第一章绪论
1.1研究背景和意义
1.1.1研究背景
在知识经济迅猛发展的当下，专利权已然成为市场竞争中的核心要素，其重要性日益凸显。作为知识产权体系的重要支柱，专利权与反垄断法之间的协调问题一直是法学界探讨的热点。商业竞争的加剧使得专利权成为企业获取市场优势的关键，然而，随之而来的专利权垄断行为亦屡见不鲜，对司法实践构成了严峻挑战。这就要求司法人员精准把握法律精神，切实维护市场的公平竞争秩序。
专利权作为一种特殊的财产权，具有独占性、排他性等特点，使得传统的反垄断分析方法在应对涉及专利权的案件时显得捉襟见肘[1]。因此，学界对专利权与反垄断法关系的协调进行了深入探索，产生了丰富的学术成果。其中，专利权行使中的支配地位滥用问题尤为突出。这一问题涉及专利权人是否利用市场支配地位，通过不正当手段限制或排除竞争，进而损害消费者和社会公共利益。对此问题的深入探讨，不仅有助于深化对专利权与反垄断法关系的理解，也为司法实践提供了重要的理论支撑和指导。
专利权不仅是衡量企业生存与发展能力的重要指标，更是体现国家软实力的重要标志。然而，在激烈的市场竞争和逐利冲动下，部分专利权人可能背离法律准则，陷入滥用专利权的误区。他们利用法律赋予的特权地位，通过不正当手段限制市场竞争，侵夺他人竞争优势，对个人合法权益和社会公共利益造成损害。这些权利人往往以看似合法的手段掩饰其真实目的，谋求高额垄断利润。
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1.2国内外文献综述
中国在专利权滥用领域的研究，历经二十多年的深入探索，因DVD专利费之争事件而备受启发，已取得初步成果。当前，对支配地位滥用行为的分析路径已日趋清晰，主要包括界定相关市场、判断支配地位存在与否、审视垄断行为是否构成以及评估豁免条件的适用性。
在探讨专利权滥用的议题时，多数现有研究倾向于脱离反垄断法的框架进行理解，这种处理方式往往较为宽泛且缺乏精确性。此时，我们首先要澄清滥用的含义。我国民法上也有权利不得滥用原则，行使权利的时候也不得超出界限。但是民法意义上的滥用与反垄断法意义上的滥用没有关系，民法的权利不得滥用指的是权利行使上实际上超出已有范围，构成权利滥用。民法上的权利不得滥用原则具体在专利权的行使中，表现为就无效专利或者不相干专利、或者假专利收取许可费。本文所讨论的滥用是指反垄断法上支配地位滥用行为，而不是民法意义上的滥用。
早期研究曾将专利权的排他性使用等同于拥有排除他人进入相关市场的支配地位，甚至认为专利权是合法垄断权，从而误解了专利权的性质[2]。比吉藤幸朔在其著作中表达了这一观点。他在《专利法概论》一书中，阐述了专利与垄断的深厚渊源，并指出专利法积极地允许垄断，从而在反垄断法上形成了一种特例。此外，国内外诸多专利权的学术论文及专著中，也普遍将专利权称为一种（法定的）垄断权，具有垄断性的特征。例如，美国学者史蒂芬·卡尔金斯在其文章中就阐述了专利权与反垄断法之间的冲突产生的原因是专利法赋予了发明人以“垄断权”，而反垄断法的目标就是要防止或限制垄断。陈丽苹认为“专利权的滥用根源于专利权的垄断性,是专利权行使中所引起的市场支配行为导致的副作用”[3]。徐棣枫、厉宁也认为，专利权滥用是专利领域中最典型的违法垄断形式[4]。
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第二章专利权滥用的分析概述
2.1专利权滥用问题概念
2.1.1专利权的定性
反垄断法维护竞争，但是在专利权能够促进创新的时候，即使是在一定范围内对竞争产生限制也应当允许的，因此有观点认为专利权是一种“合法垄断权[17]”，反垄断法对于专利权及其他财产权应当区别适用。这种说法认为专利权构成垄断的行为本该违反反垄断法，但是反垄断法并不认定相关行为构成违法，因此专利权是一种合法垄断的权利，反垄断法对于专利权较其他财产权而言应当持更为宽容的态度[18]。
