐彪，张骁（2011）、Chiou和 Chen（2012）、宋春华等（2017）、Sinkula等（1997）、Wales等（2013）、Lanza等（2016）等学者的研究结论基本是吻合的，所不同的是其他学者都是从学习导向、资源调配单独的角度探讨对绩效的影响，而本研究主要探讨其交互作用对绩效的影响。
第三，得出转型经济背景下政治网络对学习导向与资源调配交互到双元创新关系中的调节作用。以往研究中强调政治网络对企业的重要性，可以为企业提供必要的资源（Sheng等，2011；Kotabe等，2017；），也有研究强调政治网络的调节作用(Luua，2018；刘鑫和蒋春燕，2016)，提出政治网络对创新的重要影响（Yu等，2014；王瑾和冯华，2018），而本研究主要探讨政治网络在学习导向与资源调配对双元创新交互作用中的调节作用，并且得到充分的验证，得出政治网络有利于探索式创新和利用式创新的结论。
参考文献（略）