角色理论视角下美国基于《开放天空条约》的政策选择逻辑

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论文字数:33566 论文编号:sb2025071809390853435 日期:2025-07-30 来源:硕博论文网

本文是一篇政治论文,本文基于美国的国家角色定位以及美俄两国的角色预期分析了美国基于《开放天空条约》的政策选择逻辑,并提出了相应的对策。这对分析美国的条约行为演变、应对国际条约的单方面退出行为具有一定的启示作用。
第一章角色理论的相关概念与理论框架
第一节角色理论与条约行为的核心概念
一国际关系中角色理论的发展脉络
社会学家米德与人类学家林顿的研究成果主要围绕两个核心问题进行阐述:首先,国际环境如何影响一国的决策者或国家行为体形成特定的角色认知,并根据已经形成的角色认知采取特定的外交政策。其次,决策者是通过怎样的方式在国际动态体系中塑造并且实现行为体的角色进而推动国际体系的演变。11970年,霍尔斯蒂所发表文章的核心问题就是在不断变动的国际体系中,国际情境如何塑造国家行为体的国家角色观念以及行为体的角色观念是通过怎样的传导机制对国家的外交决策产生影响。2在角色理论的早期发展阶段,学者们开始将国家行为体与国际结构体系相联系进行综合分析,并且能够同时将地理条件、自然资源等客观因素和观念因素纳入分析过程。角色观念涉及决策者对本国环境的认知以及政策倾向,涵盖地缘、资源、社会经济、集团利益等多个方面。然而,在角色理论的早期发展阶段,霍尔斯蒂并未深入阐述角色观念的内在来源以及角色冲突等问题。维希等学者经过数十年的不懈研究,填补了这一领域的空白,并促进了从角色的主体认知到国际体系内部以及国际体系与国家之间互动进程的转变。这一转变标志着从结构功能主义向符号互动主义的演进,其核心关注点在于行为体的自我认知与他者预期之间的观念互动。维希指出,塑造角色观念、影响决策的重要因素是国家特性。3决策者在形成国家角色观念的过程中会审慎本国的综合实力,为国家在国际社会的政策选择提供外交政策的指导与行为标准。理论研究也从侧重社会结构的决定性作用逐渐转向社会结构与行为体的互动层面,强调社会行为体的能动性。
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第二节角色理论的分析框架
首先,一个国家基于其综合国力、经济实力、军事力量、自然条件、自然资源等其它因素进行综合考量,进而形成的对自我认知与期待的明确界定是角色定位的基础。当一个国家做出外交政策和实施外交行为时,角色定位实际上是在履行其在国际体系中特定角色的职责。国家角色定位不仅传达了国家行为体在进行国际互动中对外交往的目的和诉求,而且能够反映国家对于自身身份的追求,以及对获得其他行为体认同的综合考量。国家内部的角色定位来源包括“民族价值观、国家政治传统、社会经济与利益集团诉求、公众舆论、意识形态、国家治理能力”等软实力,1同时也应依据不同国家的具体情况包括地理位置、自然资源等因素选择相应对其重要程度高的因素进行分析。
其次,角色预期指的是他者所期望的行为体扮演的角色或者允许其扮演的角色。他者角色期待的主要来源包括国际体系结构、主体价值观念以及历史发展和文化等。同时,角色预期可以根据其他行为体在特定领域内对政策的影响程度分为“重要他者”与“一般他者”两部分。2对于美国来说,在《开放天空条约》政策的演变过程中,“重要他者”指的是俄罗斯,而欧洲盟友则扮演了“一般他者”的角色。行为体在扮演其角色时,必须同时考虑其他行为体的角色预期。

