本文是一篇博士论文，本文在国际国内双重贸易困境下，在对比分析我国贸易上游度和出口产品质量水平基础上，从微观企业层面深度研究贸易上游度与制造企业出口产品质量的关系和作用路径，具体分别揭示出口上游度、进口上游度和贸易上游度距离对制造企业出口产品质量的影响，并各自检验其微观作用机理。
第一章绪论
1.1研究背景与意义
改革开放是我国走出国门，对外贸易高速发展的历史契机。如图1所示，1999-2019年我国进出口贸易总额实现快速增长，2013-2014年，我国对外贸易总额依次超越美国和欧盟经济体，成为世界第一大货物贸易国后，出口贸易规模仍持续扩大，彰显大国优势。凭借劳动力成本优势和资源优势，我国在国际贸易中发挥愈加重要的作用，成为国际公认的“世界工厂”。然而，与我国快速膨胀的贸易总量相比，出口产品是否真正达到“物美”的标准？对此，在图1中加入我国1999-2019年竞争力排名数据，可知在1999-2019年我国全球竞争力排名在26-54位内波动，1999-2006年排名一直在32位之后，2006年之后排名由54位上升至2011年的26位，2012年下降三位，直至2019年，持续保持在27-28位。贸易数量和质量的对比之下，我国进出口贸易发展依然存在“多而不强”的现象。
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经济论坛（WEF）公布的《全球竞争力报告》然而，在国际复杂竞争环境和国内生产要素攀升双重压力下，我国“贸易大国”地位受到威胁。后金融危机时代，为了维护本国核心利益，发达国家陆续出台政策推进“再工业化”战略，如美国《制造业促进法》、日本《制造业白皮书》、英国“重振制造业战略”等。同时，中美自2018年底开始的贸易摩擦和2020年突发的全球范围的新冠疫情更直接影响了世界经济的联动，国际贸易问题一触即发。而进入2015年之后，我国经济发展速度放缓进入“新常态”时期，要素禀赋优势亦相应发生变化。优化中国产业结构，促进贸易质量提升，实现“中国制造”从重数量到重质量的转变，成为我国在现代国际分工贸易中突出重围，实现新一轮经济增长的关键。
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1.2研究目的与内容
本文旨在从上游度视角探究制造企业嵌入全球产业链分工的模式和效应，探寻企业出口产品质量升级的新途径。主要包括以下三大研究内容：
（1）建立贸易上游度影响出口产品质量的理论模型。为了充分体现企业在产业链中的生产阶段和出口产品质量的关系，首先，本文在国际分工理论、网络嵌入理论的基础上，考虑企业嵌入出口市场和进口市场差异性前提下，将出口上游度和进口上游度纳入Dixit-Stiglitz垄断竞争框架内，推导出口上游度和进口上游度影响企业出口产品质量的数学证据。并进一步以进口和出口上游度差值引入贸易上游度距离，构建同质产品和差异性产品生产的产业链模型，从理论上提出出口上游度、进口上游度和贸易上游度距离影响企业出口产品质量的三大命题。其次，结合数理模型推导结果，依据现有文献研究和理论基础，分析出口上游度、进口上游度和贸易上游度距离影响企业出口产品质量的作用机理。总体来说，本文从理论上分析了企业嵌入出口市场、进口市场和国内市场的作用效应，为我国企业出口产品质量升级寻求新的途径。
（2）基于计量模型的微观面板数据的实证分析和检验。结合理论分析结果，本文对贸易上游度与出口产品质量关系研究体现在三个层面：一是出口上游度对企业出口产品质量的影响，二是进口上游度对企业出口产品质量的影响，三是贸易上游度距离对企业出口产品质量的影响研究。具体分别从出口市场、进口市场和国内市场角度检验企业上游度水平的作用效应，并对其作用机理、异质性以及中观层面影响等进行详细实证检验。同时考虑到进口产品作为要素投入的特征，检验了地区要素流动对进口上游度作用效用的影响。
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第二章文献综述
2.1相关概念界定
2.1.1贸易上游度概念界定
（1）上游度概念和测度
