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一、研究背景
现阶段中国的高速公路建设项目依旧是国家基础大型工程建设项目，正处于产业的快速发展阶段。根据中国高速公路行业市场前瞻与投资战略规划分析报告分析认为，中国的高速公路步入发展期，预计这一期间将持续到本世纪中叶。它是区域经济、社会发展的重要基础。为适应社会高速发展，建设工程项目也越来越趋向于大规模化、高投资化、复杂化以及风险多元化。高速公路工程项目的实施，通常需在一个极其错综、复杂的自然环境中开展，不仅建设周期长，而且项目风险大、技术要求高[1]。
风险本身就具有客观性、普遍性，不确定性特点，所以在高速公路建设过程中，它是客观存在的，不以人意志转移，是一种随机现象，正是由于这样，导致了建设项目的损失可能性变大。高速公路建设项目的风险比一般项目风险更持久，种类繁多，具有多变性，所以对风险管理的要求就更迫切，更专业性[2]。而且，现代的高速公路建设项目所处环境比以往更复杂，更难管理，工程建设风险管理就显得极为重要，而在工程项目实施的全过程中，实施阶段的风险最大。特别对施工企业来说，实施阶段中的施工阶段更为重要[3]。因为这一阶段涉及大量资金使用、生产生活等众多安全保障、建设质量保证等多方面问题。风险管理实质上是针对项目进行过程中各种各样的风险事件，在合理分析评价的基础上采取合理的对策，促进项目管理目标的实现。风险管理过程包括风险识别、风险评估、风险应对及风险监控几个阶段[4]。在现代生态文明的建设中，企业要推进节能减排的节奏，加强创新驱动经济的力度。在这方面，许多施工企业还存在着许多问题，如技术工艺较为传统、设备机械较为落后、人员素质及能力水平较低，企业自身管理体系不健全等问题，较多地重视成本和进度，忽视了其背后存在的风险及后期潜在的风险。
二、研究目的
我国的高速公路建设项目起步较晚，随着公路建设地不断发展我们对风险管理有了一定的认识，也认识到风险管理在高速公路建设中的重要性，但依旧对其重视性不够，风险管理的技术方法比较欠缺，风险管理比较单一，不具有系统性和关联性，在一定程度上导致给我国高速公路面临巨大困难，成本会大幅上升，不利影响变大，很可能阻碍项目难以正常进行，造成的巨大损失，甚至失败。
在工程施工过程中，企业缺乏风险管理意识，不重视项目的风险管理，遇到风险才忙于应对；其次，高速公路工程项目投资主体大多数是政府，缺乏监管，而且政府也没有制定相关法律法规来从宏观层面来控制项目风险；而且高速公路建设项目工程巨大，风险高，但是施工企业管理水平低下，有些企业甚至没有相应的风险管理制度[5]。高速公路建设项目风险管理的缺失和不足，导致了很多工程项目的停工和巨额损失，工期和质量都得不到保证。因此，如何应对高速公路建设项目的风险，如何更好地将风险管理系统理论应用于实践，来实现项目风险的最小化和达到成本最低化，成了当前研究的重要课题，也具有重要的现实意义[6]。
三、研究的意义
高速公路建设项目是一项高风险的综合性工程项目，其工程量大，涉及多个子项目，从前期规划设计到中期施工建设再到后期验收过程中都有着很多无法预见的风险[7]。就施工阶段而言，若采用施工总承包管理模式，下设几个分包单位进行工程建设，存在的风险有前期招标阶段常存在低价中标的现象而存在的成本等问题；业主单位未做好土地征迁、相关批复文件等前期工作而提前招标导致施工中遇到阻碍或延期等风险；勘察、设计单位对工程项目勘测及设计有误引发施工的技术、成本的变更风险；分包单位之间缺少协商而为己私利，不利于工程平行流水作业存在一定交叉问题的解决而引起安全、成本等风险；企业本身缺乏风险意识并缺少科学的风险管理手段的管理风险；社会、自然环境等对工程施工阶段的成本、安全、质量及进度等方面造成的风险等等。
我们需要对高速公路建设项目风险管理有着极大的重视，通过对高速建设项目风险管理进行积极的研究与探讨。运用科学有效的方法对高速建设项目进行风险管理，结合工作经验就高速公路建设项目的风险管理做出进一步的探究，通过识别、评价建设项目中存在的风险，做出系统的应对策略，采取合理措施降低其对高速公路建设项目的危害，保障工程项目稳定有序进行，更好地实现项目目标，为工程的建设和使用增值。