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第二章美国基于《开放天空条约》的政策演变
第一节《开放天空条约》的背景与目的
一《开放天空条约》的提出背景
《开放天空条约》标志着冷战结束后国际军控领域的一项重大进展。该条约通过缔约国间签署的正式协议,确立了相互间进行非武装侦察飞行的机制,旨在搜集关于缔约国关于军事活动、武器部署及数量等方面的核心数据。这一创新性措施的核心目的在于提升军事透明度,进而减少因信息不对称、误解或战略误判而可能引发的冲突风险,从而有效地维护国际和平与安全。作为一项具备多边军控协定特性的国际条约,《开放天空条约》在缓解缔约国间的战略误解和降低军事紧张关系方面发挥了至关重要的作用。这种通过允许缔约国进行相互侦察的飞行模式,不仅促进了军事信息的共享,还增强了国家间的相互信任,为构建更加稳定的国际安全环境奠定了坚实基础。
尽管《开放天空条约》的正式签署时间是在1992年,但其历史背景与根源则可追溯至冷战时期。该条约的核心在于通过互相侦察的方式来增强信息透明度,进而减少因误解、认知偏差或信息不对称等因素所引发的两国关系紧张。但是苏联认为这存在损害其军事利益的风险而拒绝。1989年5月,老布什政府寻求与苏联就开放天空政策进行谈判并达成一致。苏联解体后,新诞生的国家即俄罗斯为了恢复其大国的地位、融入西方世界,出于增进与美国互信程度的目的同意了开放天空条约的战略构想,以进行成员国之间的相互飞行侦察。该条约于2002年1月1日正式生效。此后,34个国家相继加入了该条约。1但是这些缔约国中的大多数是北约成员国,这也为后续俄罗斯在条约的履行上造成一定的困扰,增加了产生矛盾的诱因,在一定程度上为条约未来的失效埋下了伏笔。
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第二节《开放天空条约》的主要内容
一条约的主要内容
该条约明确界定了若干关于在空中进行军事侦察的关键性问题:第一,关于该条约的适用范围。缔约各方有权在其他缔约国的全部领空执行非武装的侦察活动。条约规定,缔约国的飞行侦察区域包括从加拿大的温哥华到俄罗斯海参崴。第二,关于观察飞行配额的问题。根据条约规定,每个缔约国每年应承担的其他国家对于本国进行跨国界飞行次数义务以及该国飞往其他缔约国领土的飞行次数权利根据各自的领土面积情况决定,允许的飞行次数与缔约国的国土面积成正比,若某些缔约国在一定期限内未能使用完其飞行次数,在获得被侦察国同意的情况下,这些国家可以将剩余的飞行次数转让给其他缔约国,但转让的次数受到一定的限制。此外,两个或两个以上的缔约方(含本数)可协商形成“国家集团”,在集团内部对侦察其他缔约方的飞行次数进行重新分配。第三,关于观察机技术水平以及种类的规范。依据相关条约之规定,观察飞机应为非武装固定翼飞机,严禁侦察国在实行侦察任务的过程中使用直升机。若被的观察对象国提出要求,观察方应当使用由被观察对象国提供的飞机对该国进行侦察;若无特殊要求,执行侦查任务的一方通常可以使用自己的侦察机进行侦察任务。在侦察国行使其侦察权利过程中,缔约国亦可利用或租赁其他缔约国的航空器对观察国来进行军事侦察,此规定的目的在于:如果缔约国中存在部分缔约国没有符合该条约规定的型号与种类的侦察机时,出于充分保障权利国能够行使其侦查权。该条约的此项规定对于不同国家的军事情况充分做出了评估,为条约的实际履行提供了明确的保障。同时,所有用于观察任务之航空器型号均应于“开放天空协商委员会”进行登记备案。第四,关于侦察机所配备的观测设备的规定。执行观测任务的航空器应装配具备识别目标国军事装备能力的侦察设备,然而,条约对观测航空器成像设备的分辨率设定了明确的限制。在执行侦察任务之前,必须进行鉴定以确保其分辨率满足条约所规定的标准,不能够超过规定的标准。条约表示,用于进行侦察任务的观察飞机仅允许装备4类传感设备,且摄像机的参数不得超出规定数据,所使用的传感器技术应为所有缔约方都能掌握的水平,排除了仅限于部分国家的先进技术。1这为该条约的公平性提供了明确保障。观察国应在观察机抵达预定地点前告知被观察国其飞行计划,这其中必须包含飞行距离和飞行路线,并明确指定飞行高度。第五,关于飞行人员的配备。为确保被观察国的军事信息安全,条约明确指出,被观察国有权派遣两名观察员、一名测量员以及一名翻译,随同侦察飞机进行监督,以便于出现违反条约规定的情况时及时避免该国在军事情报方面的损失。第六,关于观察结果的应用。从侦察飞行中收集到的数据需传递给被观察的国家,各缔约国可以通过共同承担飞行的成本的方式以分享侦察资料,使得条约在缔约成员国之间实现数据共享,从而赋予该条约得到履行后实际的意义。
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第三章美国条约行为演变的内部因素:角色定位.........................24
第一节美国国家角色形成的根源....................................24
一国家角色形成的核心要素..............................24
二美国国家角色形成的根源...........................25
第四章美国条约行为演变的外部因素:角色预期....................35
第一节俄罗斯对美国的角色预期.................................35
一国际安全的维护者与俄罗斯的合作者......................35
二对抗关系中的有限合作者................................36
第五章美国政府条约行为演变趋势与应对策略..............................45
第一节角色变化对美国条约行为的塑造.......................45
第二节角色理论下美国条约行为演变趋势...........................47
第五章美国政府条约行为演变趋势与应对策略
第一节角色变化对美国政府的条约行为塑造
角色变化是在角色定位和角色预期两种因素互动后的产物,国内权力结构的变化、国际外部环境的变化都是可能引发行为体角色变化的重要因素。新进入国际体系的国家最初的角色扮演在很大程度上是由现存体系的主导国赋予的,而在该国权力逐步强化、国家综合实力逐渐增强和自我身份认同逐渐形成后,该国角色实践的自主性就会不断增强,其自身角色观念与对其他国家的角色预期就会发生改变。苏联解体后,俄罗斯作为加入国际体系的新国家十分希望在后续发展进程中能够加入美欧阵营,因此在《开放天空条约》签订初期,俄罗斯的角色定位偏好就倾向于融入西方世界,在后续国际局势不断变化的过程中,美国与俄罗斯对双方的角色预期都发生着变化。习得理论就为角色变化的研究提供了重要思路,角色不断变化的过程解释为角色学习的产物。哈尼施等学者根据角色变化的不同程度将角色变化分成了包括角色调适在内的三种等级。
美国在该条约中采取不同的政策选择的角色变化就属于角色调适,是角色变化理论研究中改变幅度最小的一种。角色调适是一种简单的角色学习过程,是角色扮演行为体在相关角色实践中不断适应国际国内变化后进行的调适,在这一过程中,角色行为体会改变其外交策略与政策行为,具体表现方式为增加或减少政策工具的使用。但是这一过程并不会使外交战略与政策目标发生实质性的改变,美国在《开放天空条约》的政策选择基调就将俄罗斯的角色预期置于较低的位置,变动的条约行为属于轻微的角色调适来更好地符合其自身的国家利益观念。这种国际条约的选择方式是角色观念的深层次根源所决定的,因此角色调适并不会导致一国对另一国的角色预期产生根本性的变化。

