本文是一篇企业管理论文，本研究基于双元理论和创新获利理论，探讨企业如何实现突破性创新。首先，基于技术和市场两方面将突破性创新分为突破性技术创新和突破性市场创新。其次，将双元理论运用到战略联盟领域，分析探索式联盟和利用式联盟的作用。
第一章 绪论
1.1 研究背景
1.1.1 现实背景
为了应对日趋激烈的全球经济竞争，组织开始寻找超越传统产品和技术之外的新增长点。此时，新兴技术快速涌现，新产品新市场层出不穷。跨越已有技术轨迹、打造新的技术标准、并创造一个全新的市场，这是突破性创新为企业提供的一种创新方案。突破性创新为技术和市场带来新的发展方向，甚至可以为企业带来更高的绩效表现。
企业作为开展突破性创新的关键主体，不能仅将技术研发停留在实验室中，还需要提高科技成果转化和产业化生产，才能实现将科技落地，并服务人民、服务社会。京东方耗时十四年的时间才做到电子屏显示屏幕领域的行业第一，并实现转亏为盈，突破半导体显示产业的技术和既有市场。TCL华星花了两年的时间才实现从实验室开发出8K 1G1D高画质显示技术，到首次量产8K产品的跨越。作为全球动力电池巨头的宁德时代，即便多次研发出突破性的电池技术但仍有技术无法量产以及向市场推广。开展突破性创新会面临内外部重重挑战，仅依靠企业自身力量难以完成。
以宁德时代为例，它的战略合作类型中既有与阿维塔科技、大发工业株式会社等同行企业进行的研发合作，与阳光电源公司进行全球光储市场的拓展合作，还有与丰田、福特、博世企业售后等下游汽车企业进行产品应用研究合作。由于各个组织在研发能力、专利技术、生产制造、供应链管理、品牌营销等方面优势不同，宁德时代可以获取合作伙伴有价值的资源、技术和能力，加快实现技术研发和产品应用推广。由此可见，对企业而言，以战略联盟的形式实现突破性创新具有重要意义。
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1.2 研究问题与研究意义
1.2.1 研究问题
基于上述分析，现有关于双元联盟、互补性资产与突破性创新之间关系研究还存在缺口。所以本文的研究问题是“双元联盟如何作用于互补性资产，影响企业实现突破性创新？”，并分为以下三个子问题进行研究：
（1）双元联盟对突破性创新的影响如何？已有研究发现不同的联盟类型对创新可能产生不同的影响[10, 11]。那么，面对包含突破性技术创新和突破性市场创新两方面的突破性创新，探索式联盟和利用式联盟是否对突破性技术创新和突破性市场创新均产生影响？这是亟待解决的问题。
（2）互补性资产从何而来、对企业突破性创新影响如何？互补性资产往往被视为影响企业将技术产品商业化、构建持久竞争优势的重要因素，但是互补性资产从何而来的问题尚缺乏实证讨论。同时，在技术研发过程中互补性资产能否也发挥作用，互补性资产对突破性技术创新和突破性市场创新是否都具有显著正向影响，尚缺乏研究。
（3）双元联盟影响突破性创新的中间过程是什么？为了更有效地发挥探索式联盟和利用式联盟对突破性创新的正向影响，必须明晰中间作用机理。已有研究发现，获取互补性的资源是企业成立战略联盟的重要动机[14]。本文试图探讨互补性资产是否在双元联盟与突破性创新的关系之间发挥中介作用。
1.2.2 理论意义
（1）基于双元理论区分战略联盟的不同类型，并探讨双元联盟对突破性创新的影响。已有研究关注战略联盟对突破性创新的影响，但尚未达成一致结论[10, 11]。本研究运用双元理论，从探索和利用两种活动类型视角探讨企业两种战略联盟类型——探索式联盟和利用式联盟分别对企业开展突破性技术创新和突破性市场创新的影响，有助于丰富战略联盟对突破性创新影响的内涵。
（2）分别讨论突破性技术创新和突破性市场创新的形成机制。根据已有研究对突破性创新的定义，突破性创新包含突破性技术创新和突破性市场创新两方面[2,15]。本研究基于技术和市场两方面，区别突破性技术创新和突破性市场创新，这有助于深化突破性创新前置因素研究。
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第二章 理论基础与文献综述
2.1 理论基础
2.1.1 双元理论
双元是指组织存在两难境地，但是在特定情况下却可以实现平衡的情况。Duncan[16]最早提出“组织二元性”概念，指出组织既存在“组织生产率悖论”，又存在“组织创新悖论”，如何实现生产和发展的平衡和协调是应对外部环境变化的关键。随后，March[17]在组织学习领域引入“探索”和“利用”的二元关系，使得双元理论和概念逐渐在管理学领域被更多研究者所关注。目前，双元概念被广泛用于描述组织需要和能够同时从事两种不同且相互竞争的战略行为[18]。双元理论被用于解释企业如何在两个看似对立的方面进行平衡以获得持续的竞争力，并构建具有双元性的组织。而“探索和利用”是双元理论中常关注的一组二元关系[19]。目前，对于“探索和利用”的内涵理解可以包含以下几个方面（表2-1）。
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2.2 突破性创新相关研究
2.2.1 突破性创新的内涵和特征
在创新的类型划分中，突破性创新是指一种技术得到了跨越式发展、显著改变消费市场的创新模式。突破性创新是更前沿的、更新颖的、更复杂、高风险、高不确定性的一种创新，需要新的知识、技术和配套的市场及组织结构。从整个开发过程来看，突破性创新涉及模糊前端想法的产生、产品研发和试验、再到生产制造和技术产品商业化等一系列过程[30]。
根据已有的文献表明，识别突破性创新的关键可以分为三个方面，这也是突破性创新不同于其他创新的主要特征：
第一是突破性的技术革新，并且是跨越式、不连续、破坏性的技术轨道颠覆。突破性创新在技术进步中发挥了关键作用，它导致原有技术轨迹断裂，并激发了一条新的技术轨迹[31]。突破性创新代表着公司开发对该领域有重大影响的新技术的程度，价值高于95%的专利才被视为是突破性创新[32]。根据测量方法，研究普遍将那些被引用数量高的发明专利视为具有突破性特征[32]。