上游度是全球价值链分工的一种度量方法，表现某一行业在价值链条中的相对位置。全球价值链分工使发达国家和发展中国家凭借比较优势参与产品生产不同阶段，此国际分工新形式的出现，亦使其成为学术界研究热点。为了更明确研究全球价值链作用，已有文献从垂直专业化指标、附加值贸易指标、出口技术复杂度指标等，衡量全球价值链分工分工程度、一国在价值链条中的贸易利得、一国国际分工程度等。2011年，Fally提出一种运用产品到最终消费端的距离指数衡量价值链长度的方法，并计算了产品在生产完成后距离最终消费端的生产阶段数目，是上游度指标最早的概念雏形。2012年Antras正式界定上游度衡量的是某一行业产品到达最终消费品的平均距离。行业上游度值越大，距离产品的最终消费端越远，处于产业链条的上游环节，即表明此行业主要从事中间产品生产。其中二者的测算方法虽有差别，但结果是一致的。
上游度计算的基本思想是先将价值链上的不同“位置”量化为与最终消费者之间经历的生产步数，然后用行业流向价值链的不同位置的产值作为权重，计算行业在价值链上位置的加权平均值。
（1）出口上游度概念界定和测度
根据上游度概念，企业出口上游度界定为企业出口产品到达最终消费品的平均距离，即企业出口产品更多作为中间品投入还是作为最终品消费。出口上游度越高，企业出口产品与最终使用之间的距离越远，即企业倾向于出口中间品。
（2）进口上游度概念界定和测度
根据上游度概念，企业进口上游度界定为企业进口产品到达最终消费品的平均距离，即企业进口产品是作为中间品参与生产还是作为最终品直接投入市场。进口上游度越高，企业进口产品与最终使用之间的距离越远，即企业倾向于进口中间品。
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2.2出口产品质量的测度方法文献综述
出口产品质量量化是实证研究的基础，随着新贸易理论、新新贸易理论的发展完善以及微观数据的可得性，出口产品质量实证研究亦逐步从国家、行业层面细化到微观企业层面。在研究出口产品质量影响因素和升级路径之前，先对出口产品质量指标测算方法进行述评，以选择较为合适的测算方式，尽量降低因测量误差而可能造成的回归结果偏误。
2.2.1单位价值法
单位价值法是较早作为度量出口产品价值的指标，此方法的度量是运用进出口贸易数据，计算产品出口总价格除以产品出口总数量的值得出。单位价值法具有现实的合理性，一般来讲，市场上相同的产品，质量越高代表投入成本越高，价格就越高，质量越低，价格相对比较低。产品质量与价格存在正相关关系（Chen,2007；Zheng，2009），Flam等（1987）曾运用出口价格作为出口产品质量代理变量，对发达国家和发展中国家的出口产品质量水平进行比较分析。但是在产品生产、营销等过程中，单纯的产品出口价格会受到要素投入等成本、广告宣传费用、出口地市场因素以及政府减税福利等因素的影响，并不能有效指代产品质量。出口单位价值避免了以上因素的干扰，能够一定程度上直观地衡量同类产品中产品质量的差异。与此同时，单位价值法在数据可得性上具有很大优势，即可以计算宏观层面亦可实现微观企业层面产品质量的测算，计算方法又比较简单，因此国内外学者应用上比较广泛。M.Z.et.al（2012）实证检验认为质量差异可以解释约50%的产品出口单位价格差异，以单位价值指代产品质量具有较大的实践性。2004年Schott较早使用单位价值法测算十分位基础上各国向美国出口产品的质量。综上各学者的研究可知，单位价值高低一定程度上能够体现出口产品质量水平，因此，国内学者亦参考此种测算方式，考量出口产品质量变动趋势和影响因素（李坤望，2013；刘晓宁，2015）。
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第三章我国贸易上游度水平与出口产品质量发展现状....................30
3.1我国贸易上游度对比分析.....................................30
3.1.1贸易上游度测算和数据说明.............................30