随着现代信息的不断发展，完善总承包管理模式，智能与装配式建筑的推广，Building Information Modeling技术（缩写为“BIM”技术）在建筑行业的现代化中，越来越能适应行业发展，BIM技术的应用，设计方案的优化，设计与施工的协调，高度信息集中化管理，全方位的监控，才能有效的规避风险。在加强工程各参与方联系的同时，提高工程完成质量，规避风险，降低建造成本，增加投资收益，让工程各参与方实现“多赢”[8]。
四、国内外研究现状
1. 国外研究现状
20世纪50年代，美国学者提出“风险管理”的概念，到20世纪90年代，在人们逐渐意识到风险管理的必要性时，澳大利亚颁布了第一部国家级《风险管理标准》，合理划分了风险管理的过程，为各行各业提供了风险管理的基本管理模式与总体框架，此后，其他发达国家也相继出台了适应自己国情的标准体系。国际标准化组织为规范并指导各企业风险管理，在21世纪初颁布了《质量管理系统：项目质量管理指南》、《风险管理：风险管理原则与实施指南。Perera、Nicholas等人对德尔菲法在公路建设项目进行了风险管理研究，研究发现在设计与施工阶段出现大风险的概率更大，而对于施工过程，最大的风险因子是“业主推迟付款”。同时，在项目的整个生命周期内，有一些风险出现的频率较高[9]。Sharma等人运用层次分析法与风险图法，提出了一套风险管理框架用以识别关键风险因素，并应用在了实际的工程项目上，从而能够针对实际现状选择合理的风险管理方案，减少风险[10]。Abroon 等人提出在风险管理上，应该在工程项目前期就识别出重要风险，并针对风险采取最合适的管理方案，建立了风险与项目复杂度之间的效用函数，并运用期望效用理论与贝叶斯理论，提出了一种新的建模方式，对风险因素进行了进一步的模型研究[11]。
2.国内风险管理研究现状
与国外相比，国内对于风险管理理论的研究起步较晚。但一直保持着较快的发展速度。2010 年，谌立新提出中国企业的风险管理有三大需要弥补的缺失：第一，战略思维的缺失；第二，专业人才的缺失；第三风险应急预案的缺失[12]。
从企业风险管理到工程项目的风险管理，向鹏成作为工程项目风险管理代表学者，开展了工程项目风险管理的系列研究，他指出，认识工程项目所面临的不确定性因素，从根源上探讨其产生的根本原因，是认识工程项目风险本质、全面把握工程项目风险的前提[13]。在合同管理上，付庆姣强调在合同管理风险的评估、防控上都需要管理者提高自身责任意识，加强拟签订阶段的合同评估，对合同履行后也要进行规范化执行，保证合同管理的完整性[14]。在工程项目招投标方面，徐凯从招标风险管理的可行性上进行分析，提出了招标风险管理中的问题，并针对这些问题进行了方案对策的探讨，在一定程度上促进了建筑工程项目招标管理的良好发展[15]。陈向华提出我国工程项目投资存在普遍失控的现象，其主要原因是对工程项目风险因素没有进行有效的评估与控制，针对这些问题，他总结出建筑工程风险管理的机制与运行的方法来帮助建筑企业更好的进行风险管理[16]。沈忱将工程项目施工过程中的风险分为三类：人为、资金和环境风险，针对施工过程中的风险管理，强调健全管理体系，提高施工人员风险意识的重要性[17]。
在风险管理的方法上，传统分析风险的方法有很多，层次分析法，SWOT（即为“Strength、Weakness、Opportunity、Threat”的简称）分析法，模糊综合评价法等，在此基础上，赵云龙改变思路，通过熵权法与模糊综合评级法对PPP（即为“Public—Private Partnership”的简称）模式下，某地铁轨道工程项目进行风险评价，找出关键风险因素，采用风险分担模式进行管理，达到了降低风险，减少损失的目的[18]。周宇采用Borda排序法与风险矩阵法相结合，从风险管理的3个阶段与5个过程开展研究，提出信息管理集成化项目管理中应对风险的评估方法，便于企业对风险的把控，从而提高企业的收益[19]。魏晓明对公路工程进行了风险分析，提出了对应的风险管理的理论方法。对于这些工程野外作业的时间可能较长，在实际的施工过程中，需要管理人员能够根据具体的自然环境变化与作业条件进行合理的风险管理[20]。