第二是突破性技术对市场的影响，是否创造出新兴市场，能否引领技术和产业创新发展。Capponi等[33]指出突破性创新大大背离了普遍的做法，并有可能重塑现有市场或创造新的市场出现。Capponi等[33]用已成功商业化的获奖的专利样本来识别突破性创新。有学者认为，突破性创新是自上而下的对市场进行占有，帮助企业获得先发优势，并保持较高的市场占有率[34]。因此，在突破性创新测量时，也会额外关注新技术和产品是否开拓了新市场、对行业产生了巨大影响[35]。突破性创新可以改变市场竞争格局、创造新的行业和新的市场[32]。
第三是影响组织变革，激发组织活力。突破性创新不仅需要组织本身具有高技术水平和能力，还需要组织学会从外部获取异质性资源以不断提高自身能力。因此，企业需要提高组织的灵活性以实现跨边界搜索，破除组织壁垒，避免陷入能力陷阱的困境[36]。O’Connor等[37]研究得出组织变革对于突破性创新实现的重要性，一个公司的文化、治理、决策、领导力、技能和人才发展、流程和工具、组织结构等都是突破性创新实现的必备元素。同时，特定的组织因素，如拥有具有眼光长远、变革适应性强、灵活性高的高层管理者，特定的个体或团队等，这对于企业开展突破性创新活动至关重要[37-39]。
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第三章 研究假设与模型构建 ......................... 24
3.1 双元联盟与突破性创新 ................................ 24
3.1.1 探索式联盟对突破性创新的影响 .......................... 24
3.1.2 利用式联盟对突破性创新的影响 .................... 25
第四章 研究设计与数据收集 ............................... 32
4.1 问卷设计 .................................. 32
4.2 变量的测量 ................................ 32
4.3 小样本调研结果 ......................... 34
第五章 实证分析与结果讨论 ............................ 39
5.1 变量的信度和效度检验 ..................... 39
5.2 共同方法偏差检验 .................................... 42
5.3 描述性统计分析 .................................. 42
第五章 实证分析与结果讨论
5.1 变量的信度和效度检验 信度检验的目的是为了评估测量误差的大小，即在多次测验构念时能否反映真实结果数据的一致性或稳定性。本研究采用验证5个变量的Cronbanch’s α系数作为测验信度系数的指标以进行推断。
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验证标准是判断α系数是否大于0.7来评估各变量的各题项间内部是否具有一致性，数值越大说明内在一致性越高。并且各个题项的修正后的项与总体相关性（CITC）大于0.5，也能够证明该量表具有可信度[108]。见表5-1可知本研究的各变量的α系数、CITC值以及删除该题项后的Cronbanch’s α系数都符合阈值范围，因此通过信度检验，并可以进入下一阶段效度分析。
随后对问卷进行效度检验。效度检验的目的是为了验证研究设计的测验工具能够正确的反应该测验所希望达到的特质程度，即测验结果能够支持有效的推论。效度检验的方法包括从内容效度的评价、内部结构的检验两方面进行判断测验的题目能否反映本研究定义的概念内涵。
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第六章 研究结论与未来展望
6.1 研究结论 本研究基于双元理论和创新获利理论，探讨企业如何实现突破性创新。首先，基于技术和市场两方面将突破性创新分为突破性技术创新和突破性市场创新。其次，将双元理论运用到战略联盟领域，分析探索式联盟和利用式联盟的作用。随后，基于创新获利理论分析互补性资产的作用。最终，构建以互补性资产为中介变量的探索式联盟、利用式联盟与突破性技术创新和突破性市场关系的研究模型。通过279家企业的实证分析检验假设，得出以下三点主要结论：
（1）双元联盟能促进企业突破性创新
本研究在考察双元联盟对突破性创新的影响时发现，探索式联盟和利用式联盟都对企业突破性创新有着显著的正向影响，与现有文献结论基本一致[10, 11]。而本研究更有价值的发现是，探索式联盟不仅有利于开展突破性技术创新这类高水平研发活动，而且也可以促进企业专注于研发出新的生产工艺、制造流程，并缩短技术商业化的周期和成本，有利于提高突破性市场创新的成功率。这些高校、科研院所、研发密集型组织等帮助企业分散与技术研发有关的成本和风险，进而有助于企业获得更好的技术和挖掘出更广泛的市场。因此，加入以发明、创造为主要活动目的的探索式联盟能帮助企业完成单一主体难以开展的技术研发和产品市场化任务。并最终促进企业实现自身难以完成的突破性创新。
同时，研究还明确了利用式联盟在技术创新环节的关键作用。利用式联盟不仅有助于企业快速抢占新兴市场，更有机会从客户端挖掘产品需求，从而倒逼产品创新和技术研发，由此产生突破性技术创新和突破性市场创新。因此，本研究结论也契合双元理论的主张，企业若能够同时保持和平衡探索、利用两种活动，将更利于产生长期的优质的回报[21]。
参考文献（略）