“一带一路”倡议下中国OFDI逆向技术溢出对制造业绿色全要素生产率的影响

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论文字数:28455 论文编号:sb2024030416192451915 日期:2024-03-11 来源:硕博论文网

本文是一篇国际贸易论文,本文通过对现有研究成果总结梳理,从技术型东道国、资源型东道国和市场型东道国视角出发,较为全面地阐述了东道国要素禀赋差异性视角下的两者间的影响关系。
第1章绪论
1.1研究背景及意义
1.1.1研究背景
二十大报告提出“高水平对外开放”,应积极主动实施对外开放战略,积极响应国家“一带一路”倡议,共建“一带一路”国际合作平台,形成更大范围、更宽领域、更深层次对外开放格局。21世纪以后,中国在WTO与“走出去”战略的驱动下,对外投资规模迅猛增长,尤其在“一带一路”倡议的引领下,“一带一路”倡议为我国搭建了对外开放与对外投资的新平台,中国参与经济全球化的热情高涨。2020年末,中国OFDI流量为1537.1亿美元,同比增长12.3%,流量规模位居全球第一,中国OFDI存量达2.58万亿美元,仅次于美国与荷兰。随着“一带一路”倡议的深入推进,OFDI逆向技术溢出已逐渐成为国际技术溢出的重要组成部分(郑强,2017)[1]。
在绿色低碳发展背景下,提升绿色全要素生产率是中国实现节能减排和经济高质量发展双重目标的关键所在(李江龙和徐斌,2018)[2]。作为国民经济主体的制造业,在推动国民经济增长的同时,也给我国带来了较大的能源消耗与碳排放量。研究制造业绿色全要素生产率问题是我国实现绿色发展的必要途径之一。目前,中国制造业生产率与发达国家相比存在较大差距,甚至低于部分新兴经济体(丁文珺和杜志明,2018)[3],传统制造业粗放式发展模式给中国环境带来巨大压力(万攀兵等,2021)[4]。当前制造业发展存在的高消耗、高污染问题严重影响着制造业的可持续发展,我国面临着经济高质量发展与环境资源制约的双重困境,迫使制造业向绿色发展的方向转变。当前乃至今后较长一段时期,缓解中国环境污染问题的关键仍然是以制造业为主导的工业经济部门(周亮等,2019)[5]。