3.1.2贸易上游度特征比较分析.........................31
第四章贸易上游度影响出口产品质量的理论机制分析..........................59
4.1贸易上游度影响出口产品质量的理论基础...............................59
4.1.1国际分工理论..................................59
4.1.2网络嵌入理论.......................61
第五章出口上游度影响出口产品质量的实证检验..........................80
5.1指标构建和数据说明...............................80
5.1.1指标构建......................................80
5.1.2数据说明..................................81
第七章贸易上游度距离对出口产品质量的影响
7.1模型构建、指标测度和数据说明
7.1.1核心指标构建
（1）出口产品质量测算。具体测度方法如第五章所示，这里不再赘述。
（2）贸易上游度距离测算。具体测度方法如第二章所示，这里不再赘述。
7.1.2控制变量和数据处理
本章数据涉及中国海关数据库、中国工业企业数据库和世界投入产出表三种数据整合。同时，根据相关文献，本章选取以下控制变量：企业规模（scale）、企业年龄(age)、政府补贴(sub)、赫芬达尔指数(hhi)、人力资本(ci)和企业研发效率（yfxl）。为了避免无形资产数据缺失对变量测算的影响，借鉴已有文献做法，采用是否存在新产品产值虚拟变量表示企业研发效率。其他控制变量具体测度方式和数据处理方式如第五章和第六章第一节所示，这里亦不再赘述。
博士论文参考
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第八章政策建议与研究展望
8.1主要结论及政策建议
8.1.1主要结论
（1）关于贸易上游度和中国出口产品质量定量分析结果：
贸易上游度测度可知：首先，世界绝大多数国家整体上游度水平得到提升，对比其他国家，我国整体处于全球价值链上游环节，且呈现继续沿链条向上移动趋势。发达国家整体上游度向最终消费端移动。其次，产业层面，相比于服务部门，世界各国和地区生产部门在全球价值链中处于上游位置，且中国具有更高的上游度。我国制造业亦高于其他国家，处于全球价值链上游环节，且呈现继续沿链条向上移动趋势。其中，我国中技术制造业上游度水平较高，更多的以中间品形式参与国际分工，同时低技术制造业上游度水平增加更快，发达国家低中高技术上游度在2014年后均出现向全球价值链下游环节移动的趋势。再次，部门层面，我国上游度水平较高的行业集中在第二产业，制造业占据多数，第三产业上游度水平则普遍较低。具体的，采矿业等行业处于全球价值链上游环节。最后，基于上游度视角进行行业相似度匹配，我国产业结构仍属于发展中国家行列，与发达国家间的产业结构尚存在一定的差距。
出口产品质量测度可知：首先，世界绝大多数国家整体出口产品质量水平得到提升，对比其他国家，我国出口产品质量仍处于中下游位置，呈现持续增长的趋势。其次，产业层面，世界各国大力发展制造业，出口产品质量不断提高，根据平均值来看，其中发达国家制造业出口产品质量上升态势较为平稳。我国制造业出口产品质量水平处于发展中国家和发达国家均值之间，属于中等水平，呈现较大幅度曲折上升趋势。不同技术制造业出口产品质量提高幅度和速度均有差异，虽然均处于持续提高趋势，但总体来看，我国高技术水平出口产品质量水平更高，而中技术水平制造业出口产品质量水平增速最快，中技术制造业出口产品质量值亦基本上位于发展中国家和发达国家之间，且起伏性较大。最后，部门层面，不管是发达国家还是发展中国家，采选业凭借其固有资源优势，具有较高质量水平。考察期间，从出口产品质量平均值可知，相比于印度和俄罗斯，我国出口产品质量值最高，印度次之，俄罗斯最低。然而，我国行业出口产品质量水平与发达国家尚具有一定差距。
参考文献（略）