但是，该说法缺少专业知识支撑，有很大的局限性。是否是“合法的垄断权”并未比照“垄断”的标准进行认定。专利权仅仅是一种合法的排他性权利，排斥其他人使用该权利产品、权利方法，保护权利人的创新成果，这种排除效果是排除了具体的竞争者。而反垄断法关注的是市场竞争结构，禁止的是破坏市场竞争结构的垄断行为。垄断行为确实能带来提高价格的能力，但垄断行为不一定是非法的，如果垄断行为目的是增进效率而不是提高价格，那该垄断行为就是合法。因此，判断是否违反反垄断法，应以“效率”为最终标准。在这一标准下，无论是否涉及专利权，提升效率的垄断行为均可能被视为合法，不存在因专利权的创新性而将违法垄断行为合法化的情况。
而专利权的排他性是否对市场竞争结构产生影响、是否构成垄断行为、是否拥有提高价格的能力只能个案分析。如果在技术市场上有其他专利技术与该专利有直接竞争关系，甚至可以替代该专利，这种情况下拥有该专利也不能提高价格，不构成反垄断法意义上的垄断。即便这个专利是生产该产品的唯一方法，但是下游的商品市场中，该产品与其他产品也有竞争性，这种情况下也不能形成垄断。在特定情境下，拥有某项专利权可构成垄断地位，这一情境指的是：当该专利在专利市场中缺乏可替代的同类专利，并且由该专利所生产的产品在商品市场上同样不存在替代产品时，持有此专利的自然人或企业便拥有了垄断权力。
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2.2专利法与反垄断法的一致性
如前所述，专利法与反垄断法在激励创新的后果上存在一致性[21]，但是实现的方式不同。反垄断法提供创新的压力和动力，专利法保护创新成果，提供创新的激励，两者在不同环节起作用，但是最终目标都是激励创新，相辅相成缺一不可。
2.2.1反垄断法促进创新的方式
反垄断法在通过维护公平自由的竞争秩序，打破市场垄断，营造公平竞争的环境，使得更多的竞争者能够公平地进入市场，在竞争中为消费者提供更加优质的产品和服务[22]。推动市场的稳定有序发展，为创新提供更丰沛的压力和动力。
在竞争性条件下，市场上的竞争者无法再通过垄断手段获取超额利润，而必须依靠技术创新、降低成本、提高产品质量和服务水平来赢得市场份额。这种竞争压力迫使企业不断加大研发投入，推动技术创新，以满足消费者的多样化需求[23]。
有效的反垄断机制则能排除竞争障碍，进一步促进竞争，激发科技创新能力。[24]反垄断法通过维护竞争，促使市场上的主体必须创新。因为竞争性条件下，企业只能通过降低价格，增加产量的方式增加利润。市场主体都在降低价格，最后价格趋近于成本，最后成本高的就会被市场淘汰。这一市场机制逼迫着企业必须从事研发来降低成本或者提升产品质量。质量提升、成本降低，企业还有降低价格的空间，所以反垄断法的算法是通过给经营者制造创新压力的方式来促进创新。
而且，在反垄断法的监管下，企业之间的跨界合作和技术创新得到了更好的保障。反垄断法鼓励企业通过合作共享资源、降低创新成本、提高创新效率。同时，它也防止企业通过合作形成新的垄断势力，保障了市场的公平竞争。这种跨界合作和技术创新的方式，有助于打破行业壁垒，推动新技术、新模式的涌现和应用[25]。
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第三章专利权案件中的相关市场界定........................18
3.1相关市场界定的概述..................................18
3.1.1相关市场的含义...................................18
3.1.2相关市场界定标准............................18
第四章专利权案件中支配地位认定方法的特殊性..........................24