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1.2研究方法及内容
1.2.1研究方法
本文具体研究方法如下:
(1)文献归纳法。本文通过梳理国内外研究文献,掌握现有相关研究动态与研究现状,为本文后续研究提出理论借鉴。梳理相关文献综述,广泛收集对外直接投资与逆向技术溢出、绿色全要生产率等方面的资料和数据,并结合相关理论基础和研究现状,由此构建出OFDI逆向技术溢出对制造业GTFP影响的理论机制。
(2)SBM_ML指数法。本文基于SBM方向性距离函数和ML指数法测算被解释变量,此方法不仅考虑了投入与产出松弛量对生产效率的影响,还无需选择测度角度。具体而言,本文采用2008-2020年省级面板数据,并基于MaxDEA 8 Ultra软件,利用SBM_ML生产指数法测算制造业GTFP,并在进一步分解的基础上分析其演进特征。
(3)定性定量分析法。在定性分析上,本文界定OFDI逆向技术溢出与绿色全要素生产率的概念,在现有研究基础上从理论上分析出OFDI逆向技术溢出对制造业GTFP的影响及机制路径。在定量分析上,引入影响制造业GTFP的相关变量,并将相关变量的数据特征、关系与变化进行定量分析。
(4)比较分析法。一是区分技术充裕型东道国、资源充裕型东道国与市场充裕型东道国,对比中国对不同类型东道国直接投资对制造业GTFP的影响大小;二是区分中东西区域,拟从在三个区域下研究不同类型东道国OFDI逆向技术溢出对制造业GTFP的区域性差异;三是区分制造业行业差异性,拟从传统制造业行业与高新技术行业视角研究不同类型东道国OFDI逆向技术溢出对制造业GTFP影响的行业差异性。
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第2章理论基础与文献回顾
2.1概念界定
2.1.1对外直接投资
关于对外直接投资(Outward Foreign Direct Investment,简称OFDI)的相关研究,不同学者的研究关注点有差异性,对OFDI的定义也有所不同。国际货币基金组织(1995)、经济合作组织以及贸易发展委员会在《1999年世界投资者报告》中均给出对外直接投资的权威定义。综合而言,OFDI是指本国居民实体在本国以外的另一国建立长期关系、享有持久收益的投资,反映的是一种永久利益或控制的投资。按照对外直接投资的东道国要素禀赋差异性可将投资类型分为技术型对外直接投资、资源型对外直接投资和市场型对外直接投资三类。技术型对外直接投资是指通过对发达国家投资获取先进技术、资源和管理经验,形成技术外溢效应,提高绿色全要素生产率。其中,技术型对外直接投资以获取东道国企业先进技术为主要动机,以获取逆向技术溢出为目标,即通过对外投资方式接近东道国的技术研发资源,进而获得技术转移和技术溢出(陈保林和齐亚伟,2021)[8]。资源型对外直接投资是指通过对资源充裕的国家进行投资可以有效控制外部资源,保障母国的资源供给。市场型对外直接投资是指跨国企业为了扩大自己的市场范围,把握国外消费者,进而进行的资本流出活动,主要对应新兴国家。
2.1.2 OFDI逆向技术溢出
技术溢出效应是指跨国企业通过对外投资活动实现技术转移,而此类技术转移行为将给本国带来正的外部经济或技术溢出。也就是说,当跨国企业参与对外投资业务时,技术扩散或技术转移会给本国带来正外部性。因此,OFDI逆向技术溢出是源于发展中经济体的跨国企业向发达经济体投资的行为,通过投资进入发达经济体优势产业链的行为,并通过投资行为获取技术外溢效应。OFDI逆向技术溢出是一个系统的过程,主要分为以下两步:第一,本国企业充分考量投资风险,并通过境外投资方式在海外设立子公司、合资企业或研发中心。第二,本国企业在境外设立子公司或研发机构等来逆向传递先进科研成果、信息技术或其他研发要素至母国总部,实现技术外溢。
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2.2理论基础
2.2.1对外直接投资理论
(1)小规模技术理论。1977年刘易斯·威尔斯提出此理论,并指出发展中经济体的跨国企业与技术领先国相比,其竞争优势源于:一是发展中经济体充分发挥劳动密集型优势,充分利用技术、资本依赖程度低的小规模生产技术优势,有效制定小众细分市场,让企业获取更强竞争力。二是跨国企业可以利用低廉的价格优势在销售过程获得竞争力,其发展中经济体拥有要素价格低的优势产出性价比高的产品,能利用产品优势获得一定国际市场份额。此外,对外直接投资活动存在维系种族纽带的特征,发展中国家对外直接投资的优势在于:一是具有低廉的劳动力和生产成本优势。二是发展中国家技术小规模化,更具备可适性且成本低廉,在生产小规模的劳动密集型产品方面更具有优势。
(2)技术地方化理论。1983年拉奥提出此理论,并指出发展中经济体的跨国企业在对外投资活动中引进新技术、知识以及管理经验等,通过模仿、学习与再创新,形成有用自身特有的优势。此理论常用于解释对外直接投资行为,主要指发展中经济体的跨国企业技术特点主要为劳动密集型技术、规模小以及标准化技术等。拉奥表明,发展中经济体在对外投资活动中的三个竞争优势:一是技术本土化,发展经济体可根据本地资源将技术成果进行吸收与改良,致使生产产品能有效满足投资地的消费需求。二是小规模市场的生产技术在当地更有利于获得更高的经济收益。三是在市场潜力巨大的国际市场,发展中经济体能有效消化技术知识并寻求到填补市场空缺的机会。
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第3章 OFDI逆向技术溢出对制造业绿色全要素生产率影响的理论分析 ........................... 17
3.1 OFDI逆向技术溢出对制造业绿色全要素生产率的影响效应 ... 17
3.2 区域创新能力的调节作用 ...................... 18
第4章 OFDI逆向技术溢出与制造业绿色全要素生产率的现状分析 ......................................... 22
4.1 OFDI逆向技术溢出的现状分析 ....................... 22
4.2 制造业绿色全要素生产率的现状分析 ........................ 26
第5章 OFDI逆向技术溢出对制造业绿色全要素生产率影响的实证分析 .................................. 31
5.1 计量模型构建 ............................ 31
5.2 变量选取 ........................................ 32 
第5章OFDI逆向技术溢出对制造业绿色全要素生产率影响的实证分析
5.2变量选取
5.2.1被解释变量
被解释变量为制造业绿色全要素生产率MGTFP、制造业绿色技术进步MGTC和制造业绿色技术效率MGEC。由于SBM_ML指数是增长率而非绿色全要素生产率本身,本文假设2007年制造业绿色全要素生产率为1,则2008年制造业绿色全要素生产率为2007年绿色全要素生产率水平乘以2008年的SBM_ML指数,以此类推可得2008-2020年的制造业绿色全要素生产率,同理可得制造业绿色技术进步与制造业绿色技术效率的数据。
5.2.2核心解释变量
本文的核心解释变量为OFDI逆向技术溢出Sof,选取2008-2020年中国对45个“一带一路”沿线国投资数据进行测算,讨论中国OFDI逆向技术溢出对制造业GTFP的总体影响。在此基础上,考虑到东道国要素禀赋差异性特征,将OFDI逆向技术溢出细分为技术充裕型技术溢出Sof1、资源充裕型技术溢出Sof2、市场充裕型技术溢出Sof3三种类型,并分别将其作为解释变量,讨论三种OFDI逆向技术溢出对制造业GTFP的差异化影响机制。
5.2.3调节变量
本文的调节变量是区域创新能力Inn,将从研发经费与专利授权量两方面来度量区域创新能力。第一,本文从研发强度来衡量国内的研发能力或区域创新能力,并参考现有研究的测度方法利用研发支出占地区GDP比重来衡量,即利用规模以上工业企业R&D经费内部支出占地区GDP的比例来衡量。第二,本文根据Mercedes&Joaquin(2009)与卞元超等(2019)等研究,常采用专利申请授权量来衡量区域的创新水平(Mercedes and Joaquin,2009)[88],而在万众创新的新时代背景下,高新技术产业早已成为区域创新能力的标志(卞元超等,2019)[89]。