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结语
本文基于美国的国家角色定位以及美俄两国的角色预期分析了美国基于《开放天空条约》的政策选择逻辑,并提出了相应的对策。这对分析美国的条约行为演变、应对国际条约的单方面退出行为具有一定的启示作用。
国家行为体单方面退出国际条约的原因,既可能是为了向国际社会传递国家对外战略变化的信号,又可能是基于该条约领域的战略调整,具有其现实意义。特朗普政府推行的“美国优先”政策体现了美国全球战略重点的转移以及国家利益观念的演变。在特朗普政府退出的多项国际协议中,许多是由前任政府签署的。这种自建国以来形成的政治传统为美国的外交决策带来了固有的政治体制障碍,导致国家在条约履行上缺乏连贯性。基于建构主义角色理论的视角进行分析,在新任政府组建后很可能由于决策者的认知偏好导致国家角色认知发生较大变化进而导致条约行为的变动。根据上述结论,条约行为变动的根本原因仍然是角色定位与角色预期的变动与相互作用决定的。
在探讨国家角色定位部分,本文选取地理位置、文化和历史这三要素作为分析美国国家角色定位形成的根本性原因的关键影响因素。这些因素相互作用使得美国形成了其世界霸主的角色定位。通过分析美国的国家条约政策选择逻辑发现,这些政策选择变动都是基于不同历史时期的现实状况而做出的改变,在此过程中,发生变化的只是国家为实现其自身角色定位的角色扮演方式,其“世界霸主”与“跨大西洋联盟的领导者和欧洲安全的保护者”综合形成的角色主体并不会发生改变,具体表现方式就是变更政策工具的使用,在外交行为上就体现为条约行为的演变。经过对俄罗斯和美国两国角色预期的分析可以发现两国在维护国际体系稳定方面展现出合作的倾向。这也体现着两国之间不会轻易选择直接武装冲突,更多会选择间接外交政策摩擦的方式进行对抗,从而保持了一种相对的稳定性。但两国的对自身的世界性大国的角色定位趋同与两国都无法满足对于对方的角色预期,这决定着两国之间的结构性冲突无法回避,所以决定了两国在国际政策的问题上无法达较为平稳的合作关系,因此在条约的行为选择上就体现为条约的单方面退出。角色定位在一方面维护了美俄关系的基本稳定,而在另一方面,它也是导致美俄关系无法从根本上实现缓和的原因。当现有的条约在特定的历史时期内无法继续满足美国的国家角色定位时,就会出现退出条约的遵从意愿下降的倾向。
参考文献(略)


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