4.1支配地位传统认定方法.................................24
4.1.1支配地位的传统定义和认定标准............................24
4.1.2支配地位传统认定方法中的考察因素.....................25
第五章专利权案件中支配地位滥用的典型类型及调整办法........................30
5.1过高定价...............................30
5.1.1过高定价概念.............................30
5.1.2标准必要专利的调整方法...........................31
第五章专利权案件中支配地位滥用的典型类型及调整办法
5.1过高定价
5.1.1过高定价概念
支配企业的定价如果远远超出其成本，则构成过高定价[63]。通常而言，产品的成本构成主要包括生产和销售两大环节的费用。然而，在涉及知识产权因素的产品中，研发成本这一在生产前的投入同样不可忽视，特别是在诸如软件等新兴经济行业中，研发成本所占的比重往往大大超过生产和销售成本。这一特性导致专利产品成本确认过程变得更为复杂，从而使得在涉及专利权的案件中，对过高定价以及掠夺性定价行为的判定难度显著增加。
在知识产权领域，尤其是涉及专利权时，其定价机制与传统财产权存在显著差异。传统财产权若设定高于市场均价的费用，往往无法体现任何经济效率上的优势。然而，专利权却可凭借其独特的“效率”属性进行合理化辩护[64]。具体而言，专利权所蕴含的投资和创新元素为市场注入了新的价值，这些价值完全源于权利持有者的创新努力。因此，专利权人理所当然地应享有其创新成果在市场中产生的全部经济回报。考虑到国家并不会直接奖励商业创新，市场便成为权利持有者获取回报的主要途径。为了确保这一回报的实现，专利权被赋予了排他性特质，使得权利持有者能够依据市场对其创新价值的评价来获得相应规模的报酬。
法学论文参考
结论
随着知识产权在商业领域的价值日益凸显，专利权滥用支配地位的现象也愈发频繁。为应对这一反垄断实践中的挑战，专利权反垄断研究得到了深入发展，取得了显著成果。然而，仍有部分问题亟待解决。关于专利权与支配地位的关系，虽普遍认为专利权为“合法垄断权”，但这种观点过于强调其排他性，导致专利权制度与反垄断法产生对立。在界定相关市场、判定市场支配地位等关键环节，尽管引入了新方法来应对专利权许可费计算困难、产品差异大及产量近乎无限等问题，但这些方法理论性强而实用性不足。在判定具体的专利权垄断行为时，虽然考虑了其正面与负面效果，但缺乏系统化的分析框架，仅简单比较和权衡，未能遵循合理的分析顺序。
本文通过对比专利权特性与反垄断法原理，明确了在分析专利权滥用支配地位行为时，应如何根据专利权特性调整分析方法。总体来看，专利权与支配地位并无直接联系，因为专利权本身并不赋予权利人提高价格的能力，且不应被视为“合法垄断权”，其排他性与其他财产权无异，反垄断法应平等对待。专利权的特点在于其产量近乎无限、具有创新价值，并常作为生产要素存在。因此，在界定相关市场时，应紧扣需求替代性这一核心，合理应用假定垄断者测试法，考虑创新技术的替代性，并引入创新市场和技术市场概念，全面评估垄断行为对市场竞争的影响。在判定支配地位时，将涉及专利权的相关行为，纳入反垄断法的常规审查体系之中，不因专利权的固有垄断属性而给予特殊对待。且转换成本往往成为衡量涉专利案件市场支配地位的关键因素，而阻碍消费者需求转变的主要因素则是网络效应和锁定效应。在判定滥用行为时，应认识到专利权滥用不必然导致价格提升，但可能通过阻碍创新来巩固支配地位。最后，在分析具体滥用行为时，应依据前述步骤进行系统化分析，重点考察滥用行为的方式和效率产生途径。
参考文献（略）