上世纪80年代末，风险管理的相关理论才开始进入我国，陆续开展了理论层面研究，但在实际的施工过程中很少应用。虽然我国的相关研究起步非常晚，但大量的科研人员为我国的风险管理付出了艰辛努力，取得了不少成果，与西方发达国家在风险管理整体水平上的差距在逐步缩小。
通过国内外风险管理研究和发展的比较，可以看出近年来我国的风险管理水平取得了长足进步，但与国外相比还是存在着较大的差距。我国的风险理论研究的发展虽发展迅速，但目前国内、外相关学者对风险管理进行研究的焦点，在于如何采用风险控制理论对相关风险因子进行评价，主要看重于理论上和数理分析模型上，对于风险管理在实践中的应用研究还不够，对风险管理的基本内容的系统研究还不够。所以，至今依然缺乏一套行之有效的项目风险识别、分析、评估、处置、监控与防范技术体系。随着科学技术发展带来的负效应逐步加大，政府对风险管理的重视，企业发展的深化，个人风险管理意识的增强，风险管理的理论和实务必将在我国获得较大的发展。
目前，国内已有不少的大型项目进行了风险管理实践理论研究，也取得了丰硕的成果。上海地铁工程、高速公路、水利建设等工程都运用了项目风险管理办法。
对于风险管理也将结合具体高速公路工程项目等较为特殊且管理难度较大、风险因素较多的工程项目进行风险识别与处置和管理研究。
五、研究内容
本文从施工企业的角度对风险管理进行研究，其主要研究内容如下：
1.阐述研究背景以及研究意义
在现今状况下，我国高速公路建设的管理模式存在着许多不足，其中风险管理不足问题也是相当严重。将工程案例引入文章，把我国高速公路施工阶段存在的风险管理的不足之处进行分析和归纳，对有较大影响的地方着重分析，本文主要涉足于风险管理研究，随着工程难度的增大、社会环境的复杂等方面众多因素的影响，风险管理在公路工程建设的各个方面的影响程度逐步凸显，如何是企业更加注重风险管理及更好地进行风险管理，将成为本文的主要分析和研究点[21]。
2.研究我国施工企业在高速公路工程施工阶段的风险管理存在的问题、研究方法及应对措施
就施工单位及承包商而言，高速公路工程在施工阶段主要包含临建工程、路基工程、隧道高程、桥梁工程、路面工程、交安工程、机电及绿化等分部工程，其风险管理主要体现在施工的管理模式、施工的安全、质量、进度及成本控制等几方面。其风险的产生受到多方面的影响：自然环境、社会环境、企业内部管理模式及水平、市场经济波动、人员技术及自身素质水平、风险意识及认知程度、应对风险的应急能力等，除此之外风险理论研究尚处在理论层次未能在实践建设中发挥其有效作用。因此，要分析各类影响给施工单位和承包商在高速公路建设的质量、安全、进度及成本等各方面带来的风险，运用敏锐的风险意识、先进的施工技术和前沿的信息科技，如BIM技术、大数据互联服务系统等寻求最有效的风险管理模式，并改善理论在实践中指导和落实的现状。例如现如今高速公路在招投标中要求建设“智慧工地”，通过三维设计平台对工程进行精确设计和模拟，围绕施工过程管理，建立互联协同、安全监控、智能化生产等项目信息化生态圈，并将此数据在虚拟环境下与物联网采集到的工程信息进行数据挖掘分析，提供过程趋势预测及专家预案，实现工程可视化智能管理，以提高工程管理信息化水平，从而实现工程建设项目品质工程目标。
3.通过案例研究风险管理
项目风险管理是指项目承担单位对项目全寿命期内可能遇到的风险进行预测、识别、分析、评估，并在此基础上采取措施，提出对策，减少风险的损失，从而实现项目目标的科学管理方法。项目风险管理过程通常可以分为风险识别、风险估计与评价、风险应对、风险监控[22]。基于施工企业，就“G3W 德州至上饶高速公路池州至祁门段路基工程”（以下简称“G3W-DSCQ公路工程”）对风险管理的相关内容进行研究：