国际贸易论文参考
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第6章研究结论与政策建议
6.1研究结论
自“一带一路”倡议提出后,中国对沿线国家投资规模的迅猛增长,其国际R&D研发资本溢出量也呈持续上涨态势,OFDI国际经济行为能获取国外高效的管理经验、先进技术以及高端技术的发展动态,已成为我国推动制造业发展的重要渠道之一。对此,为探究OFDI逆向技术溢出与制造业绿色全要素生产率二者存在的关系,本文结合定性与定量分析,实证检验OFDI逆向技术溢出对制造业绿色全要素生产率的影响,同时也检验了区域创新能力在两者间的调节效应。通过对现有研究成果总结梳理,从技术型东道国、资源型东道国和市场型东道国视角出发,较为全面地阐述了东道国要素禀赋差异性视角下的两者间的影响关系。具体而言,本文基于2008-2020年的面板数据,构建了OFDI逆向技术溢出对制造业GTFP影响的实证模型,同时采用调节效应模型分析区域创新能力在OFDI逆向技术溢出对制造业GTFP影响中的调节作用,并进一步分析中国对不同资源禀赋东道国的OFDI技术溢出对制造业GTFP影响的异质性。本文的主要研究结论如下:
第一,从现状分析可知,中国OFDI逆向技术溢出呈持续上涨的态势,且区际不协调性与差异性正在逐渐缩小,制造业绿色全要素生产率的增长稳定性与增长能力较强,总体呈现出稳定增长态势。从基准回归结果可知,OFDI逆向技术溢出有利于制造业GTFP的增长,同时将制造业GTFP分解为制造业绿色技术进步指数和绿色技术效率指数后发现,OFDI逆向技术溢出对绿色技术进步和绿色技术效率均产生显著的促进作用,且绿色技术效率增长是GTFP增长的主要来源。
第二,从机制分析结果可知,区域创新能力在OFDI逆向技术溢出对制造业GTFP增长的影响中起正向调节作用。也就是说,区域创新能力的增强能提高企业对外直接投资过程中对东道国先进技术的吸收能力与转化能力,进而对逆向绿色技术的创新作用越大,相应地对制造业绿色全要素生产率的促进效应也越强。
参考文献(略)


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