1）分析G3W-DSCQ公路工程项目风险管理的特点
2）分析G3W-DSCQ公路工程项目在施工阶段风险的影响因素
3）通过定性和定量的方法对G3W-DSCQ公路工程项目在施工阶段风险进行识别、评估，针对形成的风险清单制定方案一一应对，选择正确而有效的应对策略[23]，利用科学数据及技术进行风险监控，减少风险的损失，从而实现项目目标的科学管理方法，是实现工程最大的价值。
六、研究方法
本文以G3W-DSCQ公路工程为研究对象，在实践应用中结合了理论探讨分析的形式。本文在具体的研究中主要采用了以下研究方法：
（1）文献调研
通过查阅相关文献，搜集资料，总结前人研究内容，为理论研究提供基础性支持。
（2）归纳总结法
对国内外文献进行整理、归纳。总结代表学者的研究论点，提出目前风险管理存在的问题；对相关工程项目资料进行收集、整理、分析，归纳并总结出风险因素，用来风险管理研究。
（3）德尔菲法
通过对管理专家、高速公路工程管理人员等一些工程经验丰富的从业者进行风险因素影响程度问卷调查，通过匿名反馈的方式收集问卷，对所得数据进行整理、归纳、统计。
（4）定性与定量分析相结合的方法
从定性分析着手，并利用层次分析法建立高速公路工程施工阶段的风险评估体系，对其进行定量分析，采用指标体系法和专家调查法进行模糊综合评价，对问题和方案进行了解和分析，以此得出综合评价结果。
（5）案例分析
通过我国高速公路工程建设在施工阶段风险管理具体案例，对风险管理整个过程的分析，提出更为有效的风险管理模式和方法，更好地体现项目的价值工程。
七、研究的创新点
本文专门就施工企业在对工程项目在施工阶段出现的风险管理现存的问题，基于实际案例进行风险管理分析与研究的，从其高速公路工程特点和施工阶段风险管理研究的现状出发，将风险管理的理论应用于对高速公路工程施工阶段的风险管理，尤其提出了运用大数据、互联网++、BIM技术等现代信息化的技术去改善对工程风险的识别与控制，实现了风险管理理论应用领域的拓展。
八、拟采用的技术路线
本文先对公路工程风险管理进行理论分析研究，其中包括高速公路工程风险的特点、施工阶段的风险因素，如环境、技术、经济、管理及安全等方面的相关因素，对公路工程施工阶段风险管理的过程，即风险识别、风险估计与评价、风险应对、风险监控，基于G3W-DSCQ公路工程项目现状对其进行研究分析。针对目前施工企业在高速公路施工中的风险管理现状及存在的问题，建立更为完善的风险管理体系，进行更好的风险管理规划，提出有效的风险管理措施和方法[24]，专业化、标准化、信息化和精细化，运用科技创新与突破，使得先进技术理论和方法得以推广运用，包括先进适用的新技术、新工艺、新材料、新装备和新标准的探索与完善；最大程度地降低风险，建设品质工程，实现最大价值[25]。技术路线如下图所示：
研究技术路线图
九、预期研究成果
解决的实际问题：
当今状况下，我国高速公路建设的风险管理模式存在着许多不足，本文主要涉足于施工阶段的风险管理研究，在现实建设生产中业主单位基本会将主要的风险转移到承包商或施工单位身上，但由于承包商或施工单位本身所具备的能力有限，在整个项目存在着很多的不足，其中风险管理在整个管理过程中起着重要作用，特别是在前期施工准备阶段在对风险的预测与管控上对后期的施工意义重大，故施工阶段的施工企业的风险管理是本文的主要分析和研究点。
施工单位在高速公路施工阶段中的对风险有所影响的有环境、技术、组织和管理等几方面。因此要分析各方面的影响给高速公路施工及施工企业的运营等所带来的麻烦，理论结合实践，利用当代的新技术、互联网++、大数据等新的社会资源，针对我国高速公路施工先存在的技术、管理等各种问题，寻求最有效的风险管理模式和方法，并有效地运用更加数据精确化，信息集成化，可视化，易分析化的BIM技术等现代高新技术来实现工程的高效建